风险管理信息表—人资部(20170117)

1极低2低3中等4高5极高人员伤亡0无影响无影响13人以下人员重伤1000万元以下23人以下死亡，或者10人以下重伤1000万元及以上、1亿元以下33人及以上10人以下死亡，或者10人及以上50人以下重伤1亿元及以上、10亿元以下410人及以上30人以下死亡，或者50人及以上100人以下重伤10亿元及以上、50亿元以下530人及以上死亡，或者100人及以上重伤50亿元及以上等级发生可能性公司可能每5年以上发生该类风险无影响无影响风险损失直接经济损失电网安全公司可能每年发生该类风险公司可能每半年发生该类风险公司可能每1-5年发生该类风险风险损失度公司可能每月发生该类风险2.按照风险发生后一般情况下会导致的损失从风险损失度（见下表）中进行选择。符合B类一般电网事故标准2011年度专业风险信息库填写说明1.从风险发生可能性（见下表）下拉菜单中选择风险发生的1-5级可能性。风险发生可能性符合电网一类障碍及其以下故障标准风险厌恶：一个人接受一个有不确定的收益的交易时相对于接受另外一个更保险但是也可能具有更低期望收益的交易的不情愿程度。风险中性：相对于风险偏好和风险厌恶的概念,风险中性的投资者对自己承担的风险并不要求风险补偿。符合《电力生产事故调查暂行规定[电监会令第4号]》的重大电网事故在全国范围内受到影响，这种影响需要通过长时间努力、付出巨额代价消除等级安全社会形象在县所辖范围内受到影响，但该影响可由所辖公司短期内自行消除在地市范围内受到影响，但该影响需要一定时间、付出一定代价消除符合A类一般电网事故标准在网省范围内受到影响，这种影响需要较长时间、付出较大代价消除符合《电力生产事故调查暂行规定[电监会令第4号]》的特大电网事故标准在国际范围内受到影响，这种影响难以消除3.风险偏好是指人对风险所采取的态度。是基于对目标有影响之正面或负面的不确定性所选择的一种心智状态。或者说是对重要的不确定性认知所选择的回应方式。风险偏好常见分级为：风险厌恶、风险中立、风险爱好。风险爱好：通常主动追求风险，喜欢收益的动荡胜于喜欢收益的稳定。4.风险容忍度是指在企业目标实现过程中对差异的可接受程度，是企业在风险偏好的基础上设定的对相关目标实现过程中所出现差异的可容忍限度。风险承受度分为高、中、低三个等级。风险厌恶：一个人接受一个有不确定的收益的交易时相对于接受另外一个更保险但是也可能具有更低期望收益的交易的不情愿程度。风险中性：相对于风险偏好和风险厌恶的概念,风险中性的投资者对自己承担的风险并不要求风险补偿。3.风险偏好是指人对风险所采取的态度。是基于对目标有影响之正面或负面的不确定性所选择的一种心智状态。或者说是对重要的不确定性认知所选择的回应方式。风险偏好常见分级为：风险厌恶、风险中立、风险爱好。风险爱好：通常主动追求风险，喜欢收益的动荡胜于喜欢收益的稳定。4.风险容忍度是指在企业目标实现过程中对差异的可接受程度，是企业在风险偏好的基础上设定的对相关目标实现过程中所出现差异的可容忍限度。3.风险偏好是指人对风险所采取的态度。是基于对目标有影响之正面或负面的不确定性所选择的一种心智状态。或者说是对重要的不确定性认知所选择的回应方式。风险偏好常见分级为：风险厌恶、风险中立、风险爱好。风险预警电网安全人员伤亡1用工管理及劳动关系管理招聘与配置用工管理农电工流动性过高风险是50020信访、群访、缠访、越级上访、罢工等事件发生次数及人数、农电工流失率风险厌恶中趋于缓和。2010年，根据国家电网公司要求，结合公司实际情况，公司在确保农电工队伍稳定的基础上，扎实稳步推进解决农电混岗工作，已解决公司所属共75个县级供电企业农电混岗问题，基本做到“业务范围分开、岗位设置分开、工作职责分开”，公司农电用工管理进一步规范，农电用工结构不断优化，降低了劳动用工风险。一是建立劳动用工纠纷和突发事件应急处理机制，建立信息报告制度；二是完善现行劳动用工制度，加强用工监督检查，对农电工管理建立常态预警制度；三是及时处理和化解矛盾，规避用工风险，使劳动用工管理做到可控、能控、在控。2公司人力资源统计分析及信息化建设薪酬福利管理薪酬管理薪酬信息泄漏风险是50040人员流动率；内部网络安全系数风险厌恶低趋于缓和。企业高度重视信息化安全工作，同时员工的保密意识增强，参与公司信息化建设项目单位的人员素质较好。1.事前：从硬件和软件方面进一步加强信息化安全工作，提高员工和参与公司信息化建设项目单位的人员的保密意识，签订保密责任书，建立风险防范预案；2.事中：做好正面宣传和舆论引导，争取上级主管部门的理解和支持，启动风险防范预案。尽量消除和减少负面影响；3.事后：总结经验教训，完善薪酬信息保密方案和管理措施，强化相关人员的保密意识。3基本养老及补充保险基金管理薪酬福利管理社保基金管理社保基金收支管理风险是30021基金收缴率；支付完成率；支付错误率风险厌恶中趋于缓和。各项措施和制度得到进一步改进和完善。1.事前：完善基金收缴计划；2.事中：强化对基层单位缴费监督和管理，加强待遇支付的及时性和审核；3.事后：加强缴费考核，完善管理措施。4企业年金投资管理薪酬福利管理企业年金管理企业年金投资失败风险是30002企业年金投资收益率；企业年金投资风险指标风险厌恶中趋于缓和。强化了企业年金的投资风险管理，此风险的可控性和管理水平得到了提升。1.加强公司企业年金从业人员的专业知识学习、培训和提高；2.加强对投资管理人的投资监督和投资分析，密切关注风险指标的变化情况；3.根据管理人的风险管理水平，对其进行优胜劣汰和动态调整。1.基本养老金不能上解自治区社保局；2.损害了员工的切身利益。重大风险应对风险偏好风险承受度2011风年度重大风险同2010年度相比的变化情况，若有变化，说明原因1.影响公司的安全生产；2.影响农电工队伍的稳定；3.多次信访、上访、越级上访，在社会上给公司带来一定的负面影响。1.缺乏基金投资的专业人才和研判能力；2.企业年金的相关政策存在不确定性；3.投资管理人可能存在的信用风险容易引发投资风险；4.各管理人操作风险会导致投资风险的发生。1.企业年金投资收益降低；2.员工补充养老的保障水平下降。1.公司涉密信息的管理制度不健全、不完善；2.公司员工的保密意识不高，相关管理人员的职责没有得到真正履行，制度措施没有落实到位，执行不力；3.公司内部网络系统的硬件和软件配置没有达到防范风险的要求，安全级别不够；4.公司对相关信息系统的开发单位和人员管理存在疏漏，导致涉密信息泄露。1.公司薪酬信息的不实报道和炒作，会严重损害公司负责任央企的公众形象，严重挫伤员工的工作积极性；2.会恶化公司发展的外部社会环境；1.基层单位因资金短缺、周转不顺、故意拖欠等原因未能严格执行缴费计划；2.因经办人员延误、上报信息错误、工作流程不规范等原因导致基本养老金、补充医疗和企业年金待遇支付延时或错误。对公司的影响风险预警指标风险解决方案（包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对措施）安全社会形象直接经济损失风险分类序号风险测量风险名称风险辨识部门职能风险损失度发生可能性一级二级是否重大风险风险来源1.因国网固有的管理体制所限制，农电工工资待遇偏低，而且缺乏富有弹性的工资增长机制；2.农电工转为派遣用工形式以后，农电工不直接与公司签订劳动合同，导致农电工对企业的归属感、认同感和忠诚度降低；3.由于农电工的工作地点多在最基层的生产一线，工作条件艰苦，工资收入与劳动付出落差较大，导致农电工的流失率增加。风险预警电网安全人员伤亡重大风险应对风险偏好风险承受度2011风年度重大风险同2010年度相比的变化情况，若有变化，说明原因对公司的影响风险预警指标风险解决方案（包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对措施）安全社会形象直接经济损失风险分类序号风险测量风险名称风险辨识部门职能风险损失度发生可能性一级二级是否重大风险风险来源5人力资源规划编制与组织实施人力资源规划人员规划人员规划编制不合理风险否30030缺员水平；学历结构；人员流失率6业绩考核与员工绩效管理绩效管理绩效评估EVA目标无法完成风险否30030EVA指标7员工招聘与配置管理招聘与配置招聘管理新进人员流失风险否50020新进员工流失率、流失人数8人才管理人力资源开发与管理人才管理人才流失风险否50033人才流失率、流失人数9企业领导人员管理人力资源开发与管理干部管理干部管理信息泄漏风险否10000基础管理制度完善程度、网络安全系数10人力资源开发与员工培训人力资源开发与管理人员培训管理培训目标未实现风险否30030培训完成率、培训合格率、培训覆盖率11人力资源开发与职业技能鉴定人力资源开发与管理技能鉴定管理技能鉴定适用性差风险否30030鉴定完成率、鉴定人数、鉴定合格率1.降低了公司的核心竞争力；2.导致了公司人力资本的流失。影响企业和员工参加职业技能培训和鉴定的积极性1.影响公司业绩考核在国家电网公司的排名；2.影响公司负责人年度奖励的兑现。1.鉴定手段单一，鉴定标准与内容部分已不适用于实际现状；2.鉴定督导缺乏刚性的制度和机制约束导致鉴定督导不到位。1.岗位缺员；2.人员配置不合理；3.公司职工尤其是新进人员的情绪出现波动，队伍稳定性下降。1.新进人员刚刚步入社会，思想情绪容易发生大幅波动；2.新进人员收入、待遇与心理预期的差距较大；3.所在单位对新进人员的重视程度不够，在生活、心理、工作安排上不重视；4.招聘中由于信息不对称或未能采用有效、可行的评价工具和方法，导致招聘的新进人员的基本素质、沟通能力、学习能力、技能水平不符合单位的实际需要；5.分配到位置偏远、条件艰苦地区的部分新进人员，无法适应工作环境。1.干部档案管理制度存在漏洞；2.计算机网络存在安全隐患；3.干部管理经办人员因主观或客观原因泄密。使公司干部管理工作受到影响和干扰。降低了培训质量。制约了员工技能水平的提高，影响了企业发展。1.同业竞争加剧；2.公司对核心人才的福利待遇缺乏吸引力和竞争性；3.核心人才的晋升渠道不通畅；4.岗位及工作设置缺乏挑战性和吸引力，缺少岗位轮换的常态机制；5.企业文化建设滞后。1.人才储备不足；2.人员配置不均衡。1.考核方式变化导致核心指标变化，但由于公司所处行业的特殊性和当地经济和社会发展水平的制约，EVA指标难以在短期内发生根本改观；2.输配电价受政府严格管制，长期偏低；3、财务指标不能全面反映公司的价值创造特点。1.随着企业规模的扩大，员工数量的增长，技术水平的提高，目前的培训师资队伍建设已经落后于企业培训的需求增长；2.由于资金、场地等因素的影响，实训设备不到位。1.人力资源现状分析不准确；2.人力资源需求预测不准确；3.人员规划目标不够具体，未细化到岗位。风险预警电网安全人员伤亡重大风险应对风险偏好风险承受度2011风年度重大风险同2010年度相比的变化情况，若有变化，说明原因对公司的影响风险预警指标风险解决方案（包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对措施）安全社会形象直接经济损失风险分类序号风险测量风险名称风险辨识部门职能风险损失度发生可能性一级二级是否重大风险风险来源12劳动组织管理机构编制管理组织机构设置风险否30000组织机构设置与经营现状的匹配度13劳动组织管理劳动定员管理劳动定员管理风险否30000劳动定员工作评价分值14企业负责人薪酬、职工工资总额、各专项奖励分配管理；薪酬福利管理薪酬分配管理薪酬支付无法体现公平性风险否30030人员流失率；基层投诉率15基本养老保险经办和管理，指导、协调各单位参加各项社会保险薪酬福利管理社会保险管理参保人员缴费管理风险否30020参保人员缴费完成率16企业补充医疗保险管理薪酬福利管理补充医疗保险管理企业补充医疗保险结余资金管理风险否20001期末账户资金余额1.企业补充医疗保险结余资金缺乏有效的保值增值渠道，结余资金存在贬值的风险；2.企业补充医疗保险的使用渠道过于狭窄，结余资金过大，征缴的补充医疗保险资金未能充分的发挥其最大的效用。1.结余资金潜在贬值；2.补充医疗保险的保障力度不