万家企业能源管理体系评价细则评分表(300分)

附件4：万家企业能源管理体系评价细则打分表万家企业能源管理体系评价细则评分表（300分）体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.2管理职责(22分)4.2.1最高管理者(13分)确立能源方针，并实践和保持能源方针31.以正式文件形式下发能源方针并进行传达，明确了目标、指标。2.形成了能源方针，目标、指标，但目标、指标不明确。3.形成了能源方针，目标、指标，但传达不到位。4.无正式公布的能源方针，目标、指标。32-2.51-1.50看文件、能源管理手册及记录任命管理者代表和批准组建能源管理团队31.有正式任命文件，且明确职责权限。2.有正式任命文件，但未明确职责权限。3.无正式任命文件。31-2.50看文件、能源管理手册最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源41.在体系文件和工作中明确了对资源的支持。2.资源配置不充分、影响体系有效运行。3.未承诺提供。41-30看能源管理手册及记录定期主持管理评审31.定期主持管理评审，明确体系改进方向，并实施。2.定期进行管理评审，但评审缺乏系统性，流于形式。31-2.5看能源管理手册及记录体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.2管理职责(22分)3.未按规定定期主持管理评审。04.2.2管理者代表(9分)对管理者代表自身的要求21.满足行政和技术两项要求。2.满足行政或技术其中一项要求。3.不满足。注：行政上：担任副总级领导或综合管理部门领导以上行政职务；技术上：从事能源管理工作5年以上或相关专业中级职称以上。210看简历指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动21.有文件批准的能源管理团队，明确了相关的职责和权限并开展活动。2.有文件批准的能源管理团队，未明确相关的职责和权限.3.未明确.21-1.50看文件或能源管理手册向最高管理者报告能源管理体系绩效21.定期汇报绩效.有记录支撑。2.定期汇报绩效.无记录支撑。3.未汇报或无记录支撑。210看手册和汇报记录策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性31.策划有效的能源管理活动且制定了能源管理体系建设实施计划，有组织、有计划、有措施。2.有计划但未提出相关的具体要求。3.有计划、未实施。未策划、未制定能源管理体系建设实施计划。32-2.510看实施计划与记录体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.3能源方针(12分)4.3能源方针(12分)建立适合的能源方针，能满足标准规定的八项要求41.全部满足。2.满足4项以上要求。3.满足2项以上。4.未能满足。4310看方针及讨论记录定期评审和更新41.规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新），有记录。2.无评审周期、无评审内容、无记录各扣1分。4看评审和更新记录形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达41.形成文件、充分传达、宣传到位。2.传达宣传不到位，部分员工不清楚方针。3.未宣传传达。41-30看宣传及传达记录4.4策划(90分)4.4.2法律法规及其他要求(10分)是否建立获得节能法律法规的渠道21.已建立并落实到部门和个人。2.已建立，未落实到部门和个人。3.未明确任何渠道，也不进行查询。21-20看程序文件节能法律、法规等识别是否全面21.有适应的能源法律法规及其他要求的清单，识别基本无遗漏。2.有清单，能识别，但部分遗漏。3.无清单、未识别。21-1.50看识别清单及评价表是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中31.已形成文件，内容完整。编制了能源法律法规及其他要求评价表并应用能源管理活动中。2.已形成文件，编制评价表但内容不完整。3.已形成文件，但未应用于能源管理活动中。31-2.50看程序文件及评价表体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.4策划(90分)4.4.2法律法规及其他要求(10分)是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求31.能按程序规定定期评审、有及时更新记录。2.有部分非主要法规及其他要求未及时更新。3.有部分主要法律法规及其他要求未及时更新。4.未定期评审、及时更新。32-2.51-1.50看评价表及评价记录4.4.3能源评审(40分)应形成完整的能源评审文件，51.已形成文件，内容较全面且开展评审。2.已形成文件且评审，评审报告基本符合。3已形成文件且评审，评审报告缺项较多。4.未建立能源评审控制程序和评审。53-41-20看能源评审控制程序识别并评价组织的能源种类及来源31.能准确识别企业消耗能源的种类和来源。2.识别了企业消耗能源的种类和来源，但缺少分析与评价。3.未准确识别企业消耗能源的种类和来源。31-20看能源评审报告通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平101.通过测量，完成组织所耗各种能源、耗能工质的流向图、确立主要能源使用部位并进行合理评价。2.每缺少1类能源（耗能工质）扣1分、流向图发生差错每类扣1分、未开展合理评价或评价差错，每类扣1分。扣完为止。10看能源评审报告体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.4策划(90分)4.4.3能源评审(40分)识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会161.能识别对能源使用和能耗有重要影响的设施设备等并确定现状。2.能识别，未分析现状。3.未识别和现状分析。31-20看能源评审报告1.能识别影响主要能源使用的其他相关变量（可控、不可控）。2.识别了影响主要能源使用的部分相关变量。3.未识别。52-40看各部门能源因素识别表1.准确确定了主要能源使用的相关设施设备系统过程的能源绩效水平。2.部分准确。2.不准确。42-30看能源评审报告1.确定适合的能源绩效参数和合理的基准并编制了可行的能源管理实施方案。2.部分内容不适合，欠合理。3.未确定、无方案。41-30看能源评审报告定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审61.规定了评审间隔并执行。2.规定了评审间隔并未严格执行。3.未规定。62-50看能源评审程序体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.4策划(90分)4.4.4能源基准(7分)确立了能源基准，并记录41.已确定三级能源基准，基准的确立有依据并合理。2.确立的能源基准缺少主要能源使用部位。3.能源基准缺乏依据，不太合理。4.未确定。42-31-1.50看能源绩效参数、基准控制程序及能耗实绩应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应31.进行定期或适时调整。2.未及时调整。30.5-2看调整记录或说明4.4.5能源绩效参数(8分)识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效31.识别且能够全面测量能源绩效参数。2.识别但不能全面测量能源绩效参数。3.未能识别。31-2.50看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？21.记录、定期评审且有效。2.缺1项扣0.5分。2看记录定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录31.记录、定期评审且有效。2.缺1项扣1分。3看记录体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.4策划(90分)4.4.6能源目标、指标与能源管理实施方案(25分)建立能源目标、指标体系131.有文件有时间要求且全面覆盖、层次分明。2.有文件但指标体系未全面覆盖。3.未建立能源指标体系。51-40看能源目标、指标、管理实施方案控制程序及能源评审报告1.与能源方针一致，能源指标与目标保持一致。2.关联度不强，指标不能保证目标的完成。30-21.满足节能相关法律法规、政策、标准及其他要求。2.部分满足。3.不满足。51-40建立能源管理实施方案121.有针对性的管理和技术节能方案，技术方案有内容、进度和目标。2.缺少管理节能方案扣3分3.技术方案缺少改造内容描述、进度及节能效果，每缺一项扣3分。12看能源管理实施方案及实施记录和竣工报告4.5.2能力、培识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求51.能识别主要能源使用培训需求、有培训计划。2.每缺一项扣2.5分。5看岗位编制及培训记录体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.5实施与运行(90分)训与意识(16分)组织开展相关培训31.组织开展了培训且留有记录。2.每缺一人扣0.5分、无培训记录扣2分，扣完为止3看培训记录及试卷通过培训提高人员能力意识81.意识到改进绩效的重要性。2.意识到自身工作在体系中的重要性。3.意识有所提高但表现麻木。4.意识没有提高。85-71-40现场调研4.5.3信息交流(13分)建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制51.有且全面2.有但不完善3.无51-40看程序文件与现场内部沟通程序机制运行畅通，员工提出的改进建议能够得到评估以及采纳实施51.途径畅通，评价及时，并根据评价结果给出了是否采纳的决定，采纳的建议匹配了适合的实施方案2.有途径，但效率不高3.无途径51-40看记录与外界的交流，形成方法并实施31.有方法，并实施（留存了交流记录）2.有方法，无记录支撑方法的运行。2.无31-20看程序文件与记录体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.5实施与运行(90分)4.5.4.1文件要求(15分)能源管理手册51.能源管理手册内容应按规定要求，全面完整2.编写了手册，但内容存在不符合标准要求的情况”3.未按规定要求进行编写52-40见附件能源管理手册应有的内容程序文件51.有标准内容涉及的16个程序文件，且文件体系及架构完整清晰、正式签发、有效受控。2.有，但文件体系不完善、未正式签发。3.程序文件未结合企业的特点，缺少针对性。4.无。53-41-2016个程序见附件作业指导书51.有、且覆盖体系范围内主要能源使用的场合，尤其对重要能源使用的环节，有针对性体现节能操作的细化要求，列出清单。2.有、且覆盖体系范围内主要能源使用的场合，但无针对性要求及清单。3.有、但覆盖面不完全。4.无。53-41-20看文件及现场体系文件的管理程序41.有、且受控。2.有文件，但部分未受控。3.全部未受控。41-30看受控文件清单及现场控制状况体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.5实施与运行(90分)4.5.4.2文件控制(13分)文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看记录文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看现场有效文件发放至相关使用部门31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看现场4.5.5运行控制(15分)建立主要能源使用的有效运行和维护准则51.建立指导企业运行控制的准则或要求，且全面合理。2.部分主要能源使用未建立运行和维护准则且针对性不强。3.未建立51-40看文件根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程51.按准则执行。2.执行但不够严格。3.未执行。51-40看现场传达准则至相关组织及工作人员51.传达到位，人员熟悉。2.传达不到位，部分人员不熟悉。2.未传达。51-40看记录及询问体系要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注4.5实施与运行(90分)4.5.6设计(9分)是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要31.编制的设计文件明确了设计环节须考虑节能的要求。2.否。30看设计文件是否按规定进行节能评估和审查31.新、改、扩建项目按规定进行节能评估和审查并记录。2.部分项目未进行节能评估和审查。3.未执行。31-20看项目记录及评估报告能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采