新建铁路风险管理实施细则

XX铁路XHZQ-2标项目部风险管理实施细则第一章总则第一条工程概况XY公司新建XX铁路YY段XHZQ-2标地处ZZ境内。2013年10月10日开工建设至2015年12月25日完工，为期两年的工期。我部施工里程为D1K37+226（含该墩台）~DK61+000，线路长24.4km（含有断链）。施工内容：道路改移、桥涵、路基及附属工程、其他运营生产设备及建筑物、大临和过渡工程。主要工程量为双线特大桥4座，双线大桥11座，中桥2座，钻孔桩：1695根，承台：222个，墩柱：185个。框架涵48座，框架桥4座，1座明洞85m，1个站场。区间土石方：挖方108万方，填方138万方。站场土石方：挖方156万方，其中石方31万方。地基处理：涵洞CFG桩1557根，路基CFG桩3856根，CFG桩合计5413根，水泥搅拌桩17330根。第二条编制依据本细则依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）、《铁路建设工程质量安全监督管理办法》（铁建设[2008]70号）及业主、局项目经理部相关文件及法律、法规编制而成。第三条安全风险管理的意义推行安全风险管理，是提升安全生产科学化水平的必然要求，是解决当前安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径，对于强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，保证安全生产基本有序，具有重要的作用和意义。第四条安全风险管理重点建设安全风险管理体系，是在现有安全管理基础上，建立以危险源识别研判为基础，以风险控制为核心，完善各项技术标准、管理标准、作业标准，引入风险意识，优化工作思路，加强风险掌控，同时注重简便性、实效性、可操作性，促进现有安全管理标准化、系统化和科学化。第二章管理组织机构及职责第五条管理组织机构根据安全生产工作的需要，项目部成立以项目经理为组长的安全生产小组，加大工作力度，做好施工期间的安全风险管理工作。安全风险管理领导小组组成人员如下：组长：肖继和副组长：杨丰春陶谦周鹏宋兵石政伟成员：房秀江王永寿牛建新马立学井世龙韩艳李国兴管理组织机构图第六条管理组织机构职责1、研究提出全面风险管理工作报告；2、研究提出重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；3、研究提出重大决策风险评估报告；4、研究提出风险管理战略和重大风险解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；5、进行全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；6、组织建立风险管理信息网；7、组织协调全面风险管理的日常工作；项目经理：肖继和副书记：陶谦项目副经理：杨丰春李启成工程管理部：王永寿总工程师：周鹏安质环保部：房秀江综合部：马立学财务部：韩艳计划部：井世龙物资设备部：牛建新试验室：李国兴一工区：宋兵二工区：石政伟8、组织、开展全面风险管理工作；9、负责项目安全、质量工作规划的制定及实施工作，贯彻项目安全管理质量管理方针，建立、健全综合管理体系。10、办理风险管理其他有关工作。第七条项目部各部门及各工区职责1、安质环保部职责1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作。2）检查督促各项目部风险处理措施的落实情况。3）根据设计单位出具的《风险评估报告》完成风险评估报告，提出风险评估结果。4）监督、协调各工区处理风险评估与管理工作中的有关问题。5）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。6）根据风险监测结果，调整风险处理措施。2、工程管理部职责1）根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告，内部审核后报监理单位、局项目经理部、东环公司审查批准；2）检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；3）参与风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措施；3、物资设备部职责1）在进行本项目设备物资管理的同时，为安全生产做好物资设备方面的工作。2）重要劳动防护用品的采购和使用必须符合国家标准和有关规定，执行本系统重要劳动防护用品定点使用管理规定。3）定期检查劳动安全防护用品的使用情况，对于不符合安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换。4）建立安全防护用品发放使用台账，动态跟踪，及时反馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。4、综合部职责1）从办公室日常工作入手，做好安全生产方面的医疗保证和后勤保证工作，为安全生产做好后勤保障方面的工作。熟悉各职能部门的安全生产职责，熟悉国家有关安全的方针政策法规；2）协助领导贯彻上级有关安全生产指示，及时做好有关安全文件的报送和传达；3）组织检查落实干部值班制度；4）做好部门人员的日常安全和教育，提高安全意识；5）加强对项目部车辆、生活区、办公区、食堂经常性安全检查，防范安全事故的发生；6）及时提供和保存有关安全生产文明施工、水保环保方面的档案、文件资料，为安全生产服务。5、财务部职责按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的及时到位，提供风险评估与管理的所需资金6、其他各职能部门职责根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。7、各工区职责1）制定管段内施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作；2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练；3）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与项目部沟通。4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监控，并做好相关人员培训；5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。第三章风险评估与管理第八条风险评估与管理的过程XY公司新建XX铁路XHZQ-2标项目部风险评估与管理的过程如图：第九条施工阶段的风险评估与管理1、施工阶段风险评估与管理的实施主体是各工区，按照项目部规定和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险、兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。2、施工阶段风险评估与管理要点制定风险管理计划，确定风险评估的目标和准则识别所有潜在的风险因素概率估计损失或不利后果分析风险等级风险接受准则风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测和检查判断风险是否在接受范围内风险处理措施结束是1）施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计进行。2）施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求；3）施工阶段风险因素识别可参照《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号），结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。4）施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配备及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：4.1）在施工过程中，应根据施工揭示的地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报项目部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；4.2）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和外界施工条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测；施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与项目部沟通；在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。3、风险处理四种基本措施1）接受风险：也称风险自留，是指项目参与方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作。2）减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方。3）转移风险：是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自己的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。4）规避风险：是指风险评估后，项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。4、评估方法风险评估和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感分析法等办法。本标段主要使用核对表法。核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统；运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；针对风险因素，查找有关控制标准或规范；根据风险因素的风险等级，依次列出风险清单。5、风险等级标准和接受标准1）事故发生概率的等级标准概率等级标准概率范围中心值概率登记描述概率等级＞0.31很可能50.03～0.30.1可能40.003～0.030.01偶然30.0003～0.0030.001不可能2＜0.00030.0001很不可能12）事故发生后果的等级标准经济损失等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54621经济损失（万元）＞1000300～1000100～30030～100＜30人员伤亡等级标准后果定性描述灾难性的很严重严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡数量(人)F＞92＜F≤9或SI＞101≤F≤2或1＜SI≤10SI=1或1＜MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤工期延误等级标准后果定性描述灾难的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321耽误时间1（控制工期工程（月∕单－事故）＞101～100.1～10.01～0.1＜0.01延误工期2（非控制工期工程）（月／单－事故）＞246～242～60.5～2＜0.5相对等级标准后果定性描述灾难的很严重的严重的较大的轻微的相对经济损失（‰）＞103～101～30.1～1＜0.1相对工期耽误时间（％）＞104～101.5～40.3～1.5＜0.3第三方相对经济损失（％）＞103～101～30.5～1＜0.53）环境影响等级标准环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期内可以消除﹔“长期的”含义在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。4）风险等级标准风险等级标准轻微的较大的严重的很严重的灾难性的23456很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度5）风险接受准则风险接受准则风险等级接收准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需要采取风险措施和检测中度可接受此类风险次小，不需要采取风险措施，但需予以监测高度不期望此类风险较大，必须采取风险措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失（ALARP准则）极高不可接受此类风险最大，必须高度重视，一般应规避，否则要不惜代价将低风险至少降低到不期望的程度。第十条风险处理规定1、根据项目部的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。2、根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。第十一条风险监测规定1、制定风险监测计划，提出监测标准；2、跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险；3、报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。第四章危险源辨识第十二条辨识范围1）危险源辨识覆盖XY公司新建XX铁路XHZQ-2标项目建设范围内的施工建设的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人