hao)OHSAS18001内部审核员培训(

OHSAS18001内部审核员培训审核技巧主要内容1、系统方法2、审核技巧3、不符合的发现与处理4、内审报告1审核方法文件评审记录查阅现场调查员工访谈2审核技巧2.1审核思路2.2现场审核技巧2.3审核工作方法2.4审核活动的控制2.5审核结果的控制2.1审核思路2.1.1系统策划的审核系统基础：危险源-目标指标方案系统的全貌—标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求体系结构:文件的逻辑性与系统性体系的逻辑：部门—运行与活动—危险源—重要危险源—目标指标方案—控制手段(程序\指导书\检查表)控制方法的选择思路:消除有害的危险源减少有害的危险源控制或安全防护个人保护管理制度能力、经验、意识应急2.1.2文件和记录审核（注意普遍的问题与特殊问题、重要点—提问）入手部门职责工艺流程图、设备清单、物料清单危险源识别、风险评价和风险控制识别方法、步骤：例子识别疏忽、遗漏？评价错误、不严谨？新设备、新材料、新工艺？风险分级、控制要求？定期评审？2.1.2文件和记录审核方针、目标、管理方案方针内容方针传达？目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审目标的内容方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审目标与方案的传达（沟通）法律法规、文件控制、记录控制法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施法规符合性评审文件清单、发放、使用？记录清单、填写、评审2.1.2文件和记录审核培训、能力、沟通培训计划培训内容：职责、方针、法规、程序、应急培训记录资质及重点关照人员沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果采购及相关方的管理沟通、识别、选择、监督、考核、资质2.1.2文件和记录审核监测、不符合监测内容、监测计划、监测方式监测结果处理（尤其是法规要求的监测）不符合的来源不符合报告：实施前评审、内容2.1.2文件和记录审核运行控制个人防护用品特种设备应急重点在现场！！关键是记录、证据！！！2.1.3作业场所审核人员：方针岗位职责主要危险源及控制要求员工代表及反映意见的方式应急反映：消防器材的使用操作规程个人防护用品的使用案例：HKQAA对危险品生产工厂的审核2.1.3作业场所审核现场状况危害因素：识别、监测、处理危险因素：识别、控制通风及空气质量特殊地点的要求：化工仓、电气要求、易燃可燃物的管理消防设施的保管安全标志案例：HKQAA对某机械工厂的审核2.1.3作业场所审核设备设施危险源识别安全操作规程（文件）明显安全隐患设备操作设备检查和管理要求2.1.4要素审核要点方针1．抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？2、方针的制定有无经过最高管理者批准？3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他要求的承诺4、方针如何向员工传达？5、方针如何为相关方所获取？6、方针有否定期进行评审？2.1.4要素审核要点1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的危险？2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文件的要求？7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行控制？8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否符合规定的要求？10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该方法是否是预防性的？有否提供风险分级？2.1.4要素审核要点1、如何识别及获取法律法规及其他要求？2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识别的法律法规3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？2.1.4要素审核要点1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。2、可以量化的目标有否量化？3、目标有否定期评审？4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进的承诺？5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？6、目标有否符合职业健康安全方针2.1.4要素审核要点1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的职责和权限？3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管理方案进行评审？2.1.4要素审核要点1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员；操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业人员或职业安全健康专业人员；员工代表。2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效传达？3、提供的资源是否充足？4．询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚本人在体系中的职责？2.1.4要素审核要点1、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施？2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括：体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、应急准备和响应等3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？以验证培训效果4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上岗？5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？6、是否对相关方进行了培训？7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文件的要求？2.1.4要素审核要点1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？2．如何将有关健康安全信息传达到全体员工？3．询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？4．询问现场员工，是否知道如何向公司提出有关职业健康安全方面的问题及建议？5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？6、有否设置员工代表并规定其职责？7、员工代表是否清楚本人的职责？8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何参与？9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如有，如何参与？10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表？11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健康安全改善情况？2.1.4要素审核要点1、文件体系有否覆盖标准核心要素？2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？3、文件能否覆盖企业的活动、过程？2.1.4要素审核要点1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？2、查阅《文件发放明细表》，文件是否发放到关键岗位，检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现行、有效、受控版本？3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是现行的版本？4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用？5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案性文件和资料是否予以标识？6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？2.1.4要素审核要点1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全控制等？2、有否对采购设备的安全管理进行控制？3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？7、建设项目是否符合“三同时”的要求？8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？2.1.4要素审核要点1、有否识别潜在的紧急状况？2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件或设备的保养要求进行保养？7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评价中得到体现？2.1.4要素审核要点1、有否制定监测计划？2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符合国家法规的要求？3、有否按计划实施监测计划？4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况进行评审？5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？7、有否制定检测设备的保养计划？8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程序文件的要求？2.1.4要素审核要点1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符合国家法规及程序文件的要求？2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符合事故、事件、不符合的性质和规模？3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？4、纠正和预防措施是否按期完成？5、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？2.1.4要素审核要点1、有否制定记录清单？2、记录清单能否反映职业安全健康的主要内容？3、记录的标识、保存和处置是否符合程序文件的要求？4、记录的填写、使用、查阅、保管是否符合程序文件的要求？5、对于反映的有关体系运营绩效的记录有否定期分析？6、一些特别的记录，如体检记录、事故记录、作业环境的检测记录的保存期限及保存方式是否符合国家法律法规及程序文件的要求？2.1.4要素审核要点1、有否定期进行内审？2、内审有无制定计划？3、内审人员有无资格证？4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？2.1.4要素审核要点1、有否定期进行管理评审？2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序文件的要求？4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？2.2现场审核技巧2.2.1老掉牙的套路2.2.2客观性：审核的基本要求2.2.3观察2.2.4面谈2.2.5提问2.2.1老掉牙的套路知道不知道?做没做?如何做的?有没有效果?目的有没有达到?记录有没有2.2.2客观性：审核的基本要求案例：客观性判断：户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。哪条对?哪条错?哪条资料不足?1、一个男人在前门打铃。2、户主打开了门。3、敲门的人进入车库。4、敲门的人要求要钱。5、抢去钱箱内的东西的人逃走了。6、橱柜内有钱。7、户主打开钱箱8、贼人是一个男人。9、户主通知警察。10、警察接到电话。11、进入屋内的男人没有说要钱。2.2.3观察观察的基本要求：程序、法规及其他要求如何，对照现场的实际情况进行比较不要只听受审核方讲的，还应去看观察的对象：人、机、物、管、环观察练习1一个重要危险源：存放甲苯仓库的火灾检查思路:1、甲苯的MSDS2、涉及甲苯的法律法规3、人员名单4、人员培训5、入库、出库单6、设备7、劳保