组织内外部环境及相关方需求与期待识别表

严重程度产品/服务要求过程/活动客户反馈财产损失（万元）停工/停产非常严重违反行业、企业标准、产品功能丧失系统过程活动失效批量退货，严重投诉财产损失≥10不可恢复严重产品性能下降，客户不满意局部/单个过程活动失效发生退货，并投诉10＜财产损失≥5需较长时间调整后才可恢复较严重非关键缺陷多，客户不满意过程活动违背运行准则，影响目标实现客户投诉5＜财产损失≥0.5间歇性恢复一般非关键缺陷，客户感觉不舒服偶尔违背运行准则，但不影响目标实现客户反馈一般财产损失＜0.5可短时恢复轻微影响不大，无影响几乎无影响无影响无损失没有停工企业形象严重等级重大国际、国内影响5省内、行业影响4地区性影响3企业及周边范围2不影响1组织风险和机遇识别评估表编号：WYH/R－Q2-1－10风险项目信息来源实际状况描述/需求和期望风险/机遇风险/机会评价风险/机遇系数预防及对应措施责任部门/人措施有效性优势（S)劣势(W)机会(O)威胁(T）严重度发生频率风险/机遇系数等级监视和评审方式监测指标/项目组织环境外部环境因素政治/政策因素互联网、新闻报道、政府网站、全军武器装备采购信息网、顾客信息平台1.公司遵守国家的法律法规，不从事国家和政府明令禁止的活动；2.公司无人员牵涉政治是非问题以及参与非法组织；3.公司应识别、确定与所承担武器装备任务相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素；4.确定产品满足最新法律法规和顾客要求。国家对军民融合产业政策支持未能及时对国家有关政策进行收集、更新或识别、分析融入军品生产，开启精品质量模式企业错失军民融合的大好良机4416高1.关注与公司产品相关的法律法规动态，及时更新最新版本，按公司有关规定的要求进行传达，确保相关部门了解并实施。2.对外密切关注与本行业相关的政策规定，对内提升公司产品质量和技术竟争力，以获得客户信赖，增加订单持有量.管理层工作会议/年度评审1.公司产品符合国家产业政策；2.积极参与国家政策支持的项目申报。经济因素互联网、政府宣传网站2018年经济发展的支撑能力较强，稳中向好的态势有望继续保持，发展质量和效益有望持续提升，经济运行的品质将继续朝着好的方向加快发展；今年在进一步推进京津冀协同发展、长江经济带发展和“一带一路”建设的基础上，还将大力推进粤港澳大湾区建设，同时深入推进新型城镇化等重大工程，进一步发挥重点地区和城市的辐射带动与支撑作用国家经济增速平稳，持续发展世界贸易争端不断，未来经济走向不确定因素较多产业结构调整，技术升级资金投入受限、融资困难，短期内资金需求无法满足4312中调整战略，对外提前做好市场及经济环境预测，对内控制生产及库存，并积极开拓新市场以减少损失。关注国家有关引致系统反应和全局波动的风险信息管理层工作会议/年度评审投入新技术、新设备等资源为接收新客户和新订单做好充分准备；企业经济状况稳定，措施持续有效。技术行业交流、互联网、专业技术信息平台目前液压产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；对公司的生产设施和工艺方法的更新带来机遇，同时对生产作业人员的操作技能和知识的提升带来挑战。专业液压件生产专业人才缺乏成为制约公司技术发展的重要“瓶颈”5315高关注本行业有关的科学技术的水平和发展趋势，加快新技术、新工艺、新材料的应用，提升公司设计开发能力。技术部工作会议/年度评审技术正在进一步提升，措施持续有效。市场新闻网站、客户、供应商走访按产品分类，液压油缸和液压泵占比最高。国内液压系统中，以油缸、泵、阀为代表的关键零部件比重较高，合计超过60%；工程机械行业回暖，将给液压件带来较大需求。原材料价格每年都按3-5%的比例不断提高。液压件多为非标件、量化生产受到限制产品利润缩水，影响公司盈利5315高做好市场评估，做好战略采购和销售。通过走访或信息交流了解顾客需求、稳固顾客群体。重点委外加工和表面处理供应商的选择至少要有1家以上满足要求的预备。销售部、采购部工作会议/年度评审增加市场开发力度，积极开发新客户；成本控制在可控范围内。自然环境新芜经济开发区官网公司座落于新芜经济开发区，交通发达；皖赣铁路穿越开发区318国道、104省道与205国道在开发区会合，G50沪渝高速公路,沿江高速、合杭高速已建成通车，铜芜宣高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧山国际机场，上海浦东国际机场，上海虹桥机场仅两小时车程,距芜湖朱家桥外贸码头仅20分钟车程，人员出行，货物运输皆为便利。交通便捷、服务功能齐全扩大合作机会增多3515高关注当地政府发布的有关区域规划信息，准确识别、分析自然环境给本组织可能带来的影响。关注天气对交通的影响信息，做好出行规划。综合部工作会议/年度评审通过企业信息平台加强产品宣传力度，关注区域规划信息；关注天气预报。内部因素企业文化、价值观共同遵守的行为规范和处事方法核心员工向心力、忠诚度是否足够，基层员工对企业的认可度是否上升员工不认同组织文化及价值观缺乏对企业文件、价值观的认同428中定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度。综合部工作会议/年度评审通过标语、宣传，早会、例会、座谈等形式，提高员工对企业文化、价值观的认同感。组织资源设施、设备、计量器具台帐、办公用品记录等统计数据公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。资源不足，不能支撑过程有效运行过程效率低或失效。428中年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。综合部工作会议/年度评审年度管理评审会议中是否有输出资源需求，并实施。第3页，共9页组织风险和机遇识别评估表编号：WYH/R－Q2-1－10风险项目信息来源实际状况描述/需求和期望风险/机遇风险/机会评价风险/机遇系数预防及对应措施责任部门/人措施有效性优势（S)劣势(W)机会(O)威胁(T）严重度发生频率风险/机遇系数等级监视和评审方式监测指标/项目组织环境内部因素人员能力员工花名册、培训计划表、培训记录表、影响产品要求符合性人员的能力和意识的满足程度。人员能力不足难以满足企业发展需要4416高通过培训、岗位转换、招聘等方式提高人员能力，确保满足要求。综合部工作会议/年度评审相关措施和培训计划，是否并落实、实施。组织知识互联网、行业标准、技术、行业/经验学习、交流、审核、公司内部积累等组织知识和经验积累充足，组织知识保存与传承运用能力较强。具有专业的液压系统专业知识积累技术能力不足，管理缺乏有效的方法专业化生产能力强技术落后、管理能力差4312中建立组织知识管理要求，强化组织知识的积累和运用。综合部工作会议/年度评审是否建立系统的专业知识管理要求。过程绩效公司绩效统计报表过程绩效保持在理想状态，按策划的措施在有效实施过程绩效指标未达成企业运行成本提高4416高制定绩效指标考核制度，对未达成绩效按《纠正预防和持续改进程序》要求执行。综合部工作会议/年度评审制定绩效指标考核机制并实施相关方的需求和期望内部相关方公司所有者/股东投资验资证明、股东名单良好的经营业绩和财务状况，利润稳定增长、持续经营发展用降低质量的手段获取短期的效益牺牲长远的利益。326中结合企业面临的经营环境，做好年度经营计划。从长远利益出发，抵制短视行为。管理层财务报表/股东会议企业经营计划，有关财务报表。员工或其他为公司工作者员工名册、考勤记录薪资福利高，发放准时；提供培训机会；有发展、晋升空间；公平完善的管理制度；工作环境好，有安全保障措施；人际关系好，上下级同事关系融洽、氛围好员工需求得不到满足降低了参与意识和积极性，影响公司发展4312中定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度和认同度。综合部工作会议/招聘需求申请员工满意度调查、分析外部相关方顾客（订货方、军代表机构、装备单位）顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求产品质量符合顾客要求；及时交货；价格合理；信息反馈及时，服务态度良好专业液压产品生产专家，生产经验丰富投入成本高，利润低订单量增多产品质量问题导致顾客索赔5210中在公司内部严格实施成本管制，同时开发新工艺、减少人工成本，满足客户要求。销售部销售会议/管理评审销售报表/发货单供方（原材料供方、外协方）与合作伙伴《合格供方名录》、合同/协议长期合作、双赢；公平竟争，无拿回扣、贿赂现象；付款及时，不拖欠；建立伙伴关系，推动和促进交流，共同提高增值过程的有效性和效率。资金短缺，供应商不供货无法按时履行顾客交付428中对供方的质量管理体系进行确认，对供方交付合格产品的能力等进行监视，确保供方产品质量符合要求。采购部供应商评审合格供应商名录；供方业绩评价；员工行为准则、反贿赂方针；长期合作、双赢第三方认证机构通过证书的需要、第三方审核计划国家认证认可委确认的机构，满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系识别能力弱，增加公司运营成本和管理费用未能通过审核或证书4312中只与国家有关机构认可具有资质的认证审核组织合作。质量部审核活动/管理评审体系证书等资质、证明第三方监测机构委外的需要、计量器具校验计划具有国家认可资质的检测机构或单位，配合校验和检测识别能力弱，委外费用高，增加检验成本顾客缺乏产品质量安全感4312中只与国家有关机构认可具有资质的计量器具检测单位合作，进行计量器具的委外校验。必要时，接受顾客的推荐。质量部委外校验/试验计划计量器具检定证书/试验报告竞争对手竟争对手的宣传信息、网站，本公司调查报告竟争对手不计成本低价抢单。对竟争对手了解甚少严重破坏市场行情，被迫降价或放弃订单4416高在规避恶向竟争风险的同时，降低物流、质量损失等成本，为公司竟价赢得先机。销售部工作会议/年度评审市场调查、竟争对手调查数据/报告银行货币往来信息及银行账目有能力支付银行的款项销售款回笼不及时资金周转困难4416高加强外账回收管理，投资前先行项目风险评估，强化内、外成本管控措施。工作会议/专项评审银行数据/财务报告或报表第4页，共9页组织风险和机遇识别评估表编号：WYH/R－Q2-1－10风险项目信息来源实际状况描述/需求和期望风险/机遇风险/机会评价风险/机遇系数预防及对应措施责任部门/人措施有效性优势（S)劣势(W)机会(O)威胁(T）严重度发生频率风险/机遇系数等级监视和评审方式监测指标/项目相关方的需求和期望外部相关方社会组织及政府机关部门信息网站、会议、通知等企业为社会经济发展、就业、财政收入等方面带来利益。牺牲环境、资源和其他社会利益，非法获得其它相关利益受到法律的处罚5210中经营者掌握好经营战略，在符合法律法规的前提下实施生产运营来获取利益。管理层工作会议/年度评审企业生产经营符合法律法规要求。组织过程市场营销及合同/订单评审顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求◇对新市场、新产品开发信息进行收集与分析，确定公司与顾客沟通的人员应具备必要的能力，包含语言能力、信息沟通能力，对新产品要求进行确定与评审。◇订单（包括差异订单）、合同及产品相关要求（含特殊特性要求）进行评审和确认的方法及流程进行规定，以及对产品制造可行性进行分析。◇将内部、外部及其它与质量管理体系相关的信息的传递、处理等沟通方式进行了规定。竟争对手实力增加客户流失机率加大4312中拓宽业务渠道，做市场调研并保持与顾客沟通.销售部合同评审与顾客信息沟通记录有定期维护客户关系，并及时沟通。制造难度大，过程能力跟不上交付及时率下降4312中增加制造能力投入，如：过程设计、设备等资源。销售部有增加相关资源投入，减少过程能力的缺陷。订单评审不充分，无法满足客户要求。影响合同的正常履行428中专门针对订单评审形成文件《订单评审作业规范》。销售部有建立订单评审流程并实施。信息沟通不及时.影响顾客关系326中建立有效的沟通机制，如有关人员24小时待机状态销售部信息反馈有专门的平台窗口或专人接口。信息沟通不畅.容易产生误会326中重新评审沟通渠道、方式（按顾客规定或要求的语言）并更新.销售部信息反馈机制适宜现行情况。设计和开发功能和性能要求（包