经济增长理论综述

1经济增长理论综述［摘要］经济增长理论是研究长期经济增长动力的理论。根据西方主流经济学的发展线索和时间先后，我们把经济增长理论大致划分为古典经济增长理论和现代经济增长理论两个阶段。其中现代经济增长理论重要包括哈罗德—多马模型、新古典经济增长理论和内生增长理论。本文就是按照这样的顺序再现经济增长理论的发展过程。［关键词］古典经济增长理论；哈罗德—多马模型；新古典增长理论；内生增长理论经济增长理论是研究经济决策如何控制生产要素的积累，即分析研究长期经济增长的动力机制的理论，经济的长期、持续增长是由何种动力推动的理论。一般认为经济增长理论可以分为两个阶段，即早期经济增长理论和现代经济增长理论。1.早期经济增长理论（古典经济增长理论）古典的经济学理论强调市场自由，发挥看不见的手的作用，对经济增长的动力机制问题作了许多分析。1.1亚当·斯密的经济增长理论斯密（1776）认为经济增长表现为国民财富的增长，促进经济增长有两种途径：一是增加劳动的数量，二是提高劳动的效率。在这两种增长途径中，斯密更强调劳动效率对经济增长的促进作用。他认为分工协作和资本积累可以促进劳动效率的提高，是经济增长的基本动因；同时人口数量的增加会引起劳动数量的增长，从而引起经济增长。同时斯密论证了国际分工通过自由贸易能促进各国劳动生产力的发展；国外贸易增进消费者的利益。1.2马尔萨斯的经济增长理论马尔萨斯（1798）主要分析了人口与经济发展的关系，他认为增长的人口是一国幸福和繁荣的表现或结果；增长的人口是经济发展的重大约束条件。此外，马尔萨斯的经济增长存在极限的观点对我们当前的低碳经济发展同样很有启发。1.3大卫·李嘉图的经济增长理论李嘉图（1817）对经济增长的分析是围绕收入分配展开的，他认为长期的经济增长趋势会在收益递减的作用下停止。1.4穆勒的经济增长理论穆勒（1848）把经济规律分为两类：生产的规律和分配的规律；同时把生产要素概括为四种：人口增长、资本积累、技术进步和自然资源。1.5马克思的经济增长理论马克思（1872）分析了经济增长的本质。他认为一般来看，经济增长是物质财富本身或其内容的增长；从商品生产来看，经济增长是使用价值量和价值总量的增长；从资本主义生产过程来看，经济增长是生产过程和价值增值过程的统一。他认为影响经济增长的因素有三个：人口（劳动力），资本积累和劳动生产力。在分析技术进步的原因时，马克思认为竞争促进了技术进步。1.6马歇尔的经济增长理论马歇尔（1890）影响最大的是对经济发展过程的基本看法：经济发展是渐进的和谐的和经济利益逐步分配到社会全体的过程。２.现代经济增长理论现代经济增长理论的重点在于研究经济稳定增长的长期条件，也就是在长期内如何达到较低的失业率和通货膨胀率以及在适当的经济条件下的经济增长率这一目标，注重研究如何控制各种经济变量使其满足稳定增长条件。这一时期的经济增长模型主要包括：哈罗德—多马模型，新古典经济增长模型，新剑桥经济增长模型以及新经济增长模型。2.1哈罗德—多马模型哈罗德—多马模型是哈罗德（英）和多马（美）1948年分别提出的关于经济增长分析模型的总称。该模型以凯恩斯理论中关于投资—储蓄关系的理论为基础，主要研究在保持充分就业的条件下，储蓄和投资增长之间的关系。模型认为，一个国家国民生产总值增长率（△Y／Y）取决于资本—产出比率和储蓄率。从长期看，通过投资增加有效需求，从而为当期提供充分就业机会，企业生产能力扩大，结果引起下期供2给大于需求，出现下期的就业缺口，这样就需要更多的资本形成。因此，不断地增加投资，是保证经济增长的唯一源泉。2.1.1基本前提假设包括：哈罗德—多马增长理论的基本假定包括：1）全社会只生产一种产品，这种产品既可以用于消费也可以用于生产。2）只有两种生产要素，劳动L和资本K。3）规模报酬不变，资本产出比不变4）不存在技术进步和资本折旧5）储蓄率、人口增长率保持不变2.1.2模型表达及数学推导哈罗德集中考察了三个变量：第一个变量是储蓄率s，s=S/Y（S为储蓄量，Y为国民收入）；第二个变量是资本产出比率k，k=K/Y（K为资本存量）第三个变量是有保证的增长率Gw，即在s和k为已知时，为了使储蓄全部转化为投资所需要的产量增长率。为了实现稳定状态的经济增长，要求s、k和Gw这三个变量具备以下条件Gw=△Y/Y=s/k。从式中可以看出：要实现均衡的增长，国民经济增长率应与该国的储蓄率成正比，与该国的资本一产出比率成反比。在完全就业条件下的增长稳定性取决于“人口增长率”gＮ、“实际经济增长率”gＡ和“有保证的经济增长率”gw之间的关系。即实现完全稳定增长的条件：gＡ＝gw＝gＮ。此条件不能自发实现：若gＡgw，则实际资本－产出比低于投资者意愿的资本-产出比，投资会进一步增加，实际经济增长率进一步提高，直至达到劳动供应的极限；若gＡgw，则实际资本－产出比高于投资者意愿的资本-产出比，投资会降低，实际经济增长率降低，经济中出现失业。因此要实现实际增长率等于均衡增长率并等于自然增长率的长期均衡增长几乎是不可能的，常被形象地称为“刃锋式”的经济增长。在多马的理论中以I和ΔI分别代表投资和投资增量，s代表储蓄率，δ代表资本生产率或投资效率，δ=Y/K=1/k。多马的基本公式为ΔI/I=δxS。因此多马模型与哈罗德模型实质上是一样的，即Gw=s/k=s×δ。2.1.3模型的应用罗斯托从经济史角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的历史过程。认为只要把15-20%的国民收入储存起来用于投资，增长率就会迅速提高。2.1.4对哈罗德—多马模型的评价哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河；模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长；该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了。但是哈罗德—多马模型也存在一定的缺陷和不足，主要体现在：资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的；该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向；没有考虑到技术进步在经济发展中的作用；政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视。2.2新古典经济增长经济理论新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家罗伯特·索罗以及英国的经济学家斯旺。早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。但是剑桥大学的弗兰克·拉姆在上世纪20年代就第一次提出了这种理论，后来英国经济学家米德有进一步发展了新古典经济增长理论，并对其做了系统的研究。美国的经济学家萨缪尔森等在他们的经济增长理论中也提出了与索罗基本相同的观点。2.2.1索洛模型3索洛模型的基本原理是从柯布—道格拉斯生产函数出发，来建立经济增长与各综合因素之间的数量关系。在模型中，资金投入量，劳动投入量和科技进步被看作是影响经济增长的三大因素，而且其中的科技进步因素被认为是通过两大生产要素——劳动和资金的有机结合体现出来的。模型认为，充分就业均衡可以通过市场机制调整生产中劳动与资本的配合比例来实现。如果劳动力比资本增长更快，劳动的价格、工资就相对比资本价格、利率下降；反之，工资就会提高。企业家对于价格非常敏感，可以采用先进技术，改变要素投入结构。新古典增长理论的基本前提假定包括：1）一个生产部门，一种产品I=S；2）社会储蓄函数为S=sY，s为储蓄率；3）劳动率安按定比率n增长；4）生产的规模收益不变。在不考虑技术进步的情况下，设经济的生产函数为：Y=F(N,K)，由规模报酬不变可得：λY=F(λN,λK)，当λ=1/N时，得Y/N=F(1,K/N)，即人均产量Y/N只取决于人均资本K/N。设y=Y/N，k=K/N，则生产函数可表达为：y=f(k)，如图2.1所示：yy=f(k)0k图2.1人均生产函数曲线在I=S下，资本存量的变化ΔK等于投资减去折旧，假定折旧是K的一个固定比率δK(0δ1)，则ΔK=I­δK。根据I=S=sY得，ΔK=sY­δK两边同时除以劳动数量N得，ΔK/N=sy­δk--------------------------------------------------------------------(1)由k=K/N得k的增长率为Δk/k=ΔK/K-ΔN/N=ΔK/K-n即：ΔK=(Δk/k)K+nK两端同时除以N有ΔK/N=Δk+nk-------------------------------------------------------------------(2)将（１）式和（２）式合并得：Δk＝sy-(n+δ)k-----------------------------------------------------------------(3)(3)式为新古典增长模型的基本方程。这一关系式表明，人均资本的增加等于人均储蓄sy减去资本的广化(n+δ)k。其中，nk为新增人口的人均资本，δk为折旧，(n+δ)k为原有水平下给所有人的人均资本，即资本的广化。Δk为人均资本的占有量，即资本深化。因此，索罗模型的基本方程也可表述为：资本深化=人均储蓄-资本广化2.2.2稳态分析在稳态之下，人均资本达到均衡值并维持在均衡水平保持不变，在忽略技术变化的条件下，人均产量也达到了稳定状态。新古典经济增长模型中稳态的条件是：Δk＝0，即人均储蓄恰好等于资本广化，sy=(n+δ)k。但稳态虽然意味着y和k的值固定，可总产量和资本存量都在增长，且在稳态中，其增长率都等于劳动力的增长率n，即：ΔY/Y=ΔN/N=ΔK/K=n也可用图形来分析：图2.2中sf(k)为人均储蓄曲线，f(k)为人均生产函数曲线。直线(n+δ)k表示资本广化。由以上分析，在稳态时sy=(n+δ)k，即图中sf(k)和(n+δ)k必相交于A点，即在A点达到了4稳态。在A点以左，sf(k)线高于(n+δ)k线，表明储蓄高于资本广化的需要，存在资本深化，因此人均资本k存在上升趋势，如箭头所示；在A点以右，人均储蓄不能满足资本广化的需要，这时Δk0，因此人均资本k存在下降趋势，如箭头所示。y(n+δ)kf(k)yAsf(k)syAA0kAk图2.2经济增长的稳态需要说明的是总收入Y的增长率为n，即稳态的增长率不受储蓄率影响。2.2.3储蓄率的增加y(n+δ)kA’sf’(k)Asf(k)0kK0k’图2.3储蓄率增加的影响yy00t0t1tG(a)(增长率)0t0t1t(b)图2.4人均产出和增长率随时间变化的轨迹图2.3显示了储蓄率的增加如何影响产量增长的。经济最初处于A点的稳态均衡，由于储蓄率的增加，使得储蓄曲线sf(k)上移至sf’(k)，并达到新的稳态均衡A’点，即储蓄率的增加提高了稳态的人均资本5和人均产量：1）从短期来说，储蓄率的提高增加了总产量和人均产量增长率；2）长期随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长的水平，如图2.4所示。2.2.4人口增长当把n作为参数时，可以说明人口增长对产量增长的影响。如图2.5所示，人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平（kA减少到k’），进而降低了人均产量的稳态水平，增加了总产量的稳态水平。(n’+δ)ky(n+δ)kA’Asf(k)0k’kAk图2.5人口增长的影响2.2.5资本的黄金率水平由以上分析可知，储蓄率可以影响稳态的人均资本水平，而人均资本水平继而决定人均产量。若使稳态的人均消费达到最大，稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率，即黄金分割率（费尔普斯（1961））。用方程来表示就是：f(k*)=n，图形表示如下：ynky=f(k)M’0k*k图2.6经济增长的黄金分割率2.2.6考虑到技术进步