湘雅医院廉政风险防范管理

12020年2月11日廉政风险防控管理2单击此处添加标题廉政风险及其特征风险防控的目标与意义如何查找廉政风险如何开展风险防控廉政风险防控管理3一、廉政风险及其特征1.1廉政风险：指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。4廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。一、廉政风险及其特征1.2廉政风险的特征5廉政风险思想道德风险1.3廉政风险类型一、廉政风险及其特征岗位职责风险业务流程风险制度机构风险外部环境风险61.3.1思想道德风险指因教育不到位以及自律不严格，使党员干部在思想上产生腐败动机的可能性，同时构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。一、廉政风险及其特征71.3.2岗位职责风险指党员、干部、职工在行使岗位职责所规定的权力过程中，由于监督不力、自律不严、教育不够而产生消极腐败行为的可能性。主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。一、廉政风险及其特征81.3.3业务流程风险指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。一、廉政风险及其特征91.3.4制度机制风险指因为制度不健全、不落实，管理不到位，使党员干部在执行公务或日常生活中发生消极腐败行为的可能性。主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。一、廉政风险及其特征101.3.5外部环境风险指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。一、廉政风险及其特征111.3.6风险间的关系思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。一、廉政风险及其特征12单击此处添加标题廉政风险及其特征防控的目标与意义如何查找廉政风险如何开展风险防控廉政风险防控管理132.1目标廉洁风险防控的总体目标是：规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展。二、风险防控的目标与意义142.2意义：建立廉政风险防控机制，根本目的是以人为本，更好地从政治上关心和爱护党员领导干部，永葆先进性和纯洁性。二、风险防控的目标与意义152.2意义：①加强反腐倡廉建设的客观需要随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题，推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合反腐倡廉建设的实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践二、风险防控的目标与意义162.2意义：②贯彻落实党的“十八大”精神的重要举措中央提出，今后5年要建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法律制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，有利于突出重点、落实责任，整合力量，调动各方面参与惩治和预防腐败体系建设的积极性。二、风险防控的目标与意义172.2意义：③有利于加强干部队伍建设开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。④二、风险防控的目标与意义182.2意义：有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。④二、风险防控的目标与意义19单击此处添加标题廉政风险及其特征防控的目标与意义如何查找廉政风险如何开展风险防控廉政风险防控管理20找准廉政风险点是这项工作推进的前提，也是区别于以往预防腐败工作的标志。在找准风险点过程中要把握三个环节。要清权确权，明确部门和岗位职责，梳理工作流程。要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。要分析评估风险。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。④三、如何查找廉政风险3.1把握三个重要环节21公立医院拥有很多很大的权力资源，其中，职务权力：包括决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等，职业权力：包括临床诊断、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费等。④三、如何查找廉政风险3.2公立医院权力分析22按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定医院内部管理和对服务对象行使的职务权力、职业权力及其他各类职权，科学编制“职权目录”，并对每一项职权编制“权力运行流程图”，做到责权明确、程序规范。三、如何查找廉政风险3.2.1摸清权力底数23认真查找每个单位、科室、岗位在权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的廉政风险点，并依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，对查找出的廉政风险点评定风险等级，实行风险等级管理。三、如何查找廉政风险3.2.2找准权力运行风险点24三、如何查找廉政风险3.3廉政风险等级1一级风险（A级）有3个及以上廉政风险点的行政权力一般确定为A级；一级风险，为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；2二级风险（B级）有2个廉政风险点的行政权力一般确定为B级；二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；3三级风险（C级）有1个廉政风险点的行政权力一般确定为C级。三级风险，为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的25三、如何查找廉政风险3.4排查的主要范围与重点对象排查岗位廉政风险点：重点对象为各级领导干部、基层单位负责人、重点岗位人员排查科室廉政风险点：重点对象为管理人、财、物和具有行政许可和行政处罚的部门排查单位廉政风险点：重点对象为党委26三、如何查找廉政风险3.5排查的主要方法方式一：采取“一是自己找；二是群众帮；三是领导指；四是专家提；五是案例查；六是组织审”的方式进行方法之二：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。27三、如何查找廉政风险3.6查找风险的步骤与要求确定对象1制定措施3修改完善5自查自找2组织审查4签字备案628三、如何查找廉政风险3.7分层次查找风险的内容和方法•围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险单位领导班子及其成员1机关科室•围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险2•要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险点个人岗位329三、如何查找廉政风险3.7.1分层次查找风险的内容和方法•主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。•通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。单位领导班子及其成员130三、如何查找廉政风险3.7.2分层次查找风险的内容和方法机关科室•查找科室风险点的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险点所在。231三、如何查找廉政风险3.7.3分层次查找风险的内容和方法•◎在理论学习上，一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观，放松主观世界改造，理想信念动摇；二是放松对时事政治学习，不能与时俱进，偏离建设有中国特色社会主义方向。◎在业务学习上，主要是对财政政策学习不够。•◎在思想作风上，一是社会主义价值观坚持不够，受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀，人生观、价值观迷失，相互攀比，产生不平衡心理；二是背离诚实守信、无私奉献的道德观，爱慕虚荣、贪图享乐。•◎在工作作风上，一是不思进取，得过且过，不求有功，但求无过；二是不守纪律，不坚守岗位职责，违反本单位规章制度；三是不讲团结，不顾全大局，道听途说，传是道非。个人岗位332三、如何查找廉政风险3.8查找廉政风险三点注意123要以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范、自我监督的原则征求工作服务对象单位和基层干部群众意见，结合系统地区发生重点廉政问题等方式开放式查找。要坚持上下结合，领导带头查找要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。33三、如何查找廉政风险3.9风险分析风险点一：在财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。风险等级:一级例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）涉险岗位：领导班子成员、中层干部、具体经办人、会计、出纳34三、如何查找廉政风险3.9风险分析例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）严格执行上级法律法规规范业务审批流程强化风险防控措施严格财务审批，实行层级负责制，确保领导签字把关手续不走过场制定公务接待支出标准，提倡务实节俭，杜绝浪费，严格控制接待人员，节省公务开支严格执行日常公务接待定额管理办法，超支不报，节约留用对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报，规定用款额度，凭据报销。防控办法35单击此处添加标题廉政风险及其特征防控的目标与意义如何查找廉政风险如何开展风险防控廉政风险防控管理36四、如何开展风险防控4.0具体要求要把廉洁风险防控作为医院年度校验、等级评审的重要内容，纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。37四、如何开展风险防控4.1筑牢三道防线3.后期处置1.前期预防2.中期监控38四、如何开展风险防控4.1筑牢三道防线前期预防前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。39四、如何开展风险防控4.1筑牢三道防线中期监控中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前