合同法违约3

《中华人民共和国合同法》中的违约责任制度2004-5-1317:34来源：法律教育网【大中小】【我要纠错】「内容提要」《中华人民共和国合同法》是我国民事立法史上一个创举，体现了我国民事立法指导思想上的成熟和技术水平的显著提高。本文就《中华人民共和国合同法》中违约责任的主要内容、该法对违约责任的新规定作了深入探讨。「关键词」合同、违约、违约责任1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过的、将于同年10月1日施行的《中华人民共和国合同法》（以下简称新合同法）是我国民事立法史上的一个创举。这部法律无论在外部结构还是具体内容乃至法律术语、名词概念以及所用语言上，都体现了我国民事立法在指导思想上的成熟和技术水平的显著提高。具体在违约责任制度方面，也同样显示了这部法律的优秀素质。一、违约责任制度概述违约责任，是指合同当事人因违反合同约定的义务而应承担的法律后果。违约责任制度在合同法中居于十分重要的地位。通常认为，合同是当事人自由意志的结果，合同法中的核心应当是“合意”。基于合意（即有理性人的自由选择），在特定的法律主体之间产生一定的民事权利义务，对此“合意”，合同当事人应当恪守。因为此，《法国民法典》第1134条作了一个几乎是至理名言的规定：依法缔结的契约，在缔结契约的当事人之间具有相当于法律的效力。当事人之间的自由意志之所以具有了法律的效力，那是因为有“违约责任制度”在对合同当事人约定的权利义务的实现提供着切实的保障。这种保障对违约方来讲，是一种抑制或制裁；对非违约方来讲，则是救济或保护。大陆法系国家的合同法站在“制裁”的角度，称这种保障为“违约责任”；英美法系国家的合同法站在“保护”的角度，将这种保障称为“违约救济”。立足点不同，反映不同法系立法者追求的目的有区别，但司法实践中结果无大异。违约责任与合同义务有着极为密切的关系：一方面，责任是以义务的存在为前提的，是义务不履行导致的结果，如果义务不曾存在或被宣告无效或者被撤销，则一般不发生违约责任问题；另一方面，违约责任是在债务人不履行债务时，国家强制债务人履行债务和承担法律责任的表现。也就是说，一旦债务人不履行债务，则债务在性质上就转化为一种强制履行的责任。强制履行从表面上看，仍是继续履行原债务，但实际上已不同于原债务，因为强制履行已不仅仅是对债权人的责任，它也是对国家应承担的责任。由此可见，责任与债务相比较，包含了国家的强制性。换句话说，责任的实现不以违约当事人的意思为转移，不论违约方是否愿意，均不影响责任的构成。（注：王利明、崔建远：《合同法新论？总则》，中国政法大学出版社1996年版，第655页。）就债务本身来说，虽然也具有一定的拘束力，但是债的效力必需借助于体现国家强制性的责任制度，才能得以实现。单纯的债务本身，并不具有责任制度所体现的国家强制力，债权能否实现，看债务人的信用。总之，违约责任与合同债务是两个既有联系又相区别的概念：债务是责任发生的前提，责任则是债务不履行的后果。在违约责任的构成上，大陆法系传统的法律与理论，都认为应具备四个要件：违约行为、损害事实、违约行为与损害事实之间的因果关系、违约人主观上的过错。（注：王利明、崔建远：《合同法新论？总则》，中国政法大学出版社1996年版，第684页。）但在奉行无过错责任原则的英美法系合同法中，关于违约责任的构成，实际上只需要一个要件：即违约行为的存在。（注：王军：《美国合同法》，中国政法大学出版社1996年版，第319页。）事实上，在除了“赔偿损失”之外的大部分责任方式中，甚至都不需要证明损害的存在。违约责任作为一种重要的法律责任，与其他法律责任比较具有如下特征：（1）违约责任是民事责任的一种形式。民事责任是指民事主体在民事活动中，因违反法律规定的义务或者合同约定的义务应承担的民事法律后果。我国《民法通则》第六章“民事责任”就包含了两种责任，即违约责任和侵权责任。可见，违约责任不仅是合同法的重要内容，也是民事责任制度中不可缺少的组成部分。（2）违约责任是合同当事人不履行合同约定义务所产生的责任。这是违约责任不同于其他民事责任的重要特点。这个特点包含两方面意思：其一，违约责任的产生以合同义务的存在为前提，有义务就存在责任的可能性，没有义务，就根本谈不上责任；其二，违约责任以合同当事人不履行义务为条件，有效合同约定的义务与法律规定的义务一样，合同当事人必须履行，否则，就会产生违约责任。（3）违约责任具有相对性。违约责任只能在特定的当事人之间产生，合同关系以外的人不负违约责任。也就是说，合同当事人不得为他人设定合同义务，他人当然没有违约的可能性，从而也就不存在负违约责任的问题。（4）违约责任可以由合同当事人约定。按照私法自治的基本原则，合同当事人在合同中当然可以约定违约责任的方式、违约金的数额幅度、损害赔偿的计算方法、免责条件等等。在合同法这类典型的任意性的法律中，尊重当事人自己的选择是立法者、司法者都很强调的。必须注意的是，这种约定决不意味着法律对当事人毫无限制，为保障公平合理，法律对当事人约定的过高或过低违约金或者赔偿金，都要进行干预或法律授权法官根据具体情况降低或提高。二、新合同法中违约责任制度的主要内容1.违约形态根据不同的情形，新合同法从两个角度规定了违约形态。一是根据违约的时间，将违约分为实际违约和预期违约。实际违约是指事实上已经发生了的不履行合同或不适当履行合同的情形。正如第107条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担相应的违约责任。预期违约是指合同还未到履行期，但合同一方当事人用语言或者行为表示将不履行合同的情形。正如第108条的规定，合同虽然尚未到期，如果一方有不履行的表示，对方也可以要求其承担违约责任。二是根据违约程度，将违约分为不履行和不适当履行。不履行是指当事人不履行合同义务的情形。不适当履行是指当事人履行的合同义务不符合合同约定条件的情形。2.责任方式（1）实际履行：第109条规定，关于金钱债务，必须实际履行；第110条规定，关于非金钱债务，特殊情况不适用实际履行。这些特殊情况包括：法律上或者事实上不能履行；债务的标的不适合强制履行或者履行费用过高；债权人在合理期限内未要求履行。（2）赔偿损失：第112条规定，实际履行或采取补救措施后，如果对方还有损失，应赔偿。根据第113条的规定，赔偿的范围包括违约所造成的所有损失，该损失中包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违约方订立合同时预见到或者应当预见到因违约可能造成的损失，即应遵守“合理预见规则”。（3）支付违约金：第114条规定，当事人可以约定违约金，也可以约定损失赔偿额的计算方法，但违约金不得过高或过低。（4）执行定金罚则：关于定金的问题，应依据《中华人民共和国担保法》的具体规定执行；如果当事人同时约定有违约金和定金的，只能选择其一执行。（5）其他责任方式：第111条规定，违约方在履行合同义务时因为质量不符合约定，首先按照当事人的约定承担违约责任，如果当事人没有约定责任方式的，非违约方可根据标的性质及损失的大小，合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减价等违约责任。3.免责事由第117条、第118条规定，只有不可抗力方可免除合同当事人的违约责任，但不履行合同的一方应当及时通知对方并在合理期限内提供证明。4.其他（1）防止损失扩大规则：第119条规定，非违约方不可坐视损失扩大，应当采取措施而未采取的，不得就扩大的损失主张赔偿。为防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。（2）因第三人原因而违约：第121条规定，因第三人方面的原因而违约，不是免责理由。（3）责任竞合：第122条规定，当发生违约责任和侵权责任竞合时，受害人可以选择适用的法律。三、新合同法关于违约责任的新规定（一）归责原则-无过错责任根据新合同法第107条及其后面一系列条文的规定，违约责任实行的是无过错责任的归责原则。1.现行法中的规定。现行《经济合同法》第29条规定的是过错责任：“由于当事人一方的过错，造成经济合同不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任，如属双方的过错，根据实际情况由双方分别承担各自应负的违约责任。”《民法通则》以及《涉外经济合同法》、《技术合同法》等施行的是无过错责任。（注：有学者认为，《民法通则》关于违约责任的归责原则规定得有些含糊，条文中虽然没有使用“过错”字样，但规定的具体制度中含有过错的含义。-参见王利明、崔建远合著的《合同法新论？总则》。）2.确立无过错责任原则的经过。在新合同法的起草过程中，专家起草的建议草案中规定为过错责任，采用的是“过错推定”的表述，即“合同当事人一方不履行合同债务或者履行不符合法定或者约定条件的，应当承担违约责任。但当事人能够证明自己没有过错的除外。”理由主要是：大陆法系的民法关于违约责任的归责原则大都采用过错责任，在司法实践中却并不要求非违约方证明违约方有过错，而是在查明有违约的事实时，即推定违约方有过错，如果违约方能够证明自己对于违约没有过错的，方可免其违约责任。另外一个理由是，将违约责任的归责原则规定为过错推定以与侵权中的过错责任相区别，后者应当由受害人证明侵权人的过错，否则免责。到1995年4月全国人大法工委在讨论建议草案时，有人建议对于违约责任的归责原则应更进一步，删除表述过错推定的那句话：“但当事人能够证明自己没有过错的除外。”使违约责任成为无过错责任或称严格责任。这个建议被采纳，此后的草稿一直坚持了下来直到正式文本。3.将违约责任的归责原则规定为无过错责任的主要理由有：（1）在现行的合同法律中，《涉外经济合同法》和《技术合同法》都已经确立了无过错责任。前者第18条规定：当事人一方不履行合同或者履行合同义务不符合约定条件，即违反合同的，另一方有权要求赔偿损失或者采取其他合理的补救措施。采取其他补救措施后，尚不能完全弥补另一方受到的损失的，另一方仍有权要求赔偿损失。后者第17条有基本上相同的规定。看来，将违约责任定义为无过错责任在我国的合同法历史上是有先例的，并非新合同法的首创。（2）在国际商业交往规则中，大多采取无过错责任原则。英国法院通过帕拉代恩诉简和阿利恩（Paradinev.Jane，Aleyn，1647）一案，确立的违约责任就是严格责任。该案中，一农民耕种一地主的土地，按照约定该农民按期应交纳一定的地租，案发这一年，由于普鲁特亲王率领的军队占领了这块土地并将该农民从这块土地上驱逐了出去，致使该农民无法耕种，自然颗粒未收，从而不能交纳地租。地主诉诸法院，农民败诉。此案确立的违约责任是十分严格的，即使发生不可抗力都不得免责。正如该判例的判决中所述：“在该当事人依其自己的合同为他自己设定了一种义务或责任时，他就有义务完成它，只要他能够做到，不管存在什么样的不可避免地会发生的意外事件，因为他本可以通过在合同中作出规定而不在这种情况下承担义务。因此如果承租人答应修理房子，尽管该房子被雷电焚毁了或者被敌对者拆掉了，他仍然应该修复它。”后来英美合同法在发展过程中，对不可抗力以及当事人约定的免责事由逐步给以承认。到今天为止，英美合同法依然奉行无过错的归责原则。由于英美尤其是美国在世界政治、经济、军事等方面的举足轻重的国际地位，在联合国及其他经济贸易组织制定有关国际间经贸交往规则时，不同程度地要受到英美法的影响。从比较法学者的立场看，一个国家的法律制度被其他国家继受，通常有两个关键性的因素：即力量问题和质量问题。（注：（德）K？茨威格特、H？克茨：《比较法总论》，贵州人民出版社1992年版，第184页。）对于英美法的质量，只有英美法系自己的律师和法官十分欣赏，尤其是律师，英美法系的学者倒比较冷静，甚至英国一位学者约翰？奥斯汀在对民法及其理论基础进行了深入的研究之后，他声称，他作为英国法律家，将离开英国前往大陆学习法律，乃是“逃避动荡与黑暗的帝国而走向一个相对来说是秩序与光明的世界”（注：（德）K？茨威格特、H？克茨：《比较法总论》，贵州人民出版社1992年版，第184页。）。而对于英美法的力量，现今国际形势有目共睹。总之，无论是质量问题还是力量问题，客观事