政治学原理第三讲国家(1)

第三讲国家（1）国家的概念日常用语中的“国家”标语：热烈祝贺祖国60华诞！低保老太：感谢党！感谢国家的好政策！宪法：国家维护社会主义法制的统一和尊严。名言：我们国家拥有几千年的悠久文明。歌曲：今天是你的生日，我的中国。中文的“国家”关键问题：国与家为何在一起？家国一体情感有余，理性不足公域私域混淆成龙的《国家》：都说国很大其实一个家家是最小国，国是千万家有了强的国，才有富的家中国人不知有国民也，数千年来通用之语，只有以国家二字并称者，未闻有以国民二字并称者。国家者何？国民者何？国家者，以国为一家私产之称也。……国民者，以国为人民公产之称也。国者积民而成，舍民之外，则无有国。以一国之民，治一国之事，定一国之法，谋一国之利，捍一国之患，其民不可得而侮，其国不可得而亡，是之谓国民。——梁启超英文的国家Country\motherland\state\nationcountry领土意义上的国家，是一个地域概念，指的是某一地域之内的人文的和自然的统称单位。如我们地大物博的中国。onecountrytwosystems一国两制生我养我的地方motherland“为什么我的眼里常含泪水？因为我对这土地爱得深沉”——艾青爱国的指向探讨：如何划定历史上的中国疆域？所谓“历史上中国的范围”是指用什么标准来判断中国古代疆域的范围。关于这个问题，以往大致有以下五种意见：一是以今天的中国版图作为历史上中国疆域的范围二是以鸦片战争以前清朝的版图作为历史上中国疆域的范围三是以历史上不同时期形成的统一多民族国家的疆域作为历史上中国疆域的范围；四是以接受了汉族文化或儒家文化的地区作为中原王朝的疆域，即以文化标准来判断疆域的范围；五是以汉族建立的王朝的版图作为历史上中国疆域的范围。“权威”说法《中国历史地图集》主编谭其骧：“我们是如何处理历史上的中国这个问题呢？我们是拿清朝完成统一以后，帝国主义侵入中国以前的清朝版图，具体说，就是从18世纪50年代到19世纪40年代鸦片战争以前这个时期的中国版图作为我们历史时期的中国的范围。所谓历史时期的中国，就以此为范围。不管是几百年也好，几千年也好，在这个范围之内活动的民族，我们都认为是中国史上的民族；在这个范围之内所建立的政权，我们都认为是中国史上的政权。简单的回答就是这样。超出了这个范围，那就不是中国的民族了，也不是中国的政权了。”“为什么作出这样的决定？我们的理由是这样：首先，我们是现代的中国人，我们不能拿古人心目中的“中国”作为中国的范围。我们知道，唐朝人心目中的中国，宋朝人心目中的中国，是不是这个范围？不是的。这是很清楚的。但是我们不是唐朝人，不是宋朝人，我们不能以唐朝人心目中的中国为中国，宋朝人心目中的中国为中国，所以我们要拿这个范围作为中国。”“第二个问题。我们既不能以古人的“中国”为历史上的中国，也不能拿今天的中国范围来限定我们历史上的中国范围。我们应该采用整个历史时期，整个几千年来历史发展所自然形成的中国为历史上的中国。我们认为18世纪中叶以后，1840年以前的中国范围是我们几千年来历史发展所自然形成的中国，这就是我们历史上的中国。至于现在的中国疆域，已经不是历史上自然形成的那个范围了，而是这一百多年来资本主义列强、帝国主义侵略宰割了我们的部分领土的结果，所以不能代表我们历史上的中国的疆域了。”“我们处理历史上的中国的标准就这一条，并没有第二条。当初我们讨论的时候，正如昨天小组会上好几位同志的意见一样，有些同志总觉得只有这么一条不够，总想找到第二条、第三条，想要加一两条跟中原王朝的关系，总觉得应该跟中原王朝有一点什么关系，如果没有关系，怎么能说是历史上的中国？”“王朝跟中国不能等同起来，应该分开，整个历史时期只有清朝等于全中国，清朝以外没有别的中国政权。清朝以前任何历史时期，中国都包括两个以上的政权，我们绝不能说这个政权是中国的，那个政权不是中国的，不能这样分，要分也分不清。”“历史上同时存在两个以上的中国政权时，那就得承认事实上当时几个国家并峙，谁也管不到谁，不能硬说中原王朝管到了边区民族政权。有些同志要把吐蕃说成是唐朝的一部分，这是违反历史事实的。唐和吐蕃敌对战争时多，和亲通好时少。就是在和亲通好时，唐朝也完全管不了吐蕃。汉朝和匈奴，唐朝和突厥、回纥的关系，基本上也是如此。我们只能认为吐蕃、匈奴、突厥、回纥是历史上中国的一部分，但不能说它们是汉唐王朝的一部分。”State政权意义上的国家，是一个政治概念，指的是在固定疆域内建立主权并通过一系列制度实施权威的政治社会。如中国共产党领导下的中国。State是一种特殊的社会组织形式“国家是在某一特定的领土范围内能够宣称合法地垄断强制力的集团。”——韦伯国家发改委、国务院的英文翻译今天是你的生日，我的中国State与government抽象的State在现实中体现为government，这也是我们将国家与政府混为一谈并且将爱国（country）等同于爱政府的根源之一。“国家是阶级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关。”——列宁汉语表达有亡国；有亡天下。亡国与亡天下奚辨？曰，易姓改号，谓之亡国；仁义充塞，而至于率兽食人，人将相食，谓之亡天下……是故知保天下，然后知保其国。保国者，其君其臣，肉食者谋之。保天下者，匹夫之贱，与有责焉耳矣。顾炎武的“国”是？State为什么不能爱？民众与state的关系应该是理性的契约关系国家者，保障人民之权利，谋益人民之幸福者也。不此之务，其国也存之无所荣，亡之无所惜。盖保民之国家，爱之宜也；残民国家，爱之也何居？”——陈独秀你爱这个国家，但这个国家爱你吗——白桦“若谓反对政府即为‘危害民国’，此种逻辑，难免为世人所耻笑。孙中山、黄兴曾反对满清政府和袁世凯，而后者曾斥孙、黄为国贼，岂笃论乎？故认为反对政府即为叛国，则孙、黄已两次叛国矣！荒谬绝伦之见也。”——陈独秀country与government的关系政府概念广义：国家机构的重要组成部分，也是国家权威性的表现形式，其正式功能包括制定、执行和贯彻以及解释和应用法律，具体包括立法、行政和司法机构。狭义：议会制国家中的内阁，总统制国家中的行政机构。Country与government的区别首先，国家的范围比政府大，除了政府还包括所辖范围内的所有公民。其次，国家比政府更为持久，某一届政府垮台了，国家依然存在，例如中国历史上某一朝代的覆亡只说明政府的垮台，中国这个国家依然存在。再次，政府还可能对国家造成伤害。“爱国就是时刻警惕政府侵犯国家的利益”。nation民族意义上的国家，通常表达为nation-state，因此具有政权和民族双重色彩，特指近代才出现的国家形式——民族国家，是以民族为基础所形成的政治共同体。因此是当今时代指涉国家的通用语，如联合国的英文theunitednations注：政治学中重点谈论的是State意义上的国家关于国家的定义很多，韦伯的观点影响最大。国家是在某一特定的领土范围内能够宣称合法地垄断强制力的集团特征强制力对强制力的垄断对强制力的合法垄断“当马其顿的亚历山大擒获一名海盗，并质问他为什么胆敢在海上横行无忌时，这个海盗以大无畏的勇气给出了一个令人拍案叫绝的答案：‘那么你为什么胆敢在整个世界上横行无忌？只因为我用一艘小船犯险，我就被称作贼；而你则拥有一支庞大的海军，你就奉为帝王。”“如果没有正义，国家和大的抢劫集团有什么区别？”——奥古斯丁国家的起源神权论、合作说与冲突说神权论如何看待君权神授？君权神授是否一定是强化君主的权力？中西的君权神授是否一样？关键环节：谁来判定君主的权力是否来源于神（天）？如何判断？德皇亨利的“负荆请罪”（西方将此授予独立于世俗权力的教会）天听自我民听、天视自我民视（一方面，古代中国将君权神授转为民授，但另一方面因民意表达制度的缺乏使世俗权力掌握对民意的阐释权）思考：宗教对现代政治的意义对独立宣言中“人生而平等”的理解合作说的代表：社会契约论（霍布斯、洛克、卢梭）社会契约论的三要素1、确定一个假设中的无国家状态——自然状态，人们在其中生活惨淡，虽然他们拥有自然权利。2、为摆脱自然状态，拥有自然权利的人们通过达成契约来组建国家，用以保障秩序、权利和福利。3、由此人们也必须尊重并服从国家，而若国家没有正当履行其职能，人们也有不服从的权利。博弈论分析人们缔约的可能性A不偷窃偷窃B不偷窃（B10，A9）（B7，A11）偷窃（B12，A6）（B8，A8）问题：在没有外力惩罚的情况下，最终的结果是？理性的AB会？中西比较：“人生而有欲，欲而不得则不能无求，求而无度量分界则不能不争，争则乱，乱则穷。先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人以求。”——荀子与社会契约论的差别？荀子虽也预设了类似于自然状态，但是对普通大众的缔约能力并不信任，依然寄希望于圣人治国。思考：如何评价契约论？冲突说：内部冲突论/外部冲突论治理索马里海盗的另类方法奥尔森的坐寇理论（官匪本一家）奥尔森认为，在大规模的人群中，政府不可能起源于人们理性的订约行为，因为如果将政府本身视为能给所有人带来收益的公共物品，个人从中获取的收益只占据很小的比例，人人都可能希望借助他人的集体行动来坐享其成，这种“搭便车”心理最终会导致集体订约的不可能。此外，博弈主体的力量对比失衡，也可能使契约无法达成。“为什么大多数人口众多的社会在历史上都避免了无政府状态呢？当我读了描述一位中国军阀的书时，偶尔得到了答案。在20世纪20年代，中国大部分地区被军阀割据。他们武装一队人马，占据一块地盘，然后在各自的地盘上自立为王。他们向人民征收重税，大多数装入自己的腰包。军阀冯玉祥就是因为用他的军队镇压了土匪，并击败了相对有实力的流窜匪帮而拥有这种特殊的地盘，才声名显赫的。很显然，冯玉祥地盘上的大多数人感到他比流窜匪帮更可取。”——奥尔森假设有一个村庄，每年都要遭受各方流寇的抢掠，人们苦不堪言。流寇当然知道如果抢得太厉害了，这个村庄的人们要么可能被迫离开，要么庄稼因无人愿意耕种而变得没什么收成，不管怎样，这最终都会使得他们抢无可抢。面对如此局面，理性的流寇会怎样？一、流寇之间达成协议，节制大家的抢掠。但是这会面临前述自然状态下没有外在约束导致的囚徒困境。除非他们共同将惩罚权授予第三方。这样在流寇中间便产生了（国家state）/政府。二、如果流寇之间无法达成协议，同时任何一帮流寇明知道不能杀掉“下金蛋的母鸡”，但是又恐其他流寇先下手为强，所以也只能最大限度的参与抢掠，这无疑会进一步加剧村庄的衰败，流寇抢到的东西将会越来越少（公地悲剧）。如果此时有一个实力较强的流寇，会怎么办？打败其他流寇，自己独占这个村庄，成为坐寇，从而合理的计划自己的抢掠，实现更大的利益。这时候，如果有外来的流寇，坐寇会予以抵制。政府的保护功能已具雏形。接着，坐寇在一个村庄抢久了，会发现有其他获取更多利益的方式：和村民商量，约好定期抽取一定比例的收成，以后再也不折腾村民了，为了确保自己的收益，不仅为村民提供安全保护、抵御来犯的其他流寇，而且兴修水利、改善生产设施、维护村庄内部秩序，提高村民的生产积极性，这样村民的收成更好，坐寇的收益也更大（共容利益）。坐寇最后完成了向国家的转变。窃钩者诛，窃国者诸侯启示：1、自生自发秩序（看不见的手）2、警惕国家（政府）的“匪性”（掠夺之手）。奥尔森的理论提示我们注意国家行为背后的自身利益，但是其对“共容利益”的强调又容易让我们忽视国家对社会利益的侵害。除了共容利益，国家对社会的抢劫行为（可表现为多种形式），依然可能存在。诺斯悖论“国家的存在对于经济增长来说是必不可少的，但国家又是人为的经济衰退的根源”诺斯认为，统治者的收入来源有两个。一是歧视性地在要素和产品市场上界定所有权结构，从而使其租金最大化。一是努力降低社会的各个经济单位之间的交易费用以使社会产出最大，从而使统治者的税收增加。这两项收入无法同