QS080000审核差距分析表(PDF8)(1)

主要产品职务传真公司属性职工人数评分得分20%10%20%20%10%20%公司主要产品及关键风险部位（考察公司的主要产品）家庭影院：DVD、功放/1.1公司主要领导是否了解有这样的法规要求？了解的程度有多深？是否其对公司市场地位的影响？对公司传达过什么样的具体要求？是否了解公司对有害物质的管理现状？1.管理者的责任1.5有害物质管理过程有没有形成必要的管理文件？1.6是否已获得任何机构的认可？(ISO14001、ISO9000、GP、IECQ-HSPM认证等需提供证书)1.3有无确立明确的有害物质管理方针，是否公布让全员了解，公司员工的有害物质管理意识如何1.4确定环境方针后，有无具体的有害物质管理的目标指标，有没有策划相应的管理过程，是否为过程的实施提供了充分的资源？权重积分1.2公司是否建立了有害物质管理体系，或者与其他体系结合进行管理？责任与权限是否明确？哪个部门是有害物质管理的统筹部门？2.相关组织环境核查考察内容权重具体考察项目1.2客户主要客户有哪些有四五家，定量大，平均每家有500万台。只有法国peekton有要求，但订单量只有目前有要求环保的客户有哪些上述潜在客户。环保产品是否有绿色环保标记何时提供1.产品与客户1.1产品联系地址投产年月联系电话5%差距分析表公司名称联系人/陪同人自查现场考察是否PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建设计评审是否考察对有害物质特性的评审？如何进行？设计验证：如何对产品的有害物质特性进行验证？3.产品有害物质识别及管理3.1公司识别有害物质的途径是什么？识别程序是否文件化？如果没有，如何保证持续有效地充分识别出所有的有害物质？3.2是否已明确识别出公司可能存在的有害物质？是否形成有害物质清单？3.4公司是否已识别出与产品有害物质特性相关的所有过程并实施管理？3.3有害物质清单是否传递到所有相关部门？如设计部门、采购部门、仓管部门、生产部门、检验部门、销售部门等？各部门是否及时准确识别本部门有害物质的存在状态？4.2设计开发输入中是否包含有害物质限量要求及管理要求？在设计过程中是否具有绿色设计思想？除了关注对RoHS指令的满足外，在设计时是否考虑过最WEEE指令要求的满足？设计有无考虑是否有必要及可能将供应商可能纳入设计过程？2.5公司是否将适用的公司要求形成文件通告供应商？4.设计和开发4.7发生设计变更时，是否经过评审、验证、确认，是否得到批准？4.1公司是否已引入绿色设计/可持续设计概念？设计人员是否具有绿色设计观念？是否具有必要的材料学知识？是否经过必要的培训？4.5设计输出是否对产品采购的有害物质要求、产品生产过程、产品标识、检验过程等的有害物质控制提供指南？设计输出是否明确所有材料及所有材料的有害物质特性？设计部门有无这样的材料清单？4.3当设计开发确定使用有害物质时，是否同时制订有害物质控制及替代/消除计划？现在的设计开发是否严格按照产品的有害物质要求在执行？4.4当设计开发确定产品要使用有害物质时，设计输出中是否有文件化的程序对有害物质的识别、控制、监视和测量进行规定？小计2.法規以及顾客的要求15%2.1公司产品适用有害物质相关的法律法规和顾客要求是否收集，是否全面，是否包括物质限量要求及管理要求？是否了解最新进展？识别渠道是否有效?识别人员是否具备充分的能力？2.4这些要求是否已转化为公司内部要求？如何转化的？（关注限量物质要求和管理要求分别转化情况）2.2是否识别出法律法规要求和客户的有害物质限量要求和管理要求中公司适用的内容？2.3法律法规和顾客要求在公司内部是否得到管理和合理沟通？全员对相关法规和顾客要求的了解情况如何？15%PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建是否向供应商提出了变更管理要求？5.1供应商管理的策略是什么？是否建立了有利于整个供应联对有害物质管理的供应链伙伴关系？5.2有无要求供应商提供材质分解表、高危部件的检测报告、符合性声明等？15%5.4选择关键供应商时，对其进行了现场评价?检查的内容是否充分？5.5与供应商的交易合同上，写明不违规使用禁止物质，明确了双方的责任？5.3供应商的选择、评价和再评价程序里有哪些有害物质管理项目？5.6明确向供应商传达了公司有害物质限量要求及管理要求？方式是什么？6.4工序中标识是否清晰，有无混装、泄漏，污染的可能7.测试5%7.4自己无法测试的项目是否委托其他专业单位进行测试？小计6.工序控制10%6.1工序管制计划的制定与执行，如何保证整个生产过程物料使用的正确性？7.2有无购买专门的有害物质测试设备对产品进行相关测试？（如XRF、ICP、AAS需提供仪器厂家、型号、购入日期）。测试人员是否经过严格培训，具备必要的专业知识和能力？6.3具有有害物质使用的作业指导书，确定了有害物质控制的关键岗位，对作业者进行教育7.1产品测试计划的制定与执行（包括对原材料和成品的测试）？测试项目是否合理、频率是否适当？对采购物品的测试策略是否符合英国政府的RoHS法规指南要求？6.5对使用的设备、工卡模具、容器等明确规定防止污染的洗涤准则，实施洗涤。6.7工序控制有无工序检查（过程审核的内容),是否将未识别物质作为重点控制对象？7.3测试用的设备是否经过专业计量单位检测？5.7必要时，对供应商进行现场审核？审核人员是否具备必需的能力？5.供应商的选择、评价及管理；采购的控制6.2工序流程有无将禁止物质纳入管控项目6.6产品编号是否具有唯一性，是否具有可追溯性？6.8有无必要的无有害物质生产设备？5.8采购文件上清楚表明有害物质的采购？检验记录文件中标明有害物质？5.10是否向供应商提出了对其供应商的管理要求？7.5测试过程能否避免可能的污染？PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建总结:以上请如实填写，如与事实不符，经查实将给予倒扣分的处罚；针对需有具体执行内容的项目的评分标准：A、有规定有执行且执行到位（100）；B、有规定有执行但执行不到位（80）；C、有执行但无规定（60）；D、有规定但无执行（30）；E、无执行也无规定（0）说明：1、本表格每一栏分数为百分制；2、打分时，请将该项目该公司的状况做简要说明；3、如有不适用项目请注明“不适用”。10.4追溯性的管理：能够追踪到原材料的制造批次，收货检查日，工序投入日，出货检查日，产品货批等(由记录确认)小计举例说明针对有害物质管理发生不合格时采取的纠正预防措施的实施情况（额外加分：满分5分）：10.仓储,追溯情况10%10.1是否明确识别仓库内可能存在的有害物质?小计10.2环保品/非环保品的分区分类放置和管理，并进行严格的标识管理10.3仓库中不良品/合格品/待检品等分区分类放置和管理，并进行严格的标识管理9.5纠正预防措施以及横向展开9.4不合格品的标示管理9.不合格（指有害化学物质）控制5%9.1有无明确的不合格定义9.2有无相应的不合格控制流程9.3流程中有无明确规定有害化学物质管理发生不合格时的处理程序8.4变更供应商或外部订货加工商时，提出变更申请并获得顾客/本公司的批准？8.2主要的有害物质管理人员发生变更时，是否及时通知客户/本公司？9.6不合格信息的内外通报8.3变更材料或材料所含有的化学物质的成分及含有率等时，提出变更申请并取得顾客/本公司的批准？8.1有无明确的变更管理控制流程？8.5变更制造工作法、生产地点，生产设备、检测方法设备等时，提出变更申请并取得顾客/本公司的批准？小计8.公司/供应商变更管理5%PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建－mail调查人员网址用地面积/有一个试产无铅产品。产品开发设计、原材料采购、现场管理、合格品与不合格品控制、产品测试这些方面的三级文件，草稿。一厂准备用这些文件进行控制。设计由分厂做，采购分厂和总厂都有，分厂负责联络，共同开发供应商，总厂评审。制订了一份《RoHS环境物质管理手册》、《绿色供应商管理程序》、《环境审核管理程序》、《绿色采购管理程序》、《绿色产品标识与追溯程序》、《绿色产品进料检验作业规定》、《绿色不合格品控制程序》、《绿色生产制程管理程序》，无设计。简要说明因为现在对有害物质管理要求的潜在客户越来越多，特别是几家潜在的欧洲大客户。所以领导也比较重视。一厂的产品现在还不符合RoHS要求。准备做法国的单。现在技术方面基本具备，供应商选择方面基本上完成，有检测报告。已做过试产。二厂正在改造。体系尚未从系统化的角度考虑。负责部门：品质部统筹管理。有害物质识别：分厂、有害物质送检目前也是分厂的品质部。但订单量只有5000台的样子。何时提供待设计NO:2006-6-19PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建主要依靠供应商提供的检测报告。分厂收集供应商的检测报告，归总到公司品质部。目前还不是全面掌握。销售部：法国的要求就是欧盟RoHS指令要求。暂时还没有，英国要求有有害物质管理体系，法国要求提供产品检测证。4、5家潜在客户有产品检测要求和体系管理要求。产品设计由分厂负责。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建回流焊准备购买、波峰焊机充分、焊接头要购买。对应的作业指导书一厂有，二分厂需要。二分厂是全新厂房、一分厂是改造的。规定一年一次送检。公司现在没有测试设备。试产的工艺、设备都满足要求。无铅产品在四楼做。人员培训已做过。产品标识可以追溯到客户批以及对应的原材料。无铅试产产品的所有部件的均质材料都有检测报告，但没有对它们的可信性进行考察，也还没有管理方面的要求。符合性声明也没完全收集。制订了一份《绿色采购管理程序》、《绿色供应商管理程序》、现场审核《供货商环境稽核检查表》。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建综合得分：PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建