交通银行金融服务中心武汉员工违规行为处理办法

1目录第一章总则...........................................................2第二章处理种类及适用.................................................3第三章违规行为及处理.................................................6第一节管理人员失职行为及处理.......................................6第二节违反考勤管理规章制度的行为及处理.............................7第三节违反现场管理规章制度的行为及处理.............................8第四节违反安全保卫规章制度的行为及处理.............................9第五节违反信息管理规章制度的行为及处理............................10第六节违反有责投诉规章制度的行为及处理............................13第七节违反信用审核规章制度的行为及处理............................14第八节违反客户服务规章制度的行为及处理............................15第九节违反催收保全规章制度的行为及处理............................16第十节违反零贷管理规章制度的行为及处理............................17第十一节违反流程被服务公司规章制度的行为及处理....................19第十二节违反理财业务规章制度的行为及处理..........................20第十三节违反内部监督规章制度的行为及处理..........................21第十四节违反证照、印章、档案、统计规章制度的行为及处理............21第十五节违反预算、财物管理规章制度、会计结算规章制度的行为及处理..22第十六节违反人力资源规章制度的行为及处理..........................25第十七节违反法律合规规章制度的行为及处理..........................28第十八节违反社会公德和员工行为准则的行为及处理....................29第四章处理程序......................................................30第十九节通报批评程序..............................................30第二十节经济处理程序..............................................30第二十一节纪律处分程序............................................30第二十二节组织处理程序............................................31第二十三节申诉复审复核程序........................................31第二十四节纪律处分解除程序........................................32第五章附则..........................................................322员工违规行为处理办法（2014年1月1日施行）第一章总则第一条为规范员工从业行为，促进各项业务的安全运行和健康发展，根据国家有关法律法规，公司以及被服务公司相关规章制度，制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指违反法律法规、监管要求及公司和被服务公司相关规章制度和劳动纪律的行为，以及其他不履行或不正确履行职责造成损失或后果的行为。第三条本办法所称责任人，是指直接责任人和相关责任人，包括各级负责人员、主管人员和经办人员。第四条本办法适用于公司全体员工。第五条处理员工违规行为，应当与其违规行为的性质、情节、责任、危害程度相适应，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。第六条处理员工违规行为，按照人员管理权限和本办法规定程序办理。第七条员工违规行为给公司及被服务公司造成经济损失或者信誉损害的，应当承担赔偿责任。员工违规所得应责成退还或退赔。第八条员工违规行为涉嫌犯罪的，应当移送司法机关处理。员工违规行为已由国家有关机关追究其责任的，不免除按本办法有关规定应给予的处理。第九条对已离职人员在职期间的违规行为，按下列规定执行：（一）对在公司系统内工作变动的人员在原单位的违规行为，由原单位进行责任认定并提出追究建议，移交现所在单位监察部门按程序办理，并将处理结果反馈原单位；（二）对已退休人员在职期间的违规行为，不再给予纪律处分。但是依照本办法应当给予解除劳动合同的，应协调人力资源部门按照有关规定相应降低或者取消其享受的有关待遇；（三）对已撤出被服务公司的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应将处理建议书面移送当地银监会等部门或其现所在单位，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。3第二章处理种类及适用第十条员工违规的处理种类有：（一）通报批评；（二）经济处理，包括计扣履职津贴、变动奖金；（三）纪律处分，包括辅导面谈、口头警告、书面警告；（四）组织处理，即解除劳动合同，本办法中规定给予解除劳动合同处理的行为均为严重违规违纪行为。以上处理种类可以合并适用。根据需要，给予处分的同时可对责任人调离岗位。第十一条给予违规员工经济处理计扣履职津贴的，最低计扣半个月，最高计扣一个半月。第十二条给予违规员工纪律处分的，按以下规定执行：（一）口头警告处罚标准为扣除当月绩效奖金的30%；（二）书面警告处罚标准为扣除当月绩效奖金的50%。此处罚标准适用于员工行为违规违纪类，情节严重的，可扣除50%至100%年终奖金。若涉及业务差错类经济处理按各业务部门标准进行处理。第十三条员工受到下列纪律处分的处分期限分别为：（一）口头警告处分为3个月；（二）书面警告处分为6个月。员工受处分期间因新的违规问题再次受到处分的，其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限累加之和，处分期最长不超过24个月。第十四条员工一年内累计三次受到辅导面谈处分的，等同于一次口头警告处分，两年内累计两次受到口头警告处分的，等同于一次书面警告处分，情节严重或影响恶劣的，可直接解除劳动合同；两年内累计两次受到书面警告处分的，直接解除劳动合同。第十五条员工违规受到纪律处分的，在处分期内不得提任或晋升，处分期所在年度不得评先评优。第十六条依照本办法受到解除劳动合同处理的，不得重新录用。第十七条员工受到口头警告、书面警告处分，在受处分期间有悔改表现且没有再发生违规违纪行为的，处分期满后，可以解除处分。4解除处分不是撤消（取消）处分。第十八条有下列情形之一的，应当从重或加重处理：（一）故意违规，且情节严重的；（二）授意、指使、强迫、教唆他人违规，或者内外勾结的；（三）在共同违规中起主要作用的；（四）为本人或他人谋取私利，或者明知应知其行为损害公司及被服务公司利益的；（五）多次违规或屡查屡犯的；（六）干扰、阻碍对其违规行为核查，或者采取伪造、隐匿、篡改、毁灭证据、相互串供等手段弄虚作假、隐瞒事实真相，或者阻止他人检举揭发、提供证据材料的；（七）包庇同案人员的；（八）打击报复或陷害检举人、证人、鉴定人、调查处理人员的；（九）实施违规行为后逃匿的；（十）法律法规、规章制度规定的其他从重情节。第十九条有下列情形之一的，可从轻、减轻或者免予处理：（一）过失或者初次违规且情节轻微的；（二）认识错误态度较好，主动交代或纠正违规行为，或者主动赔偿损失的；（三）检举他人违规行为，经查证情况属实，或者主动为调查违规问题提供线索的；（四）主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果的；（五）自查发现问题并及时予以纠正的；（六）经办人员经抵制无效被迫实施违规行为，或者已向上级部门反映的。第二十条从重、从轻处理是指在规定的处理幅度以内，给予较重（最重）或者较轻（最轻）的处理。加重、减轻处理是指在规定的处理幅度以外，给予加重或者减轻一档的处理。免予处理是指违规行为情节轻微，经批评教育后改正的，或者应当给予辅导面谈或口头警告处分，又有减轻处分情形的，可以免予处理。第二十一条违规违纪情节主要是指违规违纪造成的损失、影响和危害程度；也包括违规违纪人员动机、责任大小、认错态度、挽回损失和退回违规违纪所得等行为和事实。本办法所称情节轻微是指初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响的。第二十二条本办法所称情节严重是指：（一）两次以上故意违规的；5（二）造成经济损失或恶劣影响（含在员工中造成不良影响）的；（三）屡查屡犯或经教育后拒不改正违规行为的；（四）未认识到错误或不承认错误、无理狡辩、态度恶劣的；（五）诬陷他人，推卸责任的；（六）不服从工作安排或不服从管理的；（七）造成客户有理由投诉的；（八）明知其行为损害公司及被服务公司利益的；（九）有不诚实、弄虚作假、欺诈等情形的；（十）严重行为不端的；（十一）其他情节严重的情形。第二十三条本办法所称造成严重后果，包括但不限于发生犯罪案件、重大安全事故、重大违规经营、重大经济损失、重大不良影响、严重违反国家法律法规、金融行业规定和公司及被服务公司规章制度和劳动纪律的情况等。第二十四条一人同时发生本办法规定的两种或者两种以上的违规行为，应当分别确定处理种类后合并处理，其数种违规行为中受到的纪律处分种类不同的，应按其中最重的处分执行或在最重处分上加重一档给予处分。第二十五条两人或者两人以上共同违规，根据各自在共同违规中所起的作用，认定各自应承担的责任，分别给予处理。第二十六条违规员工为中国共产党党员的，在依据本办法给予纪律处分的同时，可根据《中国共产党纪律处分条例》给予相应的党纪处分，其中给予口头警告、书面警告的，可相应给予党内警告处分；给予解除劳动合同的，可相应给予党内严重警告处分。员工同时受到纪律和党纪处分的，其基础工资、履职津贴、变动奖金的计扣等按给予的纪律处分执行。员工只受到党内警告的、严重警告的，其基础工资、履职津贴、变动奖金的计扣等分别参照本办法纪律处分中的口头警告、书面警告处分执行。第二十七条证实员工违规行为的日期，以违规行为核查清楚后将事实材料或调查结论与本人最后一次见面的日期为准；公、检、法和监管机关移送的结论性材料以收到材料的日期为准。第二十八条员工违规行为触犯刑法，或者相关行政法规的，按下列规定执行：（一）被依法追究刑事责任的（含免予刑事处罚的），给予解除劳动合同或者解除劳动6合同处理；（二）被取保候审或者监视居住的，在取保候审或者监视居住期间停发基础工资、履职津贴、变动奖金，改发生活费；（三）被刑事拘留或者逮捕的，在羁押期间停发基础工资、履职津贴、变动奖金；（四）被公安机关决定治安拘留或行政拘留的，给予解除劳动合同处理；（五）被公安、检察机关决定撤销案件或不立案或者检察机关决定不起诉的，应在查清违纪违规事实后按本办法有关规定处理。发生上述（二）、（三）、（五）项情形的，经审查后，如被追究刑事责任或被决定治安或行政处罚，或者给予任何纪律（含党纪）处分或组织处理的，其停发的基础工资、履职津贴和变动奖金不予补发；如不构成刑事犯罪或不被治安或行政处罚，且不给予任何纪律（含党纪）处分或组织处理的，其停发的基础工资、履职津贴和变动奖金应予以补发。第二十九条员工违反国家法律法规被审查的，在审查期间停发履职津贴和变动奖金。审查结束后，参照第二十八条相关规定执行。第三十条员工违反国家法律法规被调查期间，不得调动、提拔（晋升）、出国（境）。第三章违规行为及处理第一节管理人员失职行为及处理第三十一条本办法所称管理人员包括本公司各部门负责人、各业务条线负责人，及其他负有管理职责的人。第三十二条管理人员违反规定，擅自越权