上海金元惠理海航资本专项资产管理计划项目合同

上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同合同编号：JYVP-SHYH-2013-【】-【】上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：上海金元惠理资产管理有限公司资产托管人：上海银行股份有限公司上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同风险承诺函本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人。本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的参考收益率仅是投资目标而不是资产管理人的保证。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。资产委托人(自然人签字或机构盖章)：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同目录第一节前言..................................................................................1第二节释义..................................................................................2第三节声明与承诺.......................................................................5第四节资产管理计划的基本情况.................................................6第五节资产管理计划份额的初始销售..........................................8第六节资产管理计划的备案.......................................................11第七节资产管理计划的参与和退出............................................12第八节当事人及权利义务..........................................................13第九节资产管理计划份额的登记...............................................20第十节资产管理计划的投资.......................................................22第十一节投资经理的指定与变更...............................................24第十二节资产管理计划的财产...................................................25第十三节划款指令的发送、确认和执行....................................27第十四节越权交易.....................................................................31第十五节资产管理计划财产的估值和会计核算..........................33第十六节资产管理计划费用和税收............................................36第十七节资产管理计划的收益分配............................................41第十八节报告义务.....................................................................44上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同第十九节风险揭示.....................................................................47第二十节资产管理合同的变更、终止和财产清算......................49第二十一节违约责任.................................................................53第二十二节法律适用和争议的处理............................................55第二十三节资产管理合同的效力...............................................56第二十四节其他事项.................................................................57第二十五节委托人认购份额等信息事项....................................58上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同第一节前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。2、订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在资产管理业务过程中的权利、义务及职责，规范资产管理计划的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订本合同即成为本合同的当事人，自全部退出本资产管理计划之日起，该资产委托人不再是本资产管理计划的投资人和本合同的当事人。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对本资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。（三）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。1上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同第二节释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.本资产管理计划、本计划、计划：指上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划；2.投资说明书：指《上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划投资说明书》；3.资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更；4.资产委托人、委托人：指依据本合同参与本资产管理计划的投资者；5.资产管理人、管理人：指上海金元惠理资产管理有限公司；6.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为上海金元惠理资产管理有限公司；7.销售机构：指上海金元惠理资产管理有限公司。8.资产托管人、托管人：指上海银行股份有限公司；9.资产管理计划份额：指按照本合同约定，用于计算、衡量资产委托人获取本资产管理计划委托财产权益，并承担相应风险的计量单位；每份资产管理计划份额具有同等的合法权益；10.委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产；11.资产管理计划财产：指资产管理合同生效后，本资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的总称。12.资产管理计划资产总值：指本资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和；13.资产管理计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去本资产管理计2上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同划费用及负债后的价值；14.资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数；15.资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程；16.托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划开立的专门用于清算交收的银行账户。17.参考收益：委托人以本资产管理计划资产净值为限按本合同约定的参考收益率提取的部分。18.本金：指资产委托人的认购、参与份额份数与资产管理计划份额初始面值的乘积。19.初始销售期间：指本合同及投资说明书中载明的本计划初始销售期限，自资产管理计划份额发售之日起最长不超过1个月。20.存续期限：指本合同生效至终止之间的期限。21.认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买资产管理计划份额的行为。22.海航资本：指海航资本控股有限公司。23.海航集团：指海航集团有限公司。24.中合担保：指中合中小企业融资担保股份有限公司。25.目标股权：指海航资本合法持有的、按照《转让与回购合同》规定方法计算确定的相应数量中合担保股份。26.股权受益权：指金元惠理（作为本资产管理计划管理人）有权要求海航资本向金元惠理交付目标股权的股权售出收入及股息红利等各项收入等额资金的金钱债权。27.《转让与回购合同》：指海航资本与资产管理人签署的《上海金元惠理海3上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同4航资本1号专项资产管理计划股权受益权转让与回购合同》，以及对该合同做出的任何有效变更。28.《连带责任保证函》：指海航集团出具的《上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划连带责任保证函》，以及对该保证函做出的任何有效变更。29.资产管理计划月度、月：指自资产管理计划成立日起每满一个月的期间，如资产管理计划成立日为T日，则资产管理计划成立日起每满一个月的T-1日为一个资产管理计划月度届满日（当月无T-1日的，以当月最后一日为一个资产管理计划月度届满日；资产管理计划成立日为1日的，每个资产管理计划月度届满日为资产管理计划成立后每月最后一日）。30.资产管理计划实际存续月度数：指自资产管理计划成立之日起算的资产管理计划月度数，在计算实际存续的资产管理计划月度数时，如果该计算期间末日并非该日所属资产管理月度末日的，则按照该资产管理计划月度已届满计算截至该日的实际存续的资产管理计划月度数。31.年：指一个完整的公历年，自1月1日起至12月31日止。32.工作日：指中华人民共和国规定的金融机构正常营业日。33.交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。34.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。上海金元惠理海航资本1号专项资产管理计划资产管理合同第三节声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资本资产管理计划的风险