光大阳光北斗星集合资产管理计划资产管理合同

集合资产管理合同上海光大证券资产管理有限公司光大阳光北斗星集合资产管理计划资产管理合同管理人：上海光大证券资产管理有限公司托管人：中国光大银行股份有限公司集合资产管理合同2-1-1目录一、前言..................................................................................................................2二、释义..................................................................................................................3三、集合资产管理合同当事人..............................................................................6四、集合计划的基本情况......................................................................................7五、集合计划的参与和退出................................................................................11六、管理人以自有资金参与本集合计划............................................................16七、集合计划的分级............................................................................................17八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限................................................19九、集合计划的成立............................................................................................20十、集合计划账户与资产....................................................................................21十一、集合计划资产托管........................................................................................22十二、集合计划的资产估值....................................................................................23十三、集合计划费用、业绩报酬和税收................................................................26十四、集合计划的收益分配....................................................................................28十五、投资理念与投资策略....................................................................................29十六、投资决策与风险控制....................................................................................32十七、投资限制及禁止行为....................................................................................35十八、集合计划信息披露........................................................................................37十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结................................................39二十、集合计划的展期............................................................................................40二十一、集合计划的终止和清算................................................................................41二十二、当事人的权利与义务....................................................................................42二十三、违约责任与争议处理....................................................................................46二十四、风险揭示........................................................................................................48二十五、合同的成立与生效........................................................................................52二十六、合同的补充、修改与变更............................................................................53集合资产管理合同2-1-2特别约定:本《光大阳光北斗星集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子方式签订。管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即光大阳光北斗星集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。一、前言为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确本合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《光大阳光北斗星集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并将积极配合管理人履行反洗钱职责，不借助本集合计划进行洗钱等违法犯罪活动。并委托人已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产，办理资金收付事项，监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。集合资产管理合同2-1-3二、释义在本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本集合计划、集合计划指光大阳光北斗星集合资产管理计划计划说明书、本集合计划说明书指《光大阳光北斗星集合资产管理计划说明书》集合资产管理合同、合同或本合同指《光大阳光北斗星集合资产管理计划资产管理合同》及合同当事人对其的修改托管协议指《光大阳光北斗星集合资产管理计划资产托管协议》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券业协会指中国证券业协会《管理办法》指中国证监会颁布的于2012年10月19日开始施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》《业务规范》指中国证监会颁布的于2012年10月19日开始施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》指中国证券业协会于2012年10月19日正式发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》合同当事人指受本集合资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人管理人、光证资管指上海光大证券资产管理有限公司托管人指中国光大银行股份有限公司注册登记人指办理计划登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本集合计划的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司委托人投资者签署《光大阳光北斗星集合资产管理计划资产管理合同》且合同生效后，投资者即为本集合资产管理计划的委托人份额持有人、持有人指依据《集合资产管理合同》和《说明书》参与本集合计划，且剩余持有份额大于零的委托人个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于本集合计划的自然人投资者集合资产管理合同2-1-4机构投资者指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织投资者指依据《集合资产管理合同》和《说明书》参与或退出本集合计划的个人投资者、机构投资者（包括管理人）和中国证监会允许投资集合计划的其他投资者成立日指集合计划达到《集合资产管理合同》和《说明书》规定的成立条件后，管理人通告本集合计划成立的日期推广机构指光大证券股份有限公司和中国光大银行股份有限公司。管理人新增或变更本集合计划的推广机构时，将提前在指定网站上披露A类份额指本集合计划的优先级份额，包含A1—A6六类份额。B类份额指本集合计划的次级份额。推广期由管理人在说明书中约定，在推广期内，管理人将发售A1类和B类份额。工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日存续期本集合计划成立后不固定运作期间运作周期指优先类某一份额从该份额对应开放期（若无，开放期则为成立日）次一工作日至该份额下一开放期开始前三个工作日的期间开放期、开放日优先级份额开放期：本集合计划成立后，管理人根据需要在2个月内完成A2—A6五个份额的首期发售工作。A1—A6内的首个开放期分别为10月、11月、12月、次年1月、次年2月、次年3月的首三个工作日，后续开放期为前一开放期后每6个月设一开放期。开放期内委托人可以申请参与本集合计划的优先系列份额，每个开放期仅开放优先系列中的一类份额。在某一份额运作周期到期日，该优先级份额自动退出。次级份额开放期：本集合计划成立后，次级份额持有人可视运作情况在任一工作日提出参与、退出申请。管理人有权根据募集情况提前结束或延期结束开放期，并及时在指定网站上发布公告。集合资产管理合同2-1-5T日指工作日，上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T+N日指T日起的第N个工作日，N为自然数参与指投资者购买本集合计划份额的行为退出指委托人根据集合计划销售网点规定的手续，向集合计划管理人卖出集合计划份额的行为。本集合计划分期设立，每一期计划在当期运作到期日全部自动退出。计划份额指份额持有人持有的计划单位的数额计划单位指本集合计划的基本计量单位，面值为人民币1.00元参考年化收益率指本集合计划的优先系列各份额将分期公布参考年化收益率。在推广期内，由管理人公告第一个封闭期