信托投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书

法律稽查部业务稽核专责职位说明书岗位名称业务稽核专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期本职：协助部门经理负责业务稽核工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责业务稽核的前期准备工作工作时间百分比：10%工作任务了解稽核对象和稽核内容的有关情况频次：1次/年制定具体的稽核实施办法频次：1次/年职责二职责表述：组织或参与对公司制定的各项内部控制制度执行情况、工作程序及方法应用成效进行检核工作时间百分比：50%工作任务负责向公司有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细则和各部门工作程序文件频次：2次/年对细则进行规范性和完整性分析频次：2次/年通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进行的分析及业务流程分析、部门协作分析、部门内部分工结构和相互制约情况分析，研究各部门内控制度的实际执行情况频次：2次/年负责对所得到的实际数据和现状进行审视并归因频次：1次/年剔除意外因素和偶发事件频次：1次/年对经初步整理的数据和资料进行深入研究并从中得出意见频次：1次/年负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出检核意见频次：1次/年职责三职责表述：负责对公司人事管理成效进行检核工作时间百分比：20%工作任务收集、获取公司人事管理的有关规定，并进行研究频次：1次/年收集、分析各部门就人事管理问题的反馈意见并进行评价频次：1次/年负责向人事部门负责人及具体工作经办人员了解公司人事管理相关情况，并对公司检核期内的人事变动情况和原因进行分析频次：1次/年调研公司人事管理的发展状况和背景原因，以及对公司业务正、反两方面的影响并结合上述资料进行综合分析频次：1次/年提出分析结果并出具检核报告频次：1次/年职职责表述：负责对公司各项年度计划及年终考核完成情况进行检核工作时间百分比：5%责四工作任务了解并掌握公司各项年度计划、目标责任制指标及实施细则频次：1次/年负责从财务部门和其他有关部门获取计划或任务完成情况数据频次：4次/年组织对完成情况进行分析、检核频次：4次/年负责对检核结果提出分析意见报告并按有关规定上报频次：2次/年职责五职责表述：负责对上级交办的其他专案进行调查工作时间百分比：10%职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：依据公司有关规定，调阅被稽核单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的权力对被稽核单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进建议的建议权工作协作关系：内部协调关系公司各部门外部协调关系任职资格：教育水平大学本科及以上学历专业审计专业、法律专业、行政管理专业、经济管理专业及其他相关专业培训经历财务会计知识培训、经济管理知识培训、法律法规培训、审计知识培训、信托业务知识培训、金融知识培训等经验3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验知识通晓本专业知识，掌握财务知识、企业管理知识、法律知识、审计知识，具备信托业务知识等技能技巧熟练使用办公软件，具备良好的分析能力、归纳能力、判断能力和逻辑推理能力，具有一定的写作能力其它：使用工具设备一般办公设备，计算机，交通及通讯设备，文件柜等工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，有时加班所需记录文档稽核通知书、稽核报告、稽核问题核实表、稽核意见书、被稽核单位意见书、稽核问题结果、稽核工作底稿备注：