2019年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(3)

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(3)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是()。A。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B。公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C。公司股本总额不少于人民币5000万元D。公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在()年。A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开()。A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。4.对契约型基金认识正确的是()。A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。8.下列有关金融期货叙述不正确的是()。A。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B。在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C。金融期货交易是非标准化交易D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.目前发行的国际债券中最重要的是()。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券D10.对我国证券投资基金的叙述正确的是()。A。《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B。封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D。截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是()。A。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金B12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是()。A.货币B.商品C.期权D.期货A13.关于非公开发行，下列说法正确的是()。A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为A14.标准化的远期交易是()。A.期权交易B.期货交易C.现货交易D.合约交易15.美国证券市场是从买卖()开始的。A.运输公司股票B.铁路股票C.政府债券D.金融债券C16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A。实力雄厚的证券公司B。信托投资公司C。商业银行D。基金公司C17.货币市场基金的优点不包括()。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高B18.上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.监事会B.监事会秘书C.董事会D.董事会秘书D19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式C20.截至2008年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100B.108C.158D.17021.()不属于证券投资的非系统风险。A.购买力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险A购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()。A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌B23.英国最具权威性的股价指数是()。A.道一琼斯股价指数B.金融时报指数C.日经225股价指数D.恒生指数B金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。A.1B.2C.3D.4C25.对平衡型基金认识不正确的是()。A。将资产分别投资于两种不同特性的证券上B。在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大C26.有价证券是()的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本B27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A。中央银行提高法定存款准备金率B。中央银行提高再贴现率C。中央银行通过公开市场业务大量买入证券D。政府大幅提高税率C28.()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A.货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券D此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。A。采取记名股票形式B。以外币标明面值C。以外币认购D。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B30.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息D31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有()只。A.24B.31C.42D.38D本题考查基本常识。32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是()实际资本额A.大于B.等于C.小于D.不等于A34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为()。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品A35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券C贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。36.不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商B证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。37.《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率B本题考查基本常识。38.累积优先股的股息发放应该包括()。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息C39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.3B.5C.10D.15B40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5C41.通常，期货交易所规定的大户报告限额()限仓限额。A.小于B.大于C.不固定D.等于A限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全D43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是()。A.2%B.4%C.7%D.5%D44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取()的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市A45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具DOTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易46.证券从业人员的保证性行为包括()。A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见B.劝说客户参与证券交易C.接受客户买卖证券的全权委托D.准确执行客户命令，为客户保密。DA、B、C选项属于禁止性行为。47.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦A48.证券公司内部控制的目标不包括()。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时C49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元D证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金(