项目采购与合同管理书稿(第5章EPC项目采购模式)

15EPC项目采购模式5.1EPC采购模式概述5.1.1EPC采购模式基本概念EPC是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）的英文缩写，是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)服务等工作，实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合,并对工程的进度、质量、造价和安全全面负责的项目管理模式。EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段。EPC模式具体包括以下三个方面：（1）规划设计（Engineering）：一般包括具体的设计工作，如设计计算书和图纸，以及根据“业主的要求”中列明的设计工作（如配套公用工程设计、辅助工程设施的设计以及建筑结构设计等，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作，甚至可能包括项目的可行性研究等前期工作。（2）采购（Procurement）：不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业设备、生产设备和材料的采购、土地购买，以及在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。采购工作包括设备采购、设计分包以及施工分包等工作内容。其中有大量的对分包合同的评标、签订合同以及执行合同的工作。与我国建设单位采购部门的工作相比，工作内容更广泛，工作步骤也较复杂。（3）施工（Construction）：EPC承包商除组织自己直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装调试以外，还包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的项目施工管理，如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技术培训等。在EPC方式中，承包商在各个阶段的工作深度是随具体合同的规定而变化的。如对于采购，承包商可能只提供供应商名单；可能在提供供应商名单的同时还要提供报价及分析报告；也有可能完全负责在充分询价比较基础上的订货购买。对于施工，可能只负责协调管理，也可能只负责部分实施工作。此外，对承包商的支付方式也有多种组合。在设计、采购、施工各阶段根据其服务的性质和特点，可分别采用支付服务费用、支付承包价格或两者相结合的形式。5.1.2EPC采购模式的研究现状和实践应用5.1.2.1EPC采购模式的研究现状EPC模式在国外，理论界一直以来将它作为设计/建造模式的一个分支。1999年，国际咨询工程师联合会（FIDIC）认识到这种模式与设计/建造模式的根本区别以及其广泛的应用前景，将原来的《设计/建造和交钥匙合同条件》划分为《工程设备和设计/建造合同条件》及《EPC/交钥匙项目合同条件》两个单独的合同条件，从而确立了EPC/交钥匙模式在工程采购模式体系中的独立地位。（1）国外研究现状2国外学者对EPC模式的研究可以归纳为以下几个方面：1）EPC模式下信息管理对项目造价和进度的影响；2）EPC模式下关键链项目管理及采购框架耦合；3）EPC项目中的时间管理。（2）国内研究现状国内学者的研究主要集中在以下几个方面：1）EPC项目的合同管理、争端及索赔；2）设计管理和风险管理及风险分担；3）EPC合同的法律特性及运作流程；4）EPC项目的成本管理、费用变更管理及价值管理。5.1.2.2EPC采购模式的实践应用（1）国外实践情况目前全球最大的225家国际工程承包商几乎都能提供交钥匙承包业务，国际上许多大型的工程项目也都已或正在采用这种采购方式。近年来，由于私人融资项目有了更快的发展，将有更多的建设项目都需要这种固定最终价格和竣工日期的合同形式，EPC模式将在工程建设市场中逐渐占有更多的份额。表5-1所示为国际上若干EPC工程项目：表5-1国际上若干EPC工程项目序号国家项目名称规模1美国乔治亚发电站发电能力936MW联合电力系统发电能力550MW2德国东布鲁士威克废气发电项目发电能力10MW3日本SanRoque大坝灌溉面积18800公顷4加拿大Iroquois瀑布电站发电能力110MW5卡特尔RasAbuFontas电站发电能力600MW6印度Cochin电站发电能力622MW7Petronet输油管道合同价650,000,000美元8菲律宾Ilijan电站发电能力1200MW9老挝NamOU大坝发电能力110MW10哥伦比亚LAMIEL电站发电能力375MW（2）国内实践情况国内真正有能力承包EPC项目的总承包商大约有100多家，最早开展这种业务的是化工行业的一系列设计单位。如今，我国承包商承建的EPC项目已逐渐从国内市场走向国际市场（表5-2)，获得了良好的社会效益和经济效益。表5-2我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程序号总承包商项目名称项目规模1北京勘测设计研究院陕西汉江喜河水电站工程装机3台6万千瓦机组，建设总工期4.5年。工程总投资13.8亿元2中国国际信托投资公司伊朗德黑兰地铁1&2号线机电系统交钥匙工程五座高压变五座高压变电站、牵引及动力照明输配电网、通信信号及控制系统、车站及隧道通风系统和大修厂等五个子系统。合同总金额3.85亿美元33中国石油工程建设（集团）公司苏丹油田生产设施项目该项目设计年原油生产能力近1000万吨。合同金额1.9亿美元随着EPC模式在国际上的推广应用，国内也有不少项目采取EPC模式，如：张庄入黄闸改建加固工程、洛阳石化总厂化纤工程、海南电站、唐山电站等。5.2EPC采购模式的内容和特点5.2.1EPC合同分类由于各个项目的自身特点不同，签订合同的具体条款不完全相同，EPC总承包的工作范围也不尽相同，EPC合同可分为以下几种模式。（1）设计、采购、施工总承包（EPC）EPC总承包是指业主对项目的目的和要求进行招标，承包商中标并签订具体的合同，承包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。业主只与总承包商形成合同关系，其他的项目管理工作都由总承包商承担并对项目最终产品负责。其合同结构形式如图5-1所示.业　主EPC总承包商设计采购施工分包商1分包商2分包商n...图5-1EPC模式的合同结构示意图（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）设计、采购、施工管理总承包（Engineering,Procurement,Constructionmanagement）是指EPCm总承包商与业主签订合同，负责工程项目的设计和采购，并负责施工管理。另外由施工承包商与业主签订施工合同并负责按照设计图纸进行施工。施工承包商与EPCm总承包商不存在合同关系，但是施工承包商需要接受EPCm总承包商对施工工作的管理。设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责。具体的合同结构如图5-2所示：4EPCm总承包商设计采购分包商1分包商2分包商n...施工管理施工总承包商业　主协调关系合同关系图5-2EPCm模式的合同结构示意图（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）设计、采购和施工咨询是指EPCa总承包商负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询服务。施工咨询费不包含在承包价中，按实际工时计取。施工承包商与业主另行签订施工合同，负责项目施工按图施工，并为施工质量负责。合同结构如图5-3所示：EPCm总承包商设计采购分包商1分包商2分包商n...咨询施工总承包商业　主合同关系提供咨询服务图5-3EPCa模式的合同结构示意图EPC采购模式的工作流程及工作内容5.2.2.1EPC采购模式的工作流程EPC总承包项目的产品就是工程，因此拥有工程建设本身所特有的过程。完整的工程总承包项目，其创造项目产品的过程一般要经过5个阶段，即策划阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段和调试/移交阶段，其工作流程如图5-4所示。5设　计采　购项目策划项目计划规划设计详细设计施工/采购策划调试/移交采买催交检验运输及保管材料/设备资源材料/设备规格设备安装工程施工施工准备施工施工清理施工·商业计划·产品技术计划·设施范围计划·项目实施计划·合同策略投产计划移交项目结束询价招标评标授予合同·现场动员·提供施工设施·提交项目文件·获得施工许可/执照·建立安全和质量管理体系·建立现场安全·完善材料管理计划·确定训练步骤·完善实施战略·安装通讯设施工作流程信息传递包括内容图5-4EPC模式工作流程示意图策划阶段主要是拟定项目计划，包括商业计划、产品技术计划、设施范围计划、项目实施计划，以及合同策略；设计阶段主要包括规划设计、详细设计，以及施工与采购策划；采购阶段包括采买、催交、检验、运输及保管等工作；施工阶段包括施工前准备、施工，以及施工后清理等工作；调试/移交阶段项目投产计划、移交，以及项目结束等工作。5.2.2.2EPC采购模式的工作内容（1）项目策划阶段EPC总承包项目管理是一个系统工程，必须十分重视项目策划阶段的工作。“凡事预则立，不预则废”，重视项目策划阶段的工作，往往能收到事半功倍的效果。项目策划阶段主要工作内容是描述项目产品所要达到的目标和一般要求，具体工作内容如表5-3所示。表5-3EPC项目策划阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1商业计划(BusinessPlan)·确定商业目标·确定设施目标和需求容量·市场调查研究和分析·建立愿景和公众联系·项目选址·相关的法律问题·拟定融资计划·原材料资源分析·劳务计划和人力资源问题·确定项目调试要求2产品技术计划(Product·技术调查和工艺流程分析·产品开发/认证和测试过程6TechnicalPlan)·获得专利和执照·签订安全和保密协议3设施范围计划(FacilityScopePlan)·拟定工艺和实施计划·设施效用和远距离监控范围·环境范围·现场计划·详细的工作结构分解4项目实施计划(ProjectExecutionPlan)·确定项目的初始设计标准·建立初始项目组织·完成投资估算·建立主要项目的计划·相关的质量和安全问题·建立初始实施计划·确定项目范围5合同策略(ContractStrategy)·确定合同策略·确定招标工作包范围·拟定潜在的EPC承包商投标人名单·选定EPC承包商·劳务策略（2）项目设计阶段EPC项目总承包的设计过程是创造项目产品的重要阶段，即详细和具体描述项目产品的阶段。设计阶段完成的设计文件和图纸是采购、施工和设备调试等各个阶段的依据。在EPC总承包项目中，设计起主导作用，这反映在：1）设计工作对整个项目的影响根据W.E.Back在1998年对美国20个EPC项目的统计，设计工作平均消耗承包商在整个项目中28%的劳动力成本和22%的实施时间，但它对整个项目的影响远远不止于此：一个项目80%的投资在方案设计阶段就已经确定下来了，而后续的控制只能影响到其余的20%的投资(Keliy,1982);生产率的70%一80%是在设计阶段决定的(Suh,1990);40%的质量问题起源于不良的设计(Dixon&uffy,1988).2）设计变更对工程的影响工程变更的成本随时间推迟呈对数关系上升(Siegai，1999)，因此，虽然设计工作本身所占成本不高，大部分费用由其下游的生产准备、采购和施工过程消耗，但它对整个工程的成本、投入运营的时间以及质量有着巨大的影响。因此承包商在早期设计阶段就必须及早全面地考虑工程建设中的各个后续环节。否则，进行设计变更的时间越晚，变更的成本越大对EPC总承包项目的设计过程进行有效的管理，通常会起到事半功倍的效果。而要做到这点，就有必要了解如何对设计阶段进行划分、如何对设计专业进行设置以及如何对设计的版次进行有效的管理。对于设计阶段的划分方法国内与国际上有一些不同，目前比较通行的划分方法如表5-4所示。表5-4发达国家设计阶段的划分专利商工程公司设计工艺包（Processpackage）工艺设计（ProcessDesign）基本设计（BaisicEngineering）、详细设计（DetailedEngineering）、7阶段基本设计（BasicDesign）分析和规划设计（AnalyticalandPlanningengineering）最终设计（