金融公司-供应商管理办法

第1页共18页MX公司供应商管理办法第一章总则第一条为了加强供应商管理工作，逐步形成优胜劣汰的供应商动态管理机制，不断优化供应链，推动公司采购工作向实力强、信誉好的厂家集中，建立以客户为中心的差异化供应商管理体系，特制定本办法。第二条供应商管理应当遵循公开、公平、公正的原则。第三条供应商管理的主要内容包括供应商分类管理、准入管理、综合评估管理与关系管理四个部分。第四条本办法适用于总分公司及各财富中心和营业部。第二章供应商管理组织部门及职责第五条供应商管理实行总分公司两级集中管理，总公司综合保障部是供应商管理工作的牵头组织部门，需求部门、技术部门、分支机构人事行政岗和特派员是参与部门。各部门和人员具体工作职责如下：（一）综合保障部职责：负责总公司供应商的考察、评选、评估和考核工作；负责供应商管理相关制度的制定工作；负责对授权分公司选用供应商的审核及评估工作；负责按供应商分类原则实施供应商分类管理；负责牵头制定供应商评估指标和评估体系；负责依据评估结果，实施供应商关系管理；负责指导和监督各分第2页共18页支机构采购供应商管理工作；建立、管理和维护所属供应商信息库。（二）各采购业务需求部门职责：参与需求供应商的市场考察和评估工作；负责对供应商提供的服务质量和产品质量进行评估。（三）总公司信息技术部门职责：负责对IT和信息类项目采购供应商的市场考察和评估工作；负责对供应商提供的服务质量和技术能力进行评估；负责IT设备类技术验收工作。（四）特派员工作职责：负责对分公司、财富中心和营业部自行采购供应商的审核和评估工作。（五）各分公司、财富中心和营业部人事行政岗职责：执行总公司下发的供应商管理的相关制度；负责对自行采购供应商的市场考察、资料收集和评估工作；负责对自行采购供应商向总部综合保障部进行报备工作；负责按照供应商分类原则实施自购供应商的分类管理；建立、管理和维护所属供应商信息库。第三章供应商分类及管理策略第六条根据供应商服务内容不同，把供应商分为五大类：（一）工程类供应商，指工程类专用物资供应商与工程项目设计和施工单位供应商；第3页共18页（二）印刷类供应商，指宣传物料、合同等印刷供应商与宣传物料制作供应商等；（三）办公设备类供应商，指办公用计算机、打印机、投影仪等办公设备供应商；（四）项目服务类供应商，指软件开发、服务合作、代理、咨询、中介供应商等；（五）礼品类供应商，指活动礼品制作及提供供应商等；（六）办公用品类供应商，指办公文具、办公纸张、墨盒耗材类供应商等；不同类别的供应商适用于不同的管理策略与评估标准。第七条工程类供应商管理策略本着建立和发展“双赢”合作关系，为双方创造价值的目的，与该类供应商建立战略合作关系以降低成本，确保工程质量和服务及时性，以掌控供应与服务风险。第八条印刷类供应商供应商管理策略采用同类需求统一印刷，同一区域需求整体统一印刷的方式，通过数量的优势降低印刷成本，并与该类供应商建立稳定长期的合作关系，来降低采购时效，并确保服务质量。第4页共18页第九条办公设备类供应商管理策略采用集中采购的管理方式，充分利用采购数量的杠杆作用，降低采购产品的总成本，确保采购产品的质量。第十条项目服务类供应商管理策略采用前期考察合作，招标比价引入，后期服务评估的方式，筛选优质服务供应商。第十一条礼品类供应商管理策略通过建立礼品目录，定期让礼品供应商更新礼品供货信息，选定稳定供货商和开发创新能力较强的供应商。第十二条办公用品类供应商管理策略通过集中采购和定期调价的方式选定优质供应商，以降低采购成本。第四章供应商准入管理第十三条准入管理由采购主管部门、技术部门和采购需求部门通过对供应商的技术、服务、质量、商誉等内容进行审核把关后确定供应商入围名单，入围名单书面文件确认后（详见附表1《潜在供应商初期考察评价表》），进入供应商目录管理。第5页共18页第十四条供应商准入管理时需提供以下基础信息：供应商基础信息、供应商产品信息、供应商资质信息。详见附表2《合格供应商信息登记表》（一）供应商基础信息主要包括：供应商名称、法人代表、注册资金，销售联系人，银行帐号，公司简介等信息，（二）供应商产品信息主要包括：供应产品名称、产品型号、产品目录价，相关产品的年生产供货能力等；（三）供应商资质信息主要包括：开户银行出具的资信等级证明，行业主管部门出具的产品入网许可证及产品质量检验/测试证明，服务类资质等级证明（软件/设计/施工/招标/集成等服务），代理销售或产品服务的销售及服务授权证明等。第十五条供应商提供的相关基础信息需经采购主管部门、技术部门和采购需求部门核实，采购部门负责收集、归档已核实无误的供应商基础信息。第十六条供应商要求更改已进入供应商管理的基础信息时，需提供其法人授权或签章的更改申明，经综合保障审核无误后进行相关信息的更改与发布。第6页共18页第五章供应商评估管理第十七条供应商评估管理是对供应商的产品质量、供货期、价格、服务等方面进行综合考核和评价。第十八条供应商评估方案与标准由综合保障部牵头组织，召集采购需求部门共同制定，供应商评估标准模版见附表3《供应商综合评估报告》；供应商综合评估每年组织实施一次。第十九条供应商评估步骤：（一）成立评估小组，评估小组由综合保障部、分支机构人事行政岗和业务需求部门的相关人员以及技术部门专业人员组成；（二）填写年度调查问卷（详见附表3），调查问卷须由评估小组共同填写；（三）实施评估，评估小组成员根据年度调查问卷、供应商交易过程信息记录进行综合评估，结合评估标准模版计算各供应商评估得分。（四）出具评估报告，综合保障部依据评估结果出具评估报告，负责评估结果信息公布与对供应商的反馈。第7页共18页第六章供应商关系管理第二十条供应商关系管理是结合每类供应商综合评估结果，对供应商合作关系程度实行分级管理。第二十一条供应商合作关系级别分为优良级、一般级、防范级、黑名单级共四级管理，各级供应商界定如下：（一）优良级：资质等级较高、履约能力强、无不良履约记录、销售额排名靠前，每类供应商综合评估得分或高于90份或前三名的供应商；（二）一般级：资质齐备、履约能力较强、无不良履约记录，供应商综合评估得分70分以上的供应商；（三）防范级：具备资质、履约和实际供货或支撑能力得不到保障，有不良履约记录迹象，供应商综合评估得分60至70分之间的供应商；（四）黑名单级：有不良履约记录且拒不补救、有欺骗行为、造成公司不可挽回损失、资质不齐、履约能力不足、受集团和省公司通报、供应商综合评估得分不及格的供应商。第二十二条优良级供应商关系管理第8页共18页采用优先推荐为潜在供应商、提高采购比例、提高首付款比例、以及颁发“年度最佳合作伙伴”奖项等方式进行激励。第二十三条一般级供应商关系管理加大产品或服务的集中采购管理力度，进一步精简供应商数量，增加供应商的之间的竞争力，同时加强对供应商商务履约、技术服务管理的标准化制定与管控。第二十四条防范级供应商管理视情况不同可采用公司范围内通报、建立履约保证金、缩减市场份额、取消部分采购活动的参与资格等措施，加强对防范级供应商的正向激励与引导。第二十五条黑名单级供应商管理黑名单级供应商应直接从供应商目录中予以删除，且禁止其后期参与公司范围内任何采购活动。第二十六条各级采购经办部门和经办人要建立畅通的供应商沟通渠道，加强对供应商所提意见或建议的收集、处理与反馈，确保与供应商顺畅的沟通机制。第二十七条各级采购经办部门和经办人要积极探索供应商关系管理的策略和方式，提升公司在供应商中的优先级与重要级。第9页共18页第七章附则第二十八条本办法是《民信公司采购管理办法》的重要组成部分。第二十九条供应商管理是一项长期的系统工程，各级采购部门要充分重视，财务、审计、法律和监察部门要高度关注和支持。第三十条本办法由综合保障部负责解释。第三十一条本办法自下发之日起执行。第10页共18页附表1潜在供应商初期考察表供应商类别：考察时间：被考察公司名称被考察公司地址接洽人接洽人职位公司电话公司传真接洽人联系电话接洽人邮箱1.供应商资质基本情况法人代表成立年份企业性质职场面积注册资本工厂占地面积特殊资质主要经营产品2.主要客户客户名称相关介绍项目3.同行业客户(金融保险类行业客户)4.主要供应商第11页共18页供应商名称供应物资名称5.服务能力调查:业务端人数技术开发类人数售后、客服人数服务响应时间质检人员人数工期劳资福利：□保险□公积金□企业年金□商业保险□其他6.业绩情况及公司发展介绍：业绩情况介绍相关行业项目介绍7.主要生产设备（生产类企业填写）：设备名称品牌规格型号数量工艺类别投入年限声明本公司承诺以上所填信息全部为真实信息，如上述填报信息有误，本公司愿放弃与贵司的所有供应合作机会！签字日期第12页共18页附表2合格供应商信息登记表一、基本信息供应商名称：供应商类型：□工程类供应商□印刷类供应商□办公设备类供应商□项目服务类供应商□礼品类供应商□办公用品类供应商*工商注册号：*税务登记证编号：*组织机构代码：*国家：*公司地址：*经营范围：质量管理体系认证情况及认证机构：产品质量认证及认证机构：获奖情况：*法定代表人姓名：*行业类别：*注册资本：*联系人姓名：*公司类型：*联系方式1：*联系方式2：*联系方式3：成立时间：邮箱：*开户银行：*传真：*银行账号：公司网址：声明本公司承诺以上所填信息全部属实(或真实有效)，一切由上述信息错误引起的后果由本公司承担！盖章日期填表人：填表日期：*注：带*内容均为必填项。第13页共18页二、申请供应产品明细序号产品名称12345678910第14页共18页民信公司供应商登记表填写说明1．供应商名称：应与企业营业执照名称一致。2．所代理制造商名称：代理其他公司、制造商的公司名称或品牌名称3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编号填写。4．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。5．联系人、联系电话、电子邮箱：填写供应商负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。6．公司网址：如有公司网站请填写公司网址。民信公司供应商登记表所需资料清单提供以下资料的电子版:（以下文件需加盖公章）1．工商营业执照；2．组织机构代码证；3．税务登记证明；4．经销商需提供制造商授权代理证书；5．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；6．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书。第15页共18页附表3供应商综合评估报告供应商名称：供应商地址：供应商类别：□工程类供应商□印刷类供应商□办公设备类供应商□项目类供应商□礼品类供应商□办公用品类供应商审核结论：A类优良级(≥90分)□B类一般级(≥70分)□C类防范级(≥60分)□D类黑名单级(＜60分)□审核日期：审核参与部门：审核成员：供应商代表：审核/日期：批准/日期：第16页共18页供应商年度调查问卷供应商名称日期参与部门参与人供应类别技术能力满足我司提供的不同技术、设计、程序开发要求□N/A0□1□2□3□4□新产品开发能力，是否能够提供新产品、程序□N/A0□1□2□3□4□供方人员的专业技能高。可提供建设性意见□N/A0□1□2□3□4□技术能力与实际能力相符程度。□N/A0□1□2□3□4□交付能力包装完好，物流能力强，交货及时。□N/A0□1□2□3□4□到货验收合格率高，替换迅速。能够及时满足公司业务需要□N/A0□1□2□3□4□交货资料齐全，检测报告真实有效。□N/A0□1□2□3□4□产能大，生产力高，可独立胜任单品供货能力。□N/A0□1□2□3□4□质量供货可靠性、产品稳定性□N/A0□1□2□3□4□产品一次性合格率□N/A0□1□2□3□4□设备返修率、多设备、系统对接的稳定程度。□N/A0