70建设工程合同管理

第六章建设工程合同管理本章内容要览建设工程合同索赔概述一特殊建设工程合同纠纷案件法律适用四工程延期索赔二工程费用索赔三第一节建设工程合同索赔概述一、工程索赔的概念（P168）在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。。二、索赔的特征（一）索赔是双向的承包人发包人索赔反索赔（二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔提出索赔的前提条件（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为；性质：经济补偿行为，而不是惩罚！（四）索赔不一定以对方存在违约行为为前提条件（五）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚三、工程索赔的分类（一）按索赔目的分类1.工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。2.费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。（二）按索赔事件的性质1.工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。2.工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。4.工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。6.其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。（三）按索赔的对象1.索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔。2.反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。（四）按索赔的依据1.合同内索赔索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。3.道义索赔索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。2.合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）（五）按索赔的处理方式1.单项索赔某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出的索赔。四、施工索赔的起因1.发包人没有按施工合同约定的时间和要求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（一）发包人违约（二）合同变更和合同缺陷1.合同变更设计变更完善性设计修改性设计施工方法变更发包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷（三）不可预见因素1.不可预见障碍勘探资料、现场资料未反映现场调查时不可发现没有其他可预先知道的途径2.不确定性障碍在勘探资料、现场资料有反映，但不能准确确定现场调查时能发现，但难判断对工程影响情况在资料中能清楚反映，但与实际情况差异较大3.其他第三方原因（四）国家政策、法规的变更（五）合同中断及解除五、工程索赔的程序承包人（一）发出索赔意向通知（二）索赔资料的准备（三）索赔报告的编写与提交（四）索赔报告的评审（五）索赔谈判（六）索赔争端的解决（一）索赔意向的提出第一步承包商工程师索赔事件发生后28d内索赔意向通知（二）索赔资料的准备内部处理阶段（三）索赔报告的提交索赔成功的保证承包商工程师索赔意向通知发出后28d内索赔报告索赔报告的内容（1）标题（2）事件（3）理由（4）结论（5）详细的计算书（6）附件（四）工程师（业主）对索赔报告的审核判定索赔事件是否成立检查索赔计算是否正确、合理审查索赔的证据（1）合同文件（2）经工程师认可的施工进度计划（3）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录（5）工程照片（6）工程师发布的书面指令（7）气象资料（8）会议纪要（9）备忘录（10）汇率变化表（11）各类财务凭证（12）其他有关资料（六）索赔谈判（七）索赔争端的解决索赔时效1.第一个28d2.第二个28d3.第三个28d第二节工程延期索赔（工期索赔）一、工期延误的原因及其一般处理原则（一）工期＋费用业主或工程师的原因1.由于业主或工程师的失误造成的延期。业主拖延交付合格的施工现场业主拖延交付图纸业主或工程师拖延审批施工方案、计划业主拖延支付工程款业主未能及时提供材料、设备业主拖延关键线路上工序的验收时间2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。业主要求设计变更导致工程量增加业主对工程质量的要求超出原合同的约定业主发布的指令打乱了承包商的施工计划业主要求增加额外工程（二）工期合同双方均无过错1.人力不可抗拒的自然灾害。3.不利的施工条件或客观障碍。2.特殊风险。【例题】某项施工合同在履行过程中，承包人因下述3项原因提出工期索赔20d（都在索赔时效范围内）：（1）由于设计变更，承包人等待图纸全部停工7d。（2）在同一范围内承包商的工人在2个高程上同时作业，工程师考虑施工安全而下令暂停上部工程施工而延误工期5d。（3）因雨影响填筑工程质量，工程师下令工程全部停工8d,等填筑材料含水量降到符合要求后再进行作业。问：工程师应批准延长工期多少天？二、工期索赔的分析与计算方法（一）工期索赔的分析思路1.原因分析（基本前提）2.网络计划分析3.业主原因分析关键线路费用索赔（二）工期索赔的计算方法1.网络分析法工期索赔值＝新工期－原工期2.比例分析法（1）以合同价所占比例计算工期索赔值＝原合同工期×附加或新增工程量价格原合同总价（2）按工程量进行比例计算工期索赔值＝原合同工期×额外或新增工程量原工程量【例题】某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760立方米增至3280立方米，原定工期为45天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？45×＝8.5（天）若本合同规定，10％范围内的工程量增加为承包商应承担的风险，则工期索赔为多少？45×＝4（天）3280－2760（1＋10％）27603280－27602760第三节工程费用索赔（费用索赔）一、费用索赔产生的原因（一）业主违约（二）工程变更直接损失（三）业主拖延支付工程款（四）业主指令加速间接损失（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（六）工程中断或终止（七）工程量增加（八）业主指定分包商违约直接费间接费索赔费用的构成利润税金直接工程费措施费规费企业管理费二、费用索赔的项目构成其他费用——利息、分包费用等（一）总费用法三、费用索赔的计算方法当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的预算总费用，即为要求补偿的索赔费用。索赔费用＝实际总费用－投标报价预算费用（二）分项法按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。世界银行贷款项目鲁布革引水系统工程，是我国第一个按国际管理运行的工程项目。在工程实施过程中，日本大成建设株式会社（承包人）提出了一项业主违约索赔，合同规定业主要为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包人的车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗，承包人因而提出索赔，要求给予400多条超耗轮胎的补偿，最后业主批准了208条轮胎及其他零件的费用补偿，共计1900万日元。案例【背景材料】北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包人提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10d，并同意合同工期顺延10d。为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。案例一【问题】1.施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？2.由此引起的损失费用项目有哪些？3.如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？【答案】1.索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期拖延和费用支出的增加，因而承包商可以提出索赔。索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。2.10d的人工窝工费，10d的机械台班窝工费，由于10d停工而增加的现场管理费。3.（1）索赔意向通知；（2）索赔报告；（3）附件，包括索赔证据和详细计算书【背景材料】某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同中标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前一个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨季进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此，乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。案例二【问题】1.简述工程施工索赔的程序。2.你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？【答案】2.1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。2）对于天气条件引起的索赔应分两种情况处理：（1）对于前期的季节性大雨，这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。（2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。【背景材料】某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积3000平米工业厂房的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获得监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500立方米，假设直接费单价为4.2元/m3，综合费率为直接费的20％。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工（租赁费450元/台班）。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：1）因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；2）施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3；4）5月20日－22日，因罕见大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10工日；案例三5）5月23日用30个工日修复冲坏的道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。【问题】1.上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。2.每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔是多少天？3.假设人工费单价为23元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30％，则合理的费用索赔总额是多少？【答案】1.事件一：不能提出索赔要求，因为租赁的挖掘机大修延迟开工，属于承包商的责任；事件二：可提出索赔要求，因为地质条件变化属于业主应承担责任事件三：可提出索赔要求，因为这是由设计变更引起的；事件四：可提出索赔要求，因为罕见大雨迫使停工，需