龙头卷商内部科创板投资者知识测试题

史上最全面科创板投资者知识测试题附答案，全国数一数二大券商精心制作，看完也就完全懂了。测试须知：本测试卷共80题，都为单选题，随机答10题，每题10分,80分为合格1、在上交所新设科创板，坚持面向（D）A、世界科技前沿B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是2、《科创板股票交易特别规定》由（B）制定。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户5、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报7、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报8、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制9、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日10、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股11、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易12、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商13、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者14、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元15、科创板上市公司存在（D）情形，应当终止上市。A、欺诈发行，严重影响上市地位B、重大信息披露违法，严重影响上市地位C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位D、以上都是16、科创板企业所处行业和业务往往具有（D）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。A、研发投入规模大B、盈利周期长C、技术迭代快D、以上都是17、科创板企业上市时可能存在（D）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都是18、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（B）字样，以区别于其他股票。A、STB、*STC、SSTD、S*ST19、科创板股票退市整理期的交易期限为（C）个交易日。A、10B、20C、30D、4020、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（A）万元。A、50B、70C、90D、10021、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（D）个月以上。A、6B、12C、18D、2422、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（B）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。A、上海证券交易所B、证券公司C、中国证监会D、中国证券业协会23、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（C）年进行一次风险承受能力的后续评估。A、半B、1C、2D、324、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（D）形式签署科创板股票交易风险揭示书。A、仅限纸面B、仅限电子C、不可电子D、纸面或电子25、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（D）A、是否了解科创板股票交易的业务规则B、是否了解科创板股票交易的流程C、是否充分知晓科创板股票投资风险D、以上都是26、（A）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。A、盘后固定价格交易B、竞价交易C、大宗交易D、以上都不是27、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（B）股，且不超过（B）万股。A、2005B、20010C、10015D、1002028、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A）股，且不超过（A）万股。A、2005B、20010C、10015D、1002029、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（C）成交的交易方式。A、最高价B、最低价C、收盘价D、开盘价30、每个交易日的（D）为盘后固定价格交易时间。A、15:00-15:05B、15:00-15:15C、9:30-11:30D、15:05-15:3031、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（D）。A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上均可32、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（B）万股。A、50B、100C、150D、20033、科创板大宗交易的交易时间为（D）。A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上都是34、科创板企业普遍具有（D）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。A、技术新、前景不确定B、业绩波动大C、风险高D、以上均是35、科创板企业上市后可能还会存在（D）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均是36、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（C）元市值可申购一个申购单位。A、1000B、3000C、5000D、1000037、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（A）股。A、500B、1000C、1500D、200038、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（B）。A、万分之一B、千分之一C、百分之一D、十分之一39、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（C）。A、50%B、60%C、70%D、80%40、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（D）。A、50%B、60%C、70%D、80%41、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。A、1B、2C、3D、442、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（D）自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。A、控股股东、实际控制人B、董事、监事、高级管理人员C、核心技术人员D、以上都是43、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。A、12B、24C、36D、4844、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（A）个完整会计年度。A、3B、4C、5D、645、科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内，每（D）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。A、2B、3C、4D、546、退市整理期届满后（A）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。A、5B、7C、10D、1547、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（D）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。A、在境外注册B、可能采用协议控制架构C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都是48、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（B）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币50万元。A、10B、20C、30D、4049、在科创板试点注册制，由（C）负责科创板发行上市审核，（C）负责科创板股票发行注册。A、上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C、上海证券交易所，中国证监会D、中国证监会，中国证监会50、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（D）。A、发行人是否符合发行条件B、发行人是否符合上市条件C、发行人的信息披露是否符合要求D、以上都是51、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（C）A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）52、科创板的每一个新股申购单位为（B）股，申购数量应当为（B）股或其整数倍。A、200股，200股B、500股，500股C、800股，200股D、1000股，500股53、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（A）元。A、5000元B、7000元C、10000元D、15000元54、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（D）A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。B、符合相关规则中关于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。D、以上条件均需符合。55、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（C）A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。D、在申购时间内，网上投资