[公告]双一科技：2018年限制性股票激励ag亚游官网计划(草案)摘要

时间：2018年10月28日17:11:03 中财网证券简称：双一科技证券代码：300690山东双一科技股份有限公司2018年限制性股票激励ag亚游官网计划（草案）摘要山东双一科技股份有限公司二零一八年十月二十六日声明本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本激励ag亚游官网计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示一、本激励ag亚游官网计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及山东双一科技股份有限公司《公司章程》等规定制订。二、本激励ag亚游官网计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。三、本激励ag亚游官网计划拟向激励对象授予的限制性股票数量合计不超过199万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励ag亚游官网计划公告时公司股本总额11,094,4000股的1.79%。本次授予为一次性授予，无预留权益。公司全部有效期内股权激励ag亚游官网计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励ag亚游官网计划提交股东大会审议时公司股本总额的10.00%。本激励ag亚游官网计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励ag亚游官网计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1.00%。在本激励ag亚游官网计划公告当日至激励对象完成限制性股票解除限售期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。四、本次股权激励ag亚游官网计划授予限制性股票的授予价格为公司从二级市场回购股票的平均价格的50%。五、本激励ag亚游官网计划授予的激励对象总人数为91人，包括公司公告本激励ag亚游官网计划时在公司任职的符合条件的公司及控股子公司的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员。六、本激励ag亚游官网计划有效期为限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。七、本激励ag亚游官网计划授予的限制性股票，自激励对象获授限制性股票上市之日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为33%、33%和34%。授予的限制性股票的解除限售安排及业绩考核目标如下表所示：解除限售期业绩考核目标第一个解除限售期以2015年度、2016年度和2017年度三年净利润的平均值为基数，2019年度净利润增长率不低于10%，且净资产收益率不低于10%第二个解除限售期以2015年度、2016年度和2017年度三年净利润的平均值为基数，2020年度净利润增长率不低于23%，且净资产收益率不低于10%第三个解除限售期以2015年度、2016年度和2017年度三年净利润的平均值为基数，2021年度净利润增长率不低于42%，且净资产收益率不低于10%注：上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（四）法律法规规定不得实行股权激励的；（五）中国证监会认定的其他情形。九、参与本激励ag亚游官网计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励ag亚游官网计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（六）中国证监会认定的其他情形。十、公司承诺：不为激励对象依本激励ag亚游官网计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。本激励ag亚游官网计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。十一、本激励ag亚游官网计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励ag亚游官网计划所获得的全部利益返还公司。十二、本激励ag亚游官网计划经公司股东大会审议通过后方可实施。十三、自股东大会审议通过本激励ag亚游官网计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予权益，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励ag亚游官网计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励ag亚游官网计划》规定不得授出权益的期间不计算在60日。十四、本激励ag亚游官网计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。目录第一章释义...............................................................................................................................................6第二章本激励ag亚游官网计划的目的与原则............................................................................................................7第三章本激励ag亚游官网计划的管理机构................................................................................................................8第四章激励对象的确定依据和范围........................................................................................................9第五章股权激励ag亚游官网计划具体内容..............................................................................................................11第六章公司和激励对象发生异动的处理..............................................................................................24第七章限制性股票的回购注销..............................................................................................................27第八章附则.............................................................................................................................................29第一章释义以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：双一科技、本公司、公司指山东双一科技股份有限公司本激励ag亚游官网计划指山东双一科技股份有限公司2018年限制性股票激励ag亚游官网计划限制性股票指公司根据本激励ag亚游官网计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励ag亚游官网计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通激励对象指按照本激励ag亚游官网计划规定，获得限制性股票的公司及控股子公司的公司的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员限制性股票授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日授予价格指公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公司股份的价格限售期指激励对象根据本激励ag亚游官网计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间解除限售期指本激励ag亚游官网计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间解除限售条件指根据本激励ag亚游官网计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件有效期指从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》指《山东双一科技股份有限公司章程》《公司考核管理办法》指《山东双一科技股份有限公司2018年限制性股票激励ag亚游官网计划实施考核管理办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所元指人民币元注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。第二章本激励ag亚游官网计划的目的与原则为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司及控股子公司的骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。第三章本激励ag亚游官网计划的管理机构一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励ag亚游官网计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励ag亚游官网计划相关的部分事宜授权董事会办理。二、董事会是本激励ag亚游官网计划的执行管理机构，负责本激励ag亚游官网计划的实施。董事会及其薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责拟订和修订本激励ag亚游官网计划，并报董事会审议，董事会对激励ag亚游官网计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励ag亚游官网计划的其他相关事宜。三、监事会及独立董事是本激励ag亚游官网计划的监督机构，应当就本激励ag亚游官网计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励ag亚游官网计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励ag亚游官网计划向所有股东征集委托投票权。公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励ag亚游官网计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本ag亚游官网计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励ag亚游官网计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就