项目采购与合同管理书稿(第1章项目采购与合同管理导论)

11项目采购与合同管理导论自20世纪60年代末、70年代初以来，国际项目采购模式与工程合同领域发生了巨大的变化，各种全新的工程采购模式与合同条件不断涌现，并且在工程实践中得到大量的采用。在项目采购模式方面，除了传统的设计-招标-施工（DBB）项目采购模式，设计-施工（DB）、交钥匙工程（Turn-Key）、建设管理（CM）、管理承包（MC）、建设-运营-转让（BOT）等全新的采购模式相继出现。在工程合同领域，FIDIC、ICE、JCT、NEC、AIA等合同条件也不断发展和完善，并且在许多工程中得以采用。这些变革有的是对传统工程建设模式的修改和完善，有的则是根本性的变革。同这些变化相比较，中国的项目采购模式显得单调和薄弱，虽然在建设领域已经广泛地推行了建设监理制、招标投标制、合同管理制等工程建设基本制度，但是这些制度以及相应的制度环境基本上是基于传统的项目采购模式（DBB），这种局面严重地束缚了我国工程建设行业的发展和对外拓展。与此同时，我国的标准工程合同格式比较单一，不能够反映建设合同关系的多样性和灵活性。因此，准确理解项目采购模式的内涵，把握工程合同管理的发展方向，完善和发展我国项目采购模式体系和标准工程合同条件，成为我国建筑业和企业实现“走出去”战略，加快实现与国际接轨步伐，提高国际竞争力的重要课题。1.1项目采购模式的演变和发展进入21世纪，经济发展和技术进步，特别经济的全球化、信息化与网络化等技术的发展，管理理念的变革，人类对可持续发展的关注，这些变化深刻地影响建筑业的发展，同时也深刻地影响了工程项目采购模式。1.1.1项目采购模式的演变建设工程项目采购方式经历了由业主自营模式到现代承包模式演变的多个发展阶段（如图1-1所示）。14世纪前，业主直接雇佣工人进行工程建设。后来，由营造师负责设计和施工，这与当时的社会生产力水平和专业化的协作程度都很低，相应的工程复杂度不是太高相适应的。随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大、结构和技术复杂等原因，建设各方产生了设计、施工、供应、管理等专业化分工，即由“合”变“分”，分阶段、分专业的平行承发包模式遂成为主流的采购模式。但随着业主要求的变化，再加上信息技术等科技的高速发展，专业分工的进一步整合重新被人们所认同，工程采购模式又有由“分”变“合”的趋势，逐步演变为设计-施工总承包、设计-施工-供应总承包、CM模式、PM模式、PMC模式，以及BOT、PFI、PPP等多种模式并存的局面。14世纪业主自营15世纪营造师管理工匠并负责设计17世纪建筑师负责设计；营造师管理工匠19世纪工程承包企业出现20世纪总承包企业出现承包模式多元化营造师出现建筑师出现分阶段分专业平行承发包模式；分离出项目管理（咨询、监理）DB模式EPC模式CM模式BOT模式等由业主直接雇佣工人进行工程建设施工总承包设计总承包图1-1工程承包模式的演变1.1.2项目采购模式演变的动因项目采购模式的演变是基于以下三个方面的原因促成的：（1）业主观念的变化1）时间观念增强2世界经济一体化增加了竞争的强度。业主需要在更短的时间内拥有生产设施，从而可以更快地向市场提供产品，减少竞争。因而要求项目工期尽量缩短。2）质量和价值观念发生了变化各行业的业主在自己的公司中实行了全面质量管理(TotalQualityManagement-TQM)，他们同时希望承包方也能采用这种管理，以保证工程的质量。另外，业主意识到价值应该是价格、工期和质量的综合反映，是一个全面的度量标准价值，而工程价格在价值衡量中的比重降低。3）集成化管理意识增强提倡各专业、各部门的人员组成项目组联合工作，对项目进行整体统筹化的管理。例如，中海油的大项目都采用联合项目组这种方式，将各个专业的人员组织起来共同办公，极大的提高了工程效率。4）伙伴关系意识增强业主、承包商和专业工程师更多地注意为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的经济利益。人们的观念正从时刻准备索赔向避免索赔转变。有的合同中还规定了多种争端解决方式，以求避免仲裁或诉讼。同时，由于现代建设工程具有建设规模大、资金需要量大、技术复杂且管理难度高的特点，而由于项目业主自身管理工程能力和融资能力有限，业主越来越重视承包商提供综合服务的能力。（2）设计与施工一体化的趋势1）工程项目管理理论有了很大的发展，各个阶段都有成熟的理论和丰富的实践经验。它们中的很多有关的理论和模型都可以被纳入一体化管理的体系中，这使得研究重点集中在两个阶段的衔接上，工作量大大减少。2）自从20世纪70年代中期以来，制造业提出了一系列新思想、新概念，例如并行工程、价值工程、准时生产、精益生产、柔性生产、计算机集成制造（CIMS）等，使制造业得到了快速的发展，同时也为工程领域设计施工一体化的研究提供了可借鉴的丰富经验和理论工具。3）信息技术高速发展，软件工程理论和实践的突破为设计施工一体化提供了坚实的基础，使设计施工一体化要求的高速信息共享和交流成为可能，保障了设计施工一体化的实施效率。（3）承包商利润的追求单纯的工程施工业务利润将逐渐降低，承包业务逐渐朝着项目前期的策划和设计阶段延伸以及向项目建成后的营运阶段拓展，利润重心向产业链前端和后端转移。承包商参与建设项目的时间已逐渐提前到项目的策划阶段、可行性研究阶段和设计阶段，这一承包方式的发展已经成为国际上大型的承包商提高竞争力和抗风险能力的重要手段。（4）传统DBB模式的局限性采用传统的分阶段平行采购（DBB）模式，其局限性表现在以下几个方面：1）对于大型工程项目来说，如果要等项目全部设计结束后再进行施工招标，然后再进行施工，承包商介入工程项目的时间太迟，建设周期延长而使投资增加，影响业主的投资效率。2）随着现代建筑的构成日趋复杂化，在设计时还不知道谁将是施工者，因而不能结合承包商的特点和能力进行设计，在确定了承包商以后，可能会引起设计修改；如果设计和施工过程仍旧按顺序依次进行，设计在施工上是否可行，要等到设计全部结束并招标后才逐渐明朗，这将导致较多的设计变更。3）设计商有时对施工过程的具体工艺缺乏足够的重视，对施工了解较少，也较少考虑施工，在设计过程中很难从施工方法及实际成本的角度来选择尽可能低的造价且不影响使用功能的方案，在整个项目实施过程中，业主对项目的投资控制既缺乏系统性、连续性，同时也缺乏足够的深度。4）由于是在完整的设计图纸上进行施工招标，因此业主往往要求采用固定总价签约，但是由于整个施工过程通过一次招标即委托出去，且招标时间不允许拖得太长，因此业主很难得到施工的最合理价格。5）业主的组织、协调工作量大；业主项目目标的控制有困难，主要是不利于投资控制和进度控制5）施工者“按图施工”，基本上处于被动地位，影响其积极性的发挥；于是在20世纪80年代，产生了将设计和施工相结合的单方负责方式（SingleResourceResponsibilitySystems），其中包括设计一建造（Design-Build）总承包模式、一揽子（PackageDeal）总承包模式和EPC模式等。在一系列的单方负责承包模式中，EPC模式是承包商所承揽的工作内容最广、责任最大的一种。虽然DB和EPC模式可以很好地把设计与施工结合起来，业主的组织协调工作量较少，但建设周期完全取决于项目总承包单位的分包模式，具有很大的不确定性。为了解决这类工期要求高、业主要求其自身的工作量最小化的大型3建设项目的采购问题，人们引入了Fast-Track模式。在这种情况下，项目的设计过程被分解成若干部分，每一部分施工图设计后面都紧跟着该部分的施工招标。整个项目的施工不再由一家承包商总包，而是被分解成若干个分包，按不同先后顺序分别进行设计、招标、施工。这样，设计、招标、施工三者充分搭接，施工可以在尽可能早的时间开始，与传统模式相比之下，缩短了整个项目的建设周期，由此产生了CM模式。1.2项目采购模式要点1.2.1项目采购模式的基本内涵国内业界习惯使用的“发包”一词在国际建筑业被称为“采购”。本书中所指的“采购”术语，不是泛指材料和设备的采购，而是指建设项目本身的采购。项目采购是从业主角度出发，以项目为标的，通过招标进行“期货”交易。“承包”从属于采购，服务于采购。采购决定了承包范围，业主采购的范围越大，承包商承担的风险一般就越大，对承包商技术、经济和管理水平的要求也越高。业主为了获得理想的建筑产品或服务就必须进行“采购”，而采购的效果与采购方式的选择密切相关。项目采购方式（ProjectProcurementMethod,PPM）是指建筑市场买卖双方的交易方式或者业主购买建筑产品或服务所采用的方法。在英国和英联邦国家（澳大利亚、新加坡等）以及中国香港地区，项目采购模式一般称为“ProcurementMethod”或者“ProcurementSystem”，这两个名字在含义和使用上没有任何区别，本书所用的“采购模式”即是直接从这两个词翻译过来的。在美国以及受美国建筑业影响比较大的国家，项目采购模式一般称为“DeliveryMethod”或者“DeliverySystem”，它们两个在含义和使用上也没有任何区别，如果把它们直接翻译成中文就是“交付方式”。英国的“ProcurementMethod（System）”和美国的“DeliveryMethod（System）”从概念上讲是完全相同的。Procurement的意思是采购，是从购买方（业主）的角度来讲的。Delivery的意思是交付，是从供货方（设计者、承包商、咨询管理者等）的角度来讲的。不管从哪个角度，它们的意思都是指交易，所以项目采购模式本质上就是指工程项目的交易模式。国内目前对项目采购模式的叫法相当混乱，如：“承发包模式”、“承包模式”、“采购方式”、“项目交付方式”、“分标方式”、“承发包方式”、“项目实施方式”、“项目管理模式”、“工程建设模式”、“组织实施方式”等。“承发包模式”是国内用的比较多的一个叫法，但是工程项目的交易不仅仅是指承发包，承发包仅仅是指业主和承包商之间的关系，业主与设备、材料供应商之间的关系是一般的货物交易关系，与工程咨询方、项目管理方、设计方之间的关系是委托与被委托的关系。承发包与委托被委托关系有着很大的差异，也与一般的货物交易有着明显的不同。所以“承发包模式”并不能完全揭示项目采购模式的所有含义。“项目采购模式”直接从英文翻译过来，忠实于原意，容易被理解，而且也容易与国际交流、与国际接轨。项目采购模式的严格定义是：对建设项目的合同结构、职能范围划分、责任权利、风险进行确定和分配的方式，其本质上是工程项目的交易方式。从不同的角度来看，它也可以被理解成工程项目的组织方式、管理方式或者实施方式。不同的项目采购模式有着不同的合同结构和合同安排，项目采购模式的变化深刻地决定着工程合同和管理的变化。1.2.2项目采购模式的基本形式目前国际国内建筑市场普遍采用的项目采购模式有：传统采购模式（Design-Bid-Build,DBB)，设计-建造模式(Design-Build,DB)、建设管理模式(ConstructionManagement,CM)、设计-采购-建设模式（EngineeringProcurementConstruction,EPC）、项目管理模式（ProjectManagement,PM模式）、管理承包模式（ManagementContracting,MC）、项目融资模式（Build-Operate-Transfer,BOT）、项目伙伴模式（ProjectPartnering）等。下面对几种主要的项目采购模式进行分析比较。（1）设计-招标-建造模式（DBB模式）该采购模式是传统的、国际上通用的项目管理模式，在国际上最通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会(FIDIC)合同条件的项目均采用该种模式。这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按4照设计-招标-建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。采用这种方法时，业主与设计商(建筑师/工程师)签订专业服务合同，