工银发[2004]160号关于印发《中国工商银行诉讼案件管理办法》的通知

－1－各一级分行、直属分行，直属学院：为强化全行诉讼案件管理工作，总行在对现行经济纠纷案件管理办法进行全面修订的基础上，制定了《中国工商银行诉讼案件管理办法》，现印发给你们，并提出如下要求，请认真遵照执行：一、各行要进一步改善和加强本行的诉讼案件管理工作，自觉遵守诉讼案件授权规定，规范案件审批管理，严禁发生违反或规避诉讼案件管理制度的行为。二、各行要切实加强诉讼案件的成本与效益管理，对各类诉讼案件特别是重大案件，要按照有关规定审慎做好诉前论证和关于印发《中国工商银行诉讼案件管理办法》的通知的通知工银发〔2004〕160号－2－审批工作，杜绝出现无效益诉讼或低效益诉讼的现象。三、各行要加强外聘律师管理，按照公开透明、集体决定、择优选聘、节省费用的原则，根据实际需要聘请外部律师代理本行诉讼事务，对外聘律师的工作进行监督考评，不断提高外聘律师管理工作的水平。四、各行要加强对案件系统的管理和维护，按规定登录各类诉讼案件信息，确保本行诉讼案件信息的真实性、准确性，同时要充分利用这一技术平台，切实加强对辖内机构诉讼案件管理工作的指导，强化动态监测和考核评比，及时研究解决诉讼案件和胜诉执行工作中的问题，推动辖内机构诉讼案件管理工作迈上新台阶。各行在执行中遇到的问题，请及时向总行法律事务部反映。二○○四年九月二十日（此件发至二级分行）－3－中国工商银行诉讼案件管理办法第一章总则第一条为规范全行诉讼案件管理，增强法律风险控制能力，维护工商银行的合法权益，根据有关法律法规及我行有关规章制度，制定本办法。第二条本办法所称诉讼案件，是指中国工商银行及其分支机构、直属机构在经营管理活动中发生民事、劳动或行政法律纠纷，需要通过诉讼解决纠纷的事项。通过仲裁解决纠纷的事项适用本办法。总行以及境内分支机构、直属机构发生的诉讼案件，按照本办法的规定执行。境外分支机构的诉讼案件管理办法另行规定。第三条诉讼案件管理包括以下内容：（一）直接处理本行发生的诉讼案件；（二）审批、指导和处理下级行发生的诉讼案件；（三）审批、选聘、委托诉讼案件代理律师；（四）组织、协调本行和下级行的案件执行工作；（五）审核、管理诉讼费用和律师费；（六）对诉讼案件进行统计汇总、分析论证和调研总结；（七）检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作；（八）与处理诉讼案件有关的其他工作。第四条诉讼案件管理的目标是，运用必要的法律手段维护我－4－行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给我行造成的经济损失和信誉损失。第五条总行对分支机构及直属机构（以下简称各级行）的诉讼案件处理权限实行授权管理，纳入法人授权管理体系。下级行诉讼案件处理权限，由上级行根据该机构的法律风险控制能力、诉讼案件管理水平等因素确定，区别授权，动态监管。下级行应当根据上级行的授权范围及授权要求管理辖内诉讼案件。超过本行权限的案件，应按规定上报审批，并遵照上级行的批复处理。严禁越权审批或处理案件，严禁以任何形式规避上级行的授权和监督管理。第六条各级行应加强诉讼成本核算与控制，以最小的诉讼成本谋取诉讼利益最大化，杜绝不计成本或成本大于效益的滥诉行为。第七条各级行应当重视诉讼案件的执行工作，认真做好诉前分析论证及财产保全工作，提高债权受偿率和胜诉执行率。对于生效法律文书确定我行承担的义务，当事行应当及时履行，避免损失扩大。第八条对被诉及败诉的案件，当事行应当认真分析原因，总结经验教训，有针对性地改进经营管理制度，防止此类风险再次发生，同时，有关部门应按规定严肃查处内部有关责任人员，惩前毖后，清除隐患。第九条诉讼案件管理工作由各级行法律事务部门归口统一－5－管理。法律事务部门和其他有关部门应按照本办法的规定，认真履行各自的职责，相互配合、密切合作，尽职做好与诉讼案件管理有关的各项工作。第二章起诉案件的处理第十条拟以本行为原告起诉的案件，当事行和有关部门应当事先提交起诉申请和相关资料，报送本行或上级行法律事务部门审批。第十一条申请起诉的单位应当在下列时限之前，向法律事务部门提交起诉申请和相关资料：（一）本案诉讼时效届满前60天；（二）本案保证期间届满前60天；（三）与本案相关的其他法定期间届满前30天。第十二条起诉申请应当详细陈述本案的具体情况和起诉理由，并对债务人有无财产可执行做出分析和说明。下列资料应当与起诉申请一并提交法律事务部门：（一）全部合同、借据、会计凭证、债权具体数额及相关证据资料；（二）诉讼时效是否连续及相关证明；（三）债务人（含担保人）的现状和债务履行能力；（四）抵押物或质物的现有状况、价值及权属关系证明；（五）债权债务变更材料；－6－（六）已经采取非诉讼手段清收的情况及效果；（七）与本案有关的其他资料。案件资料不完整或有缺陷的，法律事务部门可要求申请起诉的单位予以补充，有关单位有责任及时补充、完善案件资料。第十三条法律事务部门收到起诉申请和相关资料后，应及时对案件事实和起诉理由进行审查，同时按照本办法的规定进行诉前论证。第十四条诉前论证应当以审查案件事实和起诉理由为基础，重点对下列因素进行研究和分析：（一）案件法律关系及定性；（二）现有证据的充分性及证明效力；（三）诉讼成本分析；（四）诉讼风险及诉讼结果预测；（五）诉后执行情况预测；（六）分拆诉讼标的可行性；（七）采取非诉讼手段清收的可能性；（八）选择最适合的法律手段。第十五条根据诉前论证的结果，法律事务部门应提出起诉审查意见。对于不同意起诉的案件，应当说明理由并退回申请单位另行研究解决办法；对于同意起诉的案件，应当按照规定的程序和权限进行审批。第十六条凡是超过本级行审批权限的案件，应当先按照本－7－办法的规定履行行内起诉审查和诉前论证手续，然后以行文报送上级行审批。报送上级行审批的文件应当包括下列内容：（一）案件事实及诉前论证；（二）本行处理意见及理由；（三）需要上级行批准的事项。第十七条下级行报送审批的案件，由上级行法律事务部门负责审批。对事实不清楚、材料不齐全、诉前论证不充分的案件，上级行可要求下级行予以补充后再进行处理；对于情况紧急的案件，可先予口头答复，随后正式批复。第十八条经上级行批准起诉的案件，下级行应当在收到批复30日内提起诉讼；超过时间未起诉的，应当在15日内书面向上级行报告未起诉原因，并取得上级行同意；否则，上级行原先做出的批复自动失效，下级行如果继续诉讼，应当重新上报审批。第十九条凡报经上级行审批同意起诉的案件，下级行应及时向上级行报告案件审理情况。法律文书生效后，应当在20日内将诉讼结果、执行措施书面报告上级行。第二十条对一审判决不服，拟上诉的案件，按照本办法第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条的规定执行。对终审判决不服，拟申请再审或提起抗诉的案件，按照本办法第十条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条的规定执行。－8－第二十一条作为原告提起诉讼，应当根据债务人（含担保人）可供执行财产状况以及抵（质）押物状况，合理确定诉讼目标和标的金额，制定周密、可行的诉讼方案，不得盲目诉讼。第二十二条经审批决定起诉的案件，由法律事务部门负责处理相关诉讼事务，委派本行法律事务人员代理诉讼或与相关部门人员共同代理诉讼，也可根据实际需要聘请律师代理诉讼。法律事务部门或外聘律师在办理诉讼案件事务时，有关部门应当予以配合和支持，及时提供与案件有关证据和其它资料，并根据需要参与案件诉讼工作。第二十三条案件起诉以后，当事行及有关部门应当及时了解有关信息，适时调整诉讼策略，努力实现诉讼目标，争取最有利的诉讼结果。第二十四条对重大、疑难的案件，当事行可请求上级行给予指导和支持。对特别重大的案件，上级行可以组成专家顾问团，以会议研讨、现场指导、异地协调等方式，帮助下级行做好诉讼工作。第二十五条有下列情形之一的案件，经二级分行或其上级行风险管理委员会审议决定，不予起诉：（一）借款人、担保人均依法宣告破产、关闭、解散，我行尚有未能收回的债权；（二）借款人死亡或依法宣告失踪、宣告死亡，我行依法对其财产或者遗产进行清偿，并对担保人进行追偿后未能收回的债权；－9－（三）借款人和担保人虽未依法宣告破产、关闭、解散，但已完全停止经营活动，被县级以上工商行政管理部门依法注销、吊销营业执照，且无财产可执行，我行尚有未能收回的债权；（四）借款人对我行负有多份债务，其中一份债务已申请强制执行且无效果，其他债务既无法履行，也无偿债担保；（五）借款人或担保人无财产可执行；（六）没有胜诉的可能、胜诉后收回资产可能性很小、诉讼成本大于诉讼效益或者单纯为了保持诉讼时效而起诉的；（七）有其他不能起诉的因素。第二十六条依本办法规定不予起诉的案件，当事行应当根据具体情况采取非诉讼方式继续追偿，或依法进行债权转让、重组和处置。不予起诉的案件形成的损失，可根据行内有关规定予以核销处理。第三章被诉案件的处理第二十七条以本行为被告或第三人的被诉案件，由法律事务部门负责管理。第二十八条法律事务部门接到法院被诉通知后，应立即对案件进行研究分析，向有关部门了解或收集相关的情况、证据和资料，制定应诉方案。有关部门应积极协助提供资料、证据，配合做好应诉工作。应诉方案应包括以下内容：－10－（一）案件事实情况；（二）结合案件事实对本案风险进行客观、详细的分析论证；（三）结合与该案有关的确定或不确定因素，对本案诉讼结果进行合理预测；（四）本案的诉讼策略及相关工作安排。第二十九条对于超过本行处理权限的被诉案件，当事行应当首先按照本办法第二十八条规定做好应诉准备，并于接到应诉通知后15日内逐级报送至有审批权的上级行审批。报批文件内容应包括：案件基本事实、应诉方案、费用预算、诉讼结果预测、诉讼代理事宜的具体安排等。第三十条对本行确实存在过错且有可能败诉的被诉案件，当事行应当主动通过协商、和解等方式，化解诉讼风险，尽可能减少实际损失。第三十一条被诉案件的相关诉讼事务处理工作，按照本办法第二章的有关规定执行。第三十二条被诉案件败诉后，当事行应逐案做出败诉案件分析报告。对法院判决裁定所确认的基本事实、法律关系的定性、法律适用及判决结果等相关内容的合法性及合理性进行分析，对案件暴露的内部风险隐患、管理漏洞等进行分析总结，提出并落实改进措施，防止再次发生此类被诉案件。第三十三条各级行应按月向上级行报告被诉案件情况。一级（直属）分行应在每月7日前向总行报告上月辖内新发－11－生的被诉案件情况，同时填报《被诉案件统计表》，并将被诉标的金额超过百万元的个案应诉方案一并作为报告附件。被诉案件情况报告包括：新发生的被诉案件总体情况及百万元以上被诉个案情况。第三十四条被诉案件情况报告中的百万元以上被诉个案情况应包括以下内容：（一）涉案当事人名称及诉讼地位；原告的诉讼理由、依据的事实、具体诉讼请求、诉讼标的金额；案件受理法院、应诉通知送达时间、证据交换时间、首次开庭时间；已经查明且有证据支持的事实；（二）根据现行法律法规、我行规章制度的有关规定及相关法学理论，结合已经查明的案件事实，对本案风险进行客观、详细地分析；在此基础上，结合与该案件有关的确定或不确定因素，对本案诉讼结果进行初步预测；（三）对该案被诉原因及相关业务操作中存在的问题进行分析，提出有关的风险防范建议；（四）已经或准备采取的应诉措施。第三十五条一级（直属）分行应按月向总行报告的百万元以上被诉个案包括：（一）单笔被诉标的金额100万元或等值外币（含）以上的案件；（二）在60天内相同原告以相同或相似诉讼理由起诉我行，－12－诉讼标的金额合计超过100万元或等值外币（含）的案件；（三）在60天内不同原告以相同诉讼理由起诉我行，诉讼标的金额合计超过100万元或等值外币（含）的案件。总行可根据具体情况对一级（直属）分行应向总行报告的被诉案件标的金额标准进行调整。第三十六条上级行应根据下级行被诉案件的发案数量、涉案标的、诉讼结果等因素，确定重点监测行名单，采取现场检查、指导等方式，督促其减少被诉风险和损失。第四章生效法律文书的执行第三十七条以我行为原告获得胜诉的案件，债务人在生效法律文书规定的期限内未履行义务的，当事行应当在法定期限内及时申请执行。第三十八条当事