植入性医疗器械生产质量管理规范自查报告

1植入性医疗器械生产质量管理规范自查报告自查企业名称（公章）：自查产品名称：自查日期：自查人员（内审员）：管理者代表（签名）：备案号：企业负责人（签名）：广东省食品药品监督管理局编制2说明：按照《医疗器械生产质量管理规范》和《医疗器械生产质量管理规范植入性医疗器械实施细则》的要求，为了提高企业对质量管理体系自我检查的能力，统一检查标准，制定本自查报告。企业在申请质量管理体系考核之前，应按照本报告要求进行全面自查，并按要求逐项填写。1．植入性医疗器械检查项目共304项，其中重点检查项目（条款前加“*”）36项，一般检查项目268项。2．企业可以根据申请考核无菌医疗器械的特点、范围、要求，确定相应的检查条款和内容。对“不适用条款”应当说明“不适用的理由”。检查组予以确认。3．对自查结果的填写，要求描写可核查的事实。对于只填写“是”“符合”的，可以作为资料不全退回补充。4．企业承诺对自查情况的真实性负责，并愿意承担任何由于失实而引起的法律后果。自查结果汇总：一、凡是“不适用条款”请用“/”划除：管理职责04010402*0403*040405010502050305040505资源管理060107010702070308010802080308040805080608070808*0901*090209030904*090509061001100210031101110211031201*120212041301130213031401140214031501150216011602160317011702170317041801180218031804180519011902190319041905200120022003200420052101*2102*2103220122022301230224012402文件和管理25012502250325042601260227012702270327042705270628012802290129022903290430013002300330043005设计和开发31013102320133013302330333043401340234033501350235033601360237013702370338013802*38033804380539013902390339043905400140024003采购4101410241034104420142024203420442054206*4301*4302430344014402440344044405*44064501*4502*45034601*4602*46034701*4702*4703*4801*49014902生产管理5001500250035004500551015102*5103510452015202530154015402550155025503560156025701570258015802580359015902*59036001600261016102620162026301630263036304640164026403640464056501650265036601660266036701670267036801680268036804680569016902*6903700170027101710272017202*72037204720573017302730373047401*7402750176017701监视和测量78017802*7803780478057806780779017902*7903*8001*90028003800480058101*8102820182028301830284018402840385018502销售和服务86018602860387018702880188028901*900190029003*9101910291039201*92029301930294019402*940395019502950396019602*9701*98019802990199029903100011000210101102011020210301103021040110501二、自查统计：本次自查重点项条款条；其中不合格条，是否已经整改：是□否□部分整改□。本次自查一般项条款条；其中不合格条，是否已经整改：是□否□部分整改□。3条款检查内容建议自查要求自查结果描述0401是否建立了与产品相适应的质量管理机构。核查组织机构图、质量机构名称、分工。0402是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。提供相关文件编号，核查职责和权限规定。*0403生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。提供姓名、职务，核查任命文件*0404质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。部门名称、核查职责文件和实际运行情况。0501企业负责人是否制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件。提供经最高管理者批准的质量方针书面文件。0502生产企业负责人是否制定了质量目标，在相关职能和层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估。是否把目标转换成可实现的方法或程序。核查相关文件，核查历年质量目标完成和评估情况。0503是否配备了与质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。（检查企业所配备资源符合要求的记录）。综合评价“人、机、料、法、环”等资源情况，在以下几个章节自查完成后，进行评价。0504是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量管理体系的改进是否得到实施并保持。提供管理评审程序文件编号，核查历年的“管理评审”活动记录。0505相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性）提供法律、法规、相关技术标准文件目录清单。0601是否在管理层中指定了管理者代表（二类企业具有大专以上学历，三类企业具有本科以上学历，取得了内审员证书），并规定了其职责和权限。提供管代任命书，职务和职责规定文件。提供市局出具的医疗器械企业管理者代表备案确认通知书复印件。0701是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备大专应有生产、技术、质量负责人名单4以上学历、专业知识水平、工作技能、工作经历的要求.及学历证明、工作经历等档案文件。0702是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）0703动物源性医疗器械和同种异体医疗器械的生产、技术和质量管理部门的负责人是否具有相应的专业知识（生物学、生物化学、微生物学、免疫学等）。生产和质量管理部门负责人是否具有三年以上该类医疗器械生产和质量管理实践经验，是否对生产中遇到的实际问题做出科学判断，并履行职责。（检查学历证书、相关培训证明等材料复印件）（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）0801是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。核查相关技术、质量岗位和人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录0802是否对从事这些岗位工作人员进行以下方面的教育和培训并保持能表明员工所具有能力的记录：1.工作的性质；2.健康、安全和环境规章；3.质量方针和其它内部方针；4.员工的职责和与员工相关的程序和作业指导书。核查特殊岗位和质检人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录0803是否为在特殊环境条件或受控条件下工作的人员提供特殊的培训。核查人员名单和培训记录0804是否对从事在特殊环境或受控条件岗位工作的人员，进行进一步的资格鉴定，证明其胜任该项工作（如激光操作、焊接等岗位是否有上岗证等），是否对未满足要求的采取相应的措施。企业提供特殊岗位清单，并核查人员名单和经过培训的证明和必要的资格证书。50805是否对从事动物源性医疗器械和同种异体医疗器械制造的全体人员（包括清洁人员、维修人员），根据其生产的产品和所从事的生产操作性质进行专业（卫生学、微生物学等）和安全防护培训。如果有，有文件规定培训的要求，提供对上述人员的规定的培训记录。0806是否规定了对从事影响产品质量的工作人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训。）企业必须明确这些工作岗位的范围，并规定培训的要求，提供相关培训记录。0807对生产操作和质量检验岗位的操作人员，特别是关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。（检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作）企业提供对生产操作和质量检验岗位评价的规定，以及评价记录。0808进入洁净区的人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。企业提供培训记录。*0901厂房规模与所生产的医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。（检查相关记录证实达到了相关要求）提供规定文件编号。提供净化车间布局图，布局图应能识别面积、净化级别、功能、人流、物流。*0902生产设备（包括灭菌设备、工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好状态）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。提供设备清单，相应的使用说明书和设备验证记录。现场核查。0903原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模和质量控制的要求。现场核查，符合批量生产达产规模的要求。0904是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室。如需要，企业是否根据留样的目的进行留样。检验场地是否与生产规模相适应。符合标准规定的检验环境条件，配备了无菌检测室和独立的阳性对照室。留样室。提供无菌检测室和阳性室图纸。*0905企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满提供检验设备清单，清单应包括仪6足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。器的检测范围和精度，现场核对。0906上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。（检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性）提供设备维护文件编号，检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。1001若工作环境条件对产品质量可能产生不利影响，是否对工作环境条件提出定量和定性的控制要求，实施控制后是否达到要求。对照0901款要求，提供生产环境确定文件编号。1002若工作环境条件对产品质量可能产生不利影响，是否具有监视和保持工作环境所需的设施、设备、资源和文件。是否评价每一个重要参数、指示项或控制项，以确定其失控可能增加的风险。若需要，是否确保产品所处环境的可追溯性。提供设备、设施参数确定文件以及验证或风险分析文件。1003如果结果的输出不能被验证，企业是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。类似于“参数放行”。是否适用，适用时应提供验证参数。1101生产环境是否整洁，是否无积水和杂草。（检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况）现场核查工厂生产环境。1102生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否不会对洁净室（区）造成污染。提供厂区、生产区平面图，现场分析核查。1103是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。（检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件）现场核查工厂生产环境并确认。1201是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识