风险管理实施方案

―1―中共莱钢集团有限公司委员会（通知）莱钢党委〔2012〕11号★中共莱钢集团有限公司委员会关于印发廉洁风险防控管理工作实施方案的通知各单位党委，机关各部（处）室：现将《中共莱钢集团有限公司委员会廉洁风险防控管理工作实施方案》印发给你们，请结合工作实际，认真组织实施。中共莱钢集团有限公司委员会2012年2月7日―2―中共莱钢集团有限公司委员会廉洁风险防控管理工作实施方案为加强廉洁风险防控管理，规范决策和经营管理行为，进一步促进企业持续健康发展，根据《中共山东钢铁集团有限公司委员会关于印发〈关于在全公司开展廉洁风险防控管理工作的实施意见〉的通知》（山钢党字〔2011〕66号），结合公司实际，制定本方案。一、指导思想和基本原则（一）指导思想。加强廉洁风险防控管理，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕公司“十二五”战略规划的推进实施和生产经营实际，以深入推进廉洁效能管理体系建设，建立和完善廉洁风险防控管理长效机制为目标，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，进一步明晰岗位职责、规范业务流程、强化防控措施、及时预警纠偏，促进各级领导干部和重要岗位人员廉洁从业，为企业科学健康发展提供坚强保障。（二）基本原则。服务大局，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要服务企业改革发展稳定的大局，做到与其他工作协调推进、良性互动。要以规范决策和经营管理行为为核心，最大程度地降低廉洁风险，增强廉洁风险防控的系统性。抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，以理清岗位―3―职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。强化管理，完善体系。要将廉洁风险防控管理与廉洁效能管理建设紧密结合，融入经营管理业务工作全过程，植入企业内部控制体系和风险管理制度，增强廉洁风险防控的协同性。科技管控，讲求实效。要积极运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、科学化。依托办公自动化系统、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。二、主要内容和目标要求（一）主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，在全公司范围内，从单位（中心、部门）、内设机构（车间、科室）、岗位“三个层次”，突出重点，广泛覆盖，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。（二）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2012年3月底前，完成梳理部门岗位职责和业务流程、排查廉洁风险、确定风险等级、制定防控措施等工作，初步形成覆盖全公司各单位、各岗位的廉洁风险防控管理网络和工作配套制度体―4―系；6月底前，构建起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推动全公司反腐倡廉建设取得新的明显成效，形成廉洁风险防控管理成果；9月20日前，完成检查验收工作，形成专项总结报告。三、组织领导为确保廉洁风险防控管理工作取得实效，成立廉洁风险防控工作领导小组，具体如下：组长：田克宁副组长：陈启祥魏兴文李淑华王学德成员：（排名不分先后）荆延芳陈明玉石荣凤田建设吴丰成宿堂国曲为壮裴建光领导小组下设办公室，办公室设在纪委。由荆延芳兼任办公室主任，陈明玉兼任办公室副主任，成员：王振国、亓忠科、徐辑山、倪友峰、高凤娟、周广军。四、方法步骤（一）排查廉洁风险。要结合单位、部门职能、岗位职责和工作流程，认真查找廉洁风险点，做到查全、查准、查深、查透，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。1．广泛宣传发动。开展廉洁风险防控管理工作的过程，也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。各单位要结合廉洁从业教育，通过多种形式和途径大力宣传，使各级领导、经营管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在与现实危害，―5―充分认识开展廉洁风险防控管理工作的深刻内涵和重要意义，明确指导思想、基本原则、主要内容和方法步骤，切实增强廉洁风险防控的主动性和自觉性，为开展廉洁风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好氛围。2．查找廉洁风险。按照职责法定、权责一致的要求，各单位要围绕投资建设、采购营销、人事任免、财物管理、资产重组等权力行使，对每个内设机构、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到权责清楚、权限明确、流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，全员参与，逐一排查存在或潜在的风险内容及表现形式。原则上按照开展廉洁风险防控管理工作流程图（见附件1）的要求，主要采取自己找、领导点、职工提、互相查、组织评、专家审等六种方法和利用信访举报、财务审计、效能监察、问卷调查等专项监督渠道与手段，全面梳理，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性可能造成岗位人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。3．确定风险等级。各单位要根据岗位风险发生的机率大小及可能造成的危害程度，将岗位廉洁风险等级划分为三级。一级―6―廉洁风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；各单位领导班子成员，从事人事、财务、采购、营销、基建等管理岗位，应确定为一级廉洁风险。二级廉洁风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、集团公司贯彻落实《国有企业廉洁从业若干规定实施细则》等相关法规，受到纪律处分的风险应确定为二级廉洁风险。三级廉洁风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。4．建立信息档案。各单位将查找到的廉洁风险汇总登记，填写《个人廉洁风险自查表》（见附件2）、《岗位廉洁风险自查表》（见附件3）、《单位廉洁风险自查表》（见附件4），建立《岗位廉洁风险和等级目录》（见附件5）台账，并依托信息化手段尽快形成廉洁风险信息档案，实行集中规范管理。其中，《单位廉洁风险自查表》《岗位廉洁风险和等级目录》报集团公司纪委备案。各单位要将岗位廉洁风险和风险等级进行公示，以便职工群众了解和参与监督。同时，根据改革发展和预防腐败的需要，与时俱进，不断修订完善廉洁风险信息档案。（二）健全防控措施。根据排查确定的岗位廉洁风险等级，有针对性地分别制定廉洁风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉洁风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。―7―1．前期预防。针对存在的廉洁风险，要从单位、内设机构、岗位“三个层次”，提出防控风险的具体措施和办法。要切实加强教育，完善制度机制，着力从源头防控发生腐败问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，自觉做到自重、自省、自警、自励。围绕岗位廉洁风险，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实现对权力的有效监督和制约；完善廉洁从业承诺制度，大力推进党务公开、厂务公开，确保权力在阳光下运行，主动接受职工群众的监督，做到岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重点突出、防控措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位本部门实际的廉洁风险防控体系。2．中期监控。根据岗位廉洁风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉洁风险等级的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；确定为二级廉洁风险等级的，在内设机构负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对确定为三级廉洁风险等级的，由内设机构负责人直接管理和负责。通过对机制制度的跟踪落实和动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对各级廉洁风险的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。充分发挥职工群众监督―8―在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。3．后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉洁风险防控措施，把廉洁风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，防止腐败问题发生。对群众有投诉、客户有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的，采取廉洁从业谈话、诫勉等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，职工群众反映较大的，按照相关规定予以追究。（三）考核防控效果。公司纪委负责对全公司开展廉洁风险防控管理工作进行检查指导。各单位纪检监察部门要加强对本单位开展廉洁风险防控管理工作的监督检查和督促落实。通过信息监测、定期自查、上级检查、广泛征求意见等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价，评价结果作为党风廉政建设责任制考核重要内容，与领导班子、领导干部年度考核一并进行，考核结果纳入单位年度考核。五、工作要求（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进公司反腐倡廉建设的客观需要，是深入推进廉洁效能管理体系建设的重要举措，是促进领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。―9―（二）加强组织领导。各单位要把推进廉洁风险防控管理作为一项重要任务，建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、职能部门各负其责、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。要成立由单位主要负责人任组长的工作领导小组，按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，研究制定具体的工作方案，明确责任分工。纪检监察部门要充分发挥职能作用，积极协助党委做好统一思想、协调指导和督促检查工作，确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进。（三）坚持务实创新。要按照廉洁风险防控管理工作的统一部署，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的全过程，突出抓好查找廉洁风险、梳理业务流程、制定防控措施、完善操作规程、加强监督管理等工作环节。要创新思路和办法，围绕管理创新、行为制约和责任落实，强化防控措施和手段，不断提升廉洁风险防控管理的水平。（四）加强监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制和廉洁效能管理体系检查考核的重要内容，加强经常性监督检查。要加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢，或未按照要求制定和落实廉洁风险防控措施的，要及时进行督促指导；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。―10―附件1：廉洁风险防控管理工作流程图三级风险一级风险确定风险等级二级风险健全防控措施岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险自己找职工提互相查领导点组织评专家审查找廉政风险前期预防中期监控后期处置考核防控效果奖优罚劣总结经验完善措施健全体系归档备案建立信息档案个人廉洁风险自查表部门廉洁风险自查表单位廉洁风险自查表岗位廉洁风险及等级目录成立领导小组制定实施方案开展学习教育广泛宣传发动信息检测定期自查上级检查专家评议思想教育诫勉纠错谈话提醒制度执行动态监控分级管理制度建设进入下一流程排查廉洁风险―11―附件2：个人廉洁风险自查表单位：填表日期：年月日姓名职务所在或分管部门岗位职责风险类别表现形式防控措施岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险部门拟定风险等级签字：单位确定风险等级签字：注：1.