ISO14001内部审核（PPT65页)

环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程14000内审员培训教材第四章内部审核环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程第四章内部审核培训教材第一节概述第二节审核程序第三节审核准备第四节审核实施第五节审核报告第六节纠正措施和跟踪审核第七节审核技巧第八节如何有效开展环境管理体系审核工作环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程环境管理体系审核定义“ISO14001环境管理体系要求及使用指南”中，对“内部审核”的定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，并将这一过程的结果呈报管理者。”环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程环境审核分类按主题事项划分可包括：符合性审核、应负责任审核、能源审核、废物最小化审核、清洁生产审核、环境行为符合性审核和环境管理体系审核等。按审核方与被审核方的关系划分：第一方审核第二方审核第三方审核环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程系统化的环境管理框架及持续改进的途径1）制定适宜的环境方针；2）识别组织在过去、现在或未来产品、活动和服务所产生的环境问题，确定对环境的影响；3）识别与取得相关的法律、法规和其它要求；；4）确定改善组织环境问题的优先顺序；5）笄组织内推行环境管理体系的框架；6）实施、控制、监督、审核、纠正、复审EMS，承诺履行环境方针和环境目标及维持合适的EMS；7）随时满足外界的变化。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核程序典型的环境管理体系审核程序包括四大部分，即一、审核准备二、审核实施三、审核报告四、纠正措施与跟踪审核环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核准备一、管理层委托；二、明确审核决定；三、组织审核组；四、发布审核通知；五、收集、审阅受审核方信息，预访；六、制定审核计划；七、审核组任务分配；八、工作文件准备。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程一、管理层委托1）EMS审核一般是依组织的管理层的委托进行2）可以是按年度计划或其他计划所进行的审核3）也可以是依据实际需要，如出现重大环境事故等所进行的临时性审核。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程二、明确审核决定1）审核目的2）审核范围3）审核深度4）审核时间5）审核方式环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程三、组成审核组1）组织的环境管理者代表应选派合适的内审小组的成员2）审核组应具备公正性，审核组成员间应相互协作，审核组长应具备组织和领导能力环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程三、组成审核组在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：1）审核组成员的资格；2）确定审核工作量，这与审核目的、范围，组织的行业特点和审核员的经验有关；3）确保审核员与受审核部门的相对独立性；4）可以考虑使用外部人员；5）识别环境因素与环境影响，包括污染防治技术；6）审核技能与个人素质；环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程三、组成审核组7）准确掌握受审核方有关环境方面的特殊性，有能力对其环境管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性作出恰当评价；8）了解特定行业的最新技术知识；9）能够判定受审核方的环境活动与环境法律、法规和制度的符合性；10）作为审核组长还必须具备一定的组织、领导与控制审核过程的能力。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程四、发布审核通知审核通知可以包含以下内容：1）审核日期，一般应至少提前一周通知确切的审核日期；2）审核目的、范围和方式；3）审核依据，如环境管理体系文件、国家标准、国际标准等；4）审核组成员名单；5）要求受审核部门或人员配合的事项；6）对审核结果的处理方式。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程五、收集、审阅受审核方信息，预访预访中，着重于以下几个方面：1）熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布；2）环境因素及其对策；3）在审核时间人员安排上，征求受审核方的意见；4）了解受审核部门所承担的环境责任。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程六、制定审核计划1、根据实际情况安排环境管理体系审核的年度计划；2、对于每次具体的内审活动，应有针对性地编制日程计划；3、日程计划中应包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组分工及整个审核活动中的主要内容。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程七、审核组任务分配审核任务的分配工作。包括：1、具体的审核任务按照审核计划的安排，将审核任务分配给第位参与审核的审核员。2、编写核查表分工布置编写现场审核用核查表。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程八、工作文件准备1、审核计划；2、核查表；3、相关的EMS文件和标准，适用法律法规；4、审核笔记本5、记录用的各种空白表格环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程第四节审核实施一、首次会议二、收集审核证据三、审核发现四、审核总结五、召开总结会环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程首次会议1、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；2、介绍审核的重要性（若可能，最好请企业最高层领导来讲）；3、介绍审核的目的、范围和依据和审核计划，共同认可审核进度；4、介绍审核所彩的方法和程序；5、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；6、确认已具备审核所需要的资源和设备；环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程首次会议7、介绍对审核中可能发现的不符合项的处理方法；8、明确审核陪同人员9、征求受审核部门对内审工作的意见；10、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。11、促进受审核方的参与；12、审核审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程首次会议注意事项1、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；2、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；3、审核组织应亲自主持会议，尽量使用企业内部的习惯用语，注意语气；4、说明审核彩的是随机抽样调查的方法；5、要说明发现问题的部门，并不一定就是责任部门。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核证据1、审核证据定义：“关于事实的可验证的信息记录和陈述”。注：1）审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则；2）审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对审核活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核证据属性A、是实际存在的，而不是可能、也许、应该等主观臆断；B、是不受感情或偏见影响的，即不以个人的喜好或陈见来定论；C、是可以被陈述的，即可以用口头和书面的方式来表达；D、是关于环境方面的；E、可以是宣的或定性的（即可以用数字描述或可以相互比较）；F、是可被验证的（即可用文件证明或经得起重复检查）。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核证据几种常用的审核证据实例：1）经证实的有关人员所说的自己职责范围内工作的话：2）环境管理体系的各种文件、报告以及环境记录；3）审核员观察结果；4）审核时实际检测或试验所得出的数据环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程收集审核证据的方法提问和谈话查阅文件和记录观察生产工作活动与状况对已完成的工作进行重复验证。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程抽样原则1）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。2）受审核部门的目标、指标，环境因素的控制情况3）抽样的原则要公正、有代表性。4）样本数量的问题。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程抽样的一般规则A、按核查表的顺序随机抽样；B、根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样；C、应履盖当次审核所规定的全部EMS要素；D、不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；E、一般抽取3—10个样；F、发现问题一般应进一步扩大抽样；G、未发现问题就应该认为该区域符合要求；H、审核员不轻易接受对方准备好的样本。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核控制A、控制审核目标B、控制审核进度C、控制审核计划D、控制审核气氛E、控制审核纪律F、控制审核的客观性G、控制审核结果H、控制审核策略环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程三、审核发现1、不符合项定义2、不符合项报告的写法3、不符合项的分类环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程不符合项定义1）定义：“对环境不利或没有满足某个规定的要求”2）两种不符合情况：A）存在的驿环境不利的条件；B）违反某个规定的要求环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程不符合项报告的写法1）简单明了，只陈述客观事实和规定内容，不进行分析、评判。2）内容上应包括对于人物、地点、事实、依据的必要细节以及造成不符合的原因，以便于受审核部门理解和采取纠正措施。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程不符合项报告的内容A、写明5W（即何时、何地、何事、何人、何故）；B、写明违反的规定内容；C、写明产生的不良后果；D、使用内部的术语，便于阅读、理解；E、要对受审核部门有帮助；F、要有问题严重性的判断；G、要注明对应的ISO14001标准条款号；H、不符合项产生的原因分析；I、建议采取的纠正措施和完成日期；J、纠正措施完成情况及验证；K、要有受审核部门人员的签字确认。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程不符合项的分类“严重不符合项”：与环境管理体系标准要求严重不符合或可导致环境管理体系失效，或会产生严重后果，或同一要素或同一部门（区域）中违反环境管理体系要求的一般不符合项数量太多。“一般不符合项”：与环境管理体系标准要求轻微不符合或违反环境管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或严重后果。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核总结1、小结会2、召开审核组内部会环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程小结会1）介绍一天的审核进展情况；2）口头报告当天审核过程中所发现的问题；3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现象；4）征求受审核部门对审核工作的意见；5）检查审核进度，必要时高速审核计划。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核组内部会（一）审核不符合项报告（二）对不符合项进行统计分类（三）作出审核结论（四）准备总结会环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程审核不符合项报告A、作为不符合项的证据是否确切；B、作为不符合依据的规定是否确切；C、是否包括了所有必要的细节；D、判定为“严重”不符合项的理由是否充分；E、是否有重复的不符合项；F、是否简明扼要；G、是否容易被理解H、是否便于受审核方纠正等。环境管理体系---内部审核培训ISO14001环境管理体系内审员培训教程总结会1、出席末次会议的人员签到2、感谢领导和各受审核部门的支持与配合3、重申审核的目