项目管理教案(第8章)-主讲教师：吴卫红

项目管理教案（第8章）主讲教师：吴卫红第8章项目采购管理项目采购管理概述采购规划发包规划询价卖方选择合同管理合同收尾8.1项目采购管理概述项目采购管理的含义项目采购管理中的有关角色项目采购管理的过程8.1.1项目采购管理的含义项目采购管理（projectprocurementmanagement）指为了实现项目范围而从项目执行组织外部获取货物和服务的过程。世界银行对采购的分类－按采购对象分类有形采购（physicalprocurement）–货物•设备、仪表、建筑材料及相关服务（运输、保险、培训等）–土建工程无形采购（non-physicalprocurement）–项目投资前期准备工作的咨询服务–工程设计和招标文件编制服务–项目管理、施工监理等执行性服务–技术援助和培训等服务采购的分类－按采购方式分类招标采购–公开招标采购、邀请招标采购–国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标非招标采购–询价采购–直接采购–自营工程见课件示例8.1.2项目采购管理中的有关角色业主业主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供货商贷款方建筑师/咨询工程师监理工程师建筑师/咨询工程师的顾问合同关系管理协调关系8.1.3采购管理的实现过程启动规划执行监控收尾采购规划询价卖方选择合同收尾发包规划合同管理项目采购管理的过程自制/外购决策采购规划编制并递交建议书编制询价文件发布询价邀请签订合同管理合同执行验收发包规划询价供应商选择合同管理合同收尾签订合同合同实施验收买方：项目组卖方：供应商项目经理在采购中的角色项目经理的角色–了解采购过程–理解合同条款，确保合同包含所有项目管理要求–参与合同谈判，保护同卖方的关系–与合同经理共同管理合同变更8.2采购规划采购规划的含义项目采购规划编制过程采购规划的管理内容合同类型工作说明书8.2.1采购规划的含义采购规划（ProcurementPlanning）过程就是识别项目的哪些需求可以通过从项目组织外部采购产品或服务得到更好的实现，它必须在项目范围定义过程中完成。8.2.2采购规划的管理内容确定采购何物及何时如何采购1.事业环境因素2.组织过程资产3.项目范围说明书4.工作分解结构5.工作分解结构词典6.项目管理计划7.风险登记册8.与风险相关的合同协议9.资源要求10.项目进度计划11.活动成本估算12.成本基准依据1.自制/外购分析2.专家判断3.合同类型工具与技术1.采购管理计划2.合同工作说明书3.自制或外购决策4.请求的变更成果8.2.3项目采购规划编制过程是否需要采购如何进行采购采购什么、多少、何时自制/外购决策询价/招标，合同类型工作说明书采购规划需要考虑和决定的事情–是否需要采购—自制/外购分析（成本考虑）–如何采购—程序&合同类型–采购什么—范围说明书&WBS–何时采购—进度计划–潜在卖方—组织过程资产–组织的政策8.2采购规划工具与技术——自制/外购分析–项目预算的制约因素–供应商的可用性–机密性要求–组织长期目标和当前需要8.2采购规划见课件示例8.2.4工具与技术——合同类型总价合同成本补偿合同：CostandRepayment（CR）单价合同8.2.4工具与技术——合同类型总价合同（FixedPrice）：–固定总价合同–可调总价合同–管理费总价合同合同类型－总价合同固定总价或总包合同：FirmFixedPrice（FFP）–为定义明确的产品规定一个固定总价–可以包含达到或超过项目目标的奖励措施–买方的风险最小–卖方最关心合同的SOW适用条件：–工程规模小、技术不太复杂的中小型工程–合同期较短，一般为1年以内的工程–购买明确定义的产品合同类型－总价合同可调总价合同(FixedPricewithAdjustment)–指合同中确定的合同总价在实施期间可随价格变化而调整调价方法：–文件证明法–票据价格调整法–公式调价法适用条件：–工期较长的工程项目合同类型－总价合同管理费总价合同–业主雇佣某一公司的管理专家对发包合同的工程项目进行管理和协调，由业主付给一笔总的管理费用。适用条件：–采用这种合同时要明确具体的工作范畴。合同类型－成本补偿合同成本补偿合同（CR,Cost-reimbursable）–成本+百分比酬金合同（CPPF,CostPlusPercentFeeContracts）•酬金核算是事先规定好的成本百分比–成本+固定酬金合同（CPFF,CostPlusFixedFeeContracts）•酬金是固定的，除非项目范围发生变化•固定酬金不随实际成本变化而改变–成本+浮动酬金合同（CPIF,CostPlusIncentiveFeeContracts）•浮动是基于完成合同中的某个绩效目标设定的（1）成本加百分比酬金合同－固定百分比－实际成本合同总价PCCPCCdd1（2）成本加固定酬金合同－固定酬金－实际成本合同总价FCCFCCdd（3）成本加浮动酬金合同额－浮动酬金，即奖罚金目标成本签订合同时双方约定的－实际成本合同总价，FCCCCCFFCCCCFFCCCCFCCddddddd0000见课件示例合同类型－单价合同估计工程量单价合同单价合同单价与包干混合式合同合同类型－单价合同估计工程量单价合同–业主在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位分项列出工程量表并填入估算的工程量。投标者在投标时仅在工程量表中填入各项的单价，据之计算出总价作为投标报价。但在项目实施过程中每月业主向承包商支付进度款时，则按实际完成并经双方确认合格的工程量进行结算。在项目全部完成时，按竣工图最终结算项目的总价格。–这种合同由业主和承包商共同承担风险合同类型－单价合同单价合同–这种合同在招标文件只向投标者给出各分项工程内的工作项目一览表、工程范围及必要的说明，而不提供工程量。投标者只要给出表中各项目的单价即可，将来施工时按实际工程量计算。有时也可由业主一方在招标文件中列出单价，而投标一方提出修正意见，双方磋商后确定最后的承包单价。–这种合同形式适用于在业主或其委托的设计单位还来不及提供施工详图，或虽有施工图但由于某些原因不能比较准确地计算出工程量时采用。合同类型－单价与包干混合式合同单价与包干混合式合同–以单价合同为基础，但对其中某些不易计算工程量的分项工程（如施工导流、小型设备购置与安装调试）采用包干办法，而对能用某种单位计算工程量的分项工程，均要求报单价，按实际完成工程量及合同中的单价结算。–很多大型土木工程都采用这种方式。合同类型与风险卖方承担风险买方承担风险成本加百分比酬金合同（CPPC）成本加固定酬金合同（CPFF）成本加浮动酬金合同（CPIF）固定总价合同（FP）成果–采购管理计划–合同工作说明书•描述卖方需要完成的所有工作和活动•描述了产品、服务或卖方应该提供的结果•在采购过程中更新•合同的一个组成部分8.2.5采购规划成果工作说明书（statementsofwork，SOW）工作说明涉及项目的工作范围，概括出采购的买方对卖方提供的工作的要求，以使预期的卖方根据这些说明判断他们是否能提供该采购项目。工作说明书的格式：工作范围–详细说明要求卖方完成的工作。–详细说明希望卖方使用的硬件和软件。工作地点–指定工作的地点。–详细说明所用硬件和软件所在的地方，以及卖方的工作场所。时间–详细说明工作预计何时开始、何时结束、上班时间、每周或每月支付的时间、完成工作的地点，以及有关的进度要求。交付成果的时间–列出卖方必须交付的成果，详细说明对各项应交付成果的要求和交付的时间。拟采用的标准–详细说明项目的成果和其他应交付成果，以及项目管理过程需要满足的技术和管理的行业或企业标准，以及其他可以接受的替代标准。验收标准–说明项目实施组织在验收卖方提交的成果及生产过程和管理过程时采用的标准，以及其他可以接受的替代标准。特殊要求–如果有特殊要求，务必详细加以说明。例如，硬件或软件的质量保证书、人员的学历和工作经验、差旅费要求等等。8.3发包规划发包规划的含义发包规划的管理内容8.3.1发包规划的含义发包规划（solicitationplanning）就是编制支持询价工作所需要的文件并确定合同授予的评判标准。目的是帮助潜在的卖方来具体了解买方的需求。8.3.2发包规划询价过程和卖方选择过程所需文件的准备1.采购管理计划2.合同工作说明书3.自制或外购决策4.项目管理计划5.风险登记册6.与风险相关的合同协议7.资源要求8.项目进度计划9.活动成本估算10.成本基准依据1.标准表格2.专家判断工具与技术1.采购文件2.评估标准3.合同工作说明书（更新）成果8.3发包规划成果——采购文件–邀请提交方案：RequestforProposal（RFP）•询价以及详细的工作方案–邀请报价：RequestforQuotation（RFQ）•邀请报出单价（PerUnit）–邀标：InvitationforBid（IFB）•完成所有工作的价格成本补偿合同单价合同固定总价采购文件的内容工作说明书SOW卖方对采购产品的要求卖方提供的交付物买方供应条款买方想要的合同类型买方的付款方式采购的时间安排有关卖方申请书和格式的说明买方希望提交的最后期限8.3发包规划成果——评估标准–卖方对买方需求的理解–买方全部或项目生命周期成本–卖方技术能力、管理方法、财务能力–卖方生产能力–卖方对知识产权的所有权8.4询价询价的含义询价管理的内容8.4.1询价的含义询价(Solicitation)就是从可能的卖方那里获得如何满足项目有关要求的意见反馈（投标和建议书）。8.4.2询价的管理内容从应征的卖方那里获得如何满足项目需求的应答1.组织过程资产2.采购管理计划3.采购文件依据1.投标人会议2.刊登广告3.制定合格卖方清单工具与技术1.合格卖方清单2.采购文件包3.建议书成果工具与技术工具与技术——投标人会议–也称承包商会议、供应商会议或标前会议，在准备编制建议书之前与可能的卖方一起举行的会议，对采购相关问题进行澄清工具与技术——刊登广告–政府采购成果成果——合格卖方清单–确定有哪些潜在卖方成果——采购文件包–卖方提交的投标书、建议书等，包括报价、方案等等8.5卖方选择卖方选择的含义卖方选择的管理内容卖方选择的方法8.5.1卖方选择的含义卖方选择，又称供应商选择（sourceselection）就是买方接收卖方的标书或建议书后利用评价准则选择一个采购的供应方。见课件示例8.5.2卖方选择的管理内容接受投标书或建议书，并根据评估标准选定一个或多个可接受的合格供应商1.组织过程资产2.采购管理计划3.评估标准4.采购文件包5.建议书6.合格卖方清单7.项目管理计划8.风险登记册9.与风险相关的合同协议依据1.加权系统2.独立估算3.筛选系统4.合同谈判5.卖方评级系统6.专家判断7.建议书评估技术工具与技术1.选中的卖方2.合同3.合同管理计划4.资源可利用情况5.采购管理计划（更新）6.请求的变更成果8.5卖方选择工具与技术——加权系统–加权系统是一种以量化数据来尽量减少卖方选择中个人偏见影响的方法，一般来说该系统包括：•为每个评审标准分配一个数字权重•根据每个评审标准给潜在的卖方打分•评分乘以权重•合计乘积结果，计算出汇总分数8.5卖方选择工具与技术——加权系统建议书1建议书2……建议书n标准权重分数评分分数评分分数评分分数评分技术措施30%管理方法20%历史绩效20%价格30%总分数100%见课件示例8.5卖方选择工具与技术——独立估算–多数情况下，采购组织可以自己编制或请第三方来估算，用以检查报价价格–独立估算经常称为“合理成本（ShouldCost）”的估算–项目小组应该明白独立估算和报价的区别，并对工作说明仔细审核8.5卖方选择工具与技术——筛选系统–为一个或多个评估标准建立最低绩效要求–可应用加权系统和独立估算–比如