制程品质控制--huazt

文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第1页共34页核查记录表（首页）受审核方名称：总页数：审核组长签字：填写要求：1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识GB/T19001，以E标识GB/T24001，以S标识GB/T28001，以F标识GB/T22000、以H标识HACCP，以M标识绿色市场，以K标识ISO9001+KBA；2、可在每个部门/过程的检查表第1页上注明受审核部门/过程、审核员（应由本人签名）、陪同人员和审核日期。审核记录真实，不得伪造作假；3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、审核中与受审核方沟通也需作记录；5、在判定一栏，符合不作标记，不符合用“×”标记，难以确定用“？”标记；文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第2页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款食品安全方针、目标的适宜性管理评审●输入评审项目：目标达成情况审核结果（内外部）GMP执行情况SSOP执行情况HACCP执行情况支持性程序执行情况有无制定：有无适宜不适宜时间：主持：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第3页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款资源配置情况上次管理评审决议事项事项跟踪●输出改进决议：●有无对体系进行评价●改进措施的情况符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第4页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款HACCP内部审核内审时间：内审员是否经相应培训：●内审计划内审安排的独立性：是否复盖CAC《通则》的4-10条款和CAC《准则》的1-12条款：是否包括GMP：是否包括SSOP：是否包括HACCP计划：是否包括HACCP计划的支持性文件要求：●核查记录情况：●提出几个不符合项：●是否针对不符合项进行原因分析：●采取纠正措施：●跟踪验证：●内部审核报告：●是否对体系进行评价：●对上次审核不符合项纠正措施的效果验证情况符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合个，其中严重：一般：符合不符合符合不符合时间：符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第5页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款CAC《HACCP体系及其应用准则》11条款●法律法规的识别及在相关文件中落实情况：守法情况●确认资质证明：●重大安全事故与投诉：●违法受处罚情况：《验证程序》执行情况工●工艺流程的验证：体系运行(一年)来工艺流程变化：则期●体系运行(一年)来是否对各CCP进行验证：营业执照卫生许可证出口卫生注册证需否：是否已过期：符合不符合无有无有无有,符合不符合有无进行验证：有无符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第6页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》11条款●产品验证一年来产品验证情况：有无文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第7页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》4条款厂房●远离环境遭污染的场所及有严重食品污染性的工业活动区；●远离易受洪水威胁的地方；●远离易受害虫侵扰的地方；●有效消除固体或液体废弃物的地方。车间和设备●食品加工生产中或工序间的交叉污染●墙壁表面、隔板和地面采用不渗、无毒材料建造●地面是否有排水坡度●天花板和高架固定结构积尘、水珠凝结及碎物脱落；●窗户纱窗●门密封情况●直接与食物接触的表面是否采用光滑、无吸附性材料制成，而且在正常操作的条件下，对食品、清洁剂、消毒剂无污染●与食品接触的设备和容器用无毒材料制成，保证可进行充分的清理、消毒及养护●具有完善的排水和废物处理系统和设施.●盛装废弃物或不可食用容器具有特殊的标识●车间通风情况符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合墙壁瓷砖不锈钢铝合金墙裙防护高度：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第8页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》4条款CAC《食品卫生通则》5条款●通风系统的设计和安装能避免空气从受污染区流向清洁区。●照明灯具装有防护罩●光线照度●贮藏设施冷库原辅料仓库成品仓库化学品或危险品仓库●可进行充分地养护和清洁；●避免害虫侵入和隐匿；●保证食品在贮藏期间能够得到有效地保护，免受污染；●创造一种能尽量减少食品变质的环境；●环境卫生的定期消毒、检查●废水排放●废物及垃圾场生产控制●食品安全至关重要的所有环节实施有效的控制程序●监测控制程序，以保证其有效性的连续性；符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第9页共34页b核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》5条款●与食品安全有关的温度和时间的控制情况●有无控制微生物交叉感染原料、未加工食品与即食食品有效地分离；●加工区域的进入加以限制和控制●有无防止食品受其他异物诸如玻璃或机器上的金属碎块、灰尘、有害烟气和有害化学物质等污染的控制要求及控制●与与食品安全有关的外购材料是否进行供方的有效选择及控制●包装材料的控制供方合格证进料检验贮藏管理使用前消毒措施符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第10页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》5条款CAC《食品卫生通则》6条款●加工用水及供水系统有无自备水源：若有是否有清洗消毒程序加工用水每半年一次送外检测每个月企业自检项目：记录:余氯检测：使用冰和水蒸汽卫生情况：食品卫生监控人员、意识和能力养护和卫生●是否制定对设备、工器具、容器、操作台等的清洗消毒程序●执行情况：●记录自来水井水有无有无有无时间：检测机构：检测项目：项合格否符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合是否包括清洗消毒的对象、方法消毒液浓度、频率、监测符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第11页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》6条款CAC《食品卫生通则》7条款生产流程的卫生监控（涂沫试验）监测点：频率：监测对象（菌）：记录：●害虫的控制防止进入使用杀虫剂防蝇虫设施鼠笼布置及灭鼠情况●废料的管理是否及时清理出车间是否当日清理出厂个人及卫生间卫生●个人的健康检查及管理抽查加工人5-8人、检验人员1-2人、管理人员1-2人健康证及卫生知识培训情况符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第12页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《食品卫生通则》7条款CAC《食品卫生通则》8条款●更衣室设施工作服、帽、鞋工作服、帽清洗更衣柜更衣室消毒洗手消毒设施●个人进车间前、去卫生间后、处理任何被污染的材料后、换工序操作时的手、鞋清洗消毒情况人员是否按程序进行洗手与消毒●个人行为卫生工作服是否卫生、穿戴是否正确、人员是否化妆、头发是否外露、手指甲是否修剪，个人卫生是否清洁、有无外伤、是否有患病等；●参观者或外来人员卫生运输卫生●运输工具●使用和养护符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第13页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》1条款CAC《HACCP体系及其应用准则》2条款CAC《HACCP体系及其应用准则》3条款CAC《HACCP体系及其应用准则》4条款CAC《HACCP体系及其应用准则》5条款组成HACCP小组●明确小组的职责和权限●由各部门及各专业人员组成并具备相应的产品专业知识和经验●成员经最高管理批准●接受过HACCP有关的培训产品描述●针对HACCP计划内的产品进行全面描述●全面描述包括以下相关安全信息：组成成分、理化特性、包装方式、保质期、销售对象、储存运输条件、销售方法、食用说明等识别和拟定用途●HACCP计划内的产品用途予以识别,并在文件中加以规定●消费者对产品的使用说明特定情况下,考虑易受伤害人群制作加工流程图●加工流程图由HACCP小组制作●加工流程图包括所有操作步骤给定操作的前后步骤应予以考虑流程图现场确认●HACCP小组应通过现场确认操作过程是否与工艺流程一致符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括产品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合文件名称：核查记录表文件编号：MSF11-12版本：2008版发布/修订日期：2008-04-08第14页共34页核查记录表第页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检查内容审核记录备注CAC《HACCP体系及其应用准则》6条款CAC《HACCP体系及其应用准则》7条款CAC《HACCP体系及其应用准则》8条款危害分析●是否包括每个步骤●危害分析是否包括生物的、化学的、物理的危害●是否充分考虑危害的显著性●是否考虑采取的控制措施确定关键控制点●是