7-煤矿提升机信号安全标志通用现场评审准则

煤矿用提升信号装置产品安全标志现场评审准则（试行）矿用产品安全标志办公室二OO六年七月前言本准则根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》制定。本准则从主体资格、产品设计与技术标准、管理职责与质量体系等12个方面，对安全标志管理产品生产单位的生产技术条件及质量管理体系进行量化评审。现场评审的实质是确定生产单位所生产产品的安全性能能否持续稳定地符合国家或行业标准及有关规定的要求。鉴于煤矿矿用产品的特殊性，本准则在实施量化评审的同时，实施否决项评审制。本准则中带“★”的项皆属否决项，任一否决项不合格的生产单位皆评定为现场评审不合格。本准则中若某项为不适用项，该项标定分数应分配至所关联项。考虑目前现场评审的实际情况，同时结合国内矿用产品生产单位的特点，安全标志办公室将现场评审准则进行分类编写，并以每一类别中最具代表性的产品编写现场评审准则，其余同类产品的不同评审要求，以附则的形式出现。目录序号代表产品附则1煤矿用提升信号装置2矿用数据传输光端机3矿用图象传输光端机4煤矿地面立井提升机综合后备保护装置5煤矿井口操车装置6矿用摄像仪7煤矿载波通信控制装置8煤矿通信，控制装置产品9矿用本质安全型压接式电缆接、分线盒10煤矿用直流稳压电源11煤矿用直流电源变换器12煤矿用带式输送机保护装置13煤矿用带式输送机电控系统煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第1页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准1主体资格1.1注册资金、生产能力★①法人执照或营业执照的注册资金应达到80万以上；★②生产能力应不少于20台年以上或100万元/年注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格。1.2生产的合法性★所生产产品在其经营范围内。评审产品不在其经营范围内，不合格（另有规定的除外）。1.3生产场所★①应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明；★②该场所必须具备生产受控部件上井口信号机、下井口信号机的能力,成品总装条件。不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产上井口信号机、下井口信号机、或生产场所不具备成品总装条件，不合格。1.4技术力量★应具有不少于3名获得中级及以上专业技术职称的在册人员，其中（电子(气)、机械类）至少各一人。相关人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验工作。具有技术职称的在册人员少于要求的数量和条件不满足，不合格。查职称证书、劳动服务合同原件，并提供复印件。2设计与标准52.1技术来源及设计控制★①技术文件必须与审查确认的一致；②属自主开发的产品应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施；③属技术转让的产品应有转让合同；④技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书。3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施，扣1分；技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每欠缺一处扣1分。煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第2页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准2.2产品标准★①企业标准应经安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产；②生产单位应具备以下参考标准：GB3836.1～4-2000爆炸性气体环境用电气设备MT209-1990《煤矿通信、检测、控制用电工电子产品通用技术要求》MT210-1990《煤矿通信，检测，控制用电工电子产品基本试验方法》MT/T834-1999《煤矿用提升机信号装置通用技术条件》GB4208-1993《外壳防护等级（IP代码）》GB/T14048.1-2000《低压开关设备和控制设备总则》③技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。2防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准未经审核盖章；未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的规范性文件，每缺一种扣1分；对生产单位负责人和技术及质检人员进行提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。3质量管理体系103.1质量体系①生产单位应有装订成册的质量管理文件；②体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定；③体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致；④体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；⑤体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求；⑥建立有质量否决制度。7未装订成册，扣0.5分；每欠缺一处，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；与现行运作不相符，每处扣0.2分；管理文件中存在不符合现行标准的，每处扣0.5分；未建立质量否决制，扣0.5分。煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第3页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准3.2管理职责①有健全的质量管理机构及机构图；②有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；③有专职质量负责人和专职质量检验员；④质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。3质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分；没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人次扣0.5分；每处欠缺扣0.2分。4技术文件及档案资料104.1文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每处扣0.2分；缺少记录扣2分；记录中的欠缺，每处扣0.2分。4.2图纸的有效性、统一性、完整性①图纸应完整、有效；②档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致；③建立有图纸更改制度；上述四部门必须据通知单要求及时做相应更改；★④防爆产品的图纸必须加盖审核章；涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。7按图样目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图），每缺1张扣0.5分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0.2分；抽查关键工序的10张图纸，每一张、处不统一，扣0.5分；未建立更改通知单制度扣3分；从图纸更改通知单中，抽取三张图纸，没有更改通知单改图，每处扣1分；未按通知单要求改图，每处扣0.5分；出现非标准图纸，每张扣1分；防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新审核、备案的，按不合格处理。5采购、分承包8煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第4页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准5.1采购①有原材料、零部（元、器）件采购管理文件；②有采购控制清单；③应建立合格供货方的名单和质量档案；④采购合同应明确质量要求；⑤应有检验合格的证明，且满足技术要求。★⑥采购的下列受控零（元）部件的生产单位必须和备案材料（如申请材料、检验报告）中的一致。直流稳压电源，传感器等4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有采购控制清单，扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确质量要求，扣1分；部件属安全标志管理产品，不能提供有效期内的安全标志证书复印件，每个产品扣1分；缺检验合格证明的，每批次扣0.5分。采购的受控零（元）部件的生产单位如发生变更，未经审核批准的，不合格。5.2分承包(或外协)①建立有分承包管理文件；②有分承包方质量档案；③有检验合格的证明，且满足技术要求；④关键零部件分承包时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求。★⑤分承包（或外协）的主要零（元）部件生产单位必须和备案材料中的一致。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每处扣0.2分；没有质量档案，扣0.5分；有欠缺，每处扣0.2分；缺少检验合格证明的，每批次扣0.2分；关键零部件分承包时，缺少生产单位的检验记录，每批次扣0.2分。分承包（或外协）的主要零（元）部件生产单位发生变更，未经审核批准的，不合格。6生产过程控制206.1生产设备①有设备管理文件；②有满足生产所需的生产设备,如直流稳压电源外壳机加工所需的车床、钻床、铣床、电焊机等(外壳机加工时)，结构件组装设备，包装和搬运设备等，并建有设备台帐；③有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况，采取的措施等；7没有设备管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备维修保养记录，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第5页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准④有重要设备的操作规程；★⑤设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺少必要的生产设备、设备及器具不能保证零部件加工精度的要求，不合格。6.2工艺装备及工位器具①有满足要求的工艺装备及工位器具管理文件；②有工艺装备及工位器具明细表；③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录（电缆仿真线；隔爆产品必须具备水压试验工装等，外壳加工应配置模具）；④工位器具应完善，能保证防爆面不磕碰，关键零部件和成品不落地如隔爆面垫(可选)、印刷电路板、隔爆外壳等零部件转运和贮存货架、周转箱。7缺工艺装备及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺工艺装备及工位器具明细表，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺验证制度和验证记录，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；按工艺要求，每缺一套工装，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。6.3工艺过程①工艺文件须满足图纸等技术文件的要求；②具有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡；③有产品工艺流程图，并明确关键工序（元器件老化，特别是隔离器件的电气安全性能检查，隔爆外壳隔爆面加工及隔爆面参数检查，本安参数的调试，印刷电路板调试工艺、刷漆或灌封工艺，整机调试）。6每缺一项，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分；缺产品工艺流程图，扣1分；未建立关键工序，扣2分；关键工序遗漏安全性能的，每处扣0.5分。7检验和测试20煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第6页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准7.1检验规章制度①应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度（文件）；②应保证未经检验或验证不合格的物品或产品不能投入使用或转序；③质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作；④有检验、测量和试验设备操作规程；⑤有原材料、外购（协）件抽样及检验规程；⑥有工序抽样及检验规程（应不低于图纸及标准要求，必须包含关键工序的检验）；⑦有出厂检验规程（不低于标准要求）。6每缺一种管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。7.2检验、测试设备①根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具并建立台账；②对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定和校准，有检定合格证并在计量检定的有效期内；③对没有计量检定规程的器具，应制定并实施自校规程；④当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；⑤对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。8未建立台帐，扣1分；每缺一件（台）器具，扣0.5分；每发现一件（台）器具缺检定合格证或超过检定有效期的，扣0.5分；对没有国家标准和规程的器具，未制定并实施校验规程的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；缺少评定记录的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；“证件”不全，扣3分；每缺一种操作规程，扣1分；操作规程存在欠缺的，每处扣0.2分。煤矿用提升信号装置产品安全标志通用现场评审准则（试行）第7页，共10页序号项目名称评审内容及要求评定分数评审考核标准7.3检查、检验①有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告；电源变压器入厂检验项目、设备项目试验仪器、设备绝缘电阻工频耐压兆欧表、耐压测试仪过程检验项目、设备项目试验仪器、设备本安参数数字示波器、万用表、直