要素禀赋理论

要素禀赋理论“禀赋”：明朝贸易三角贸易贸易模式的演化：历史视角古代贸易模式更多的是基于禀赋的贸易然后过渡到古典贸易模式（基于劳动生产力的差别）新古典贸易：多种要素（资本）当代贸易：技术未来？讨论古典：劳动价值论只有劳动创造价值！新古典：劳动、资本一起创造价值；且相互可以替代劳动与资本的收益由其边际生产力决定（边际学派）Generalstructureoftheneo-classicalmodelInternationalTrade&theWorldEconomy;CharlesvanMarrewijk01020304050607080SwitzerlandW.GermanyUSAJapanIndiaUKThecapital-stockperworkervariessignificantlybetweencountriesNBERdatafor1990in1985$(*1000)y=607.47x+4691.2R²=0.8194010000200003000040000500006000001020304050607080RealGDPperworkerCapitalstockperworker本章内容要素禀赋的基本概念要素禀赋理论（定理及其推论）应用与扩展4.1基本概念要素密集度：产品视角要素丰裕度：国家视角要素密集度概念：要素密集度（factorintensity）是指一个产品生产中所投入的诸种要素的比率。在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的资本/劳动比率，则商品Y为资本密集型商品，反过来，X为劳动密集型商品。因此要素密集度为一相对概念。图4-1A国和B国商品X和商品Y的要素密集度图解分析：如果以坐标系的纵轴表示资本（K）的使用量，以坐标系的横轴表示劳动（L）的使用量，而且生产沿着一条从原点出发的射线进行，则该射线的斜率就是生产该种商品的资本/劳动比率（K/L）。见图4—1。在图4—1中，A国生产商品Y的资本/劳动比率（K/L）为1，生产X的这一比率为1/4。因此，在A国商品Y是资本密集型的。在B国，Y的K/L=4，而X的K/L=1，因此，在两个国家Y都是资本密集型产品，X都是劳动密集型产品。在B国，生产X、Y两种产品的K/L比率都高于A国，这是因为B国资本的相对价格（r/w）比较低。如果r/w下降，生产者在生产两种产品时都会用K来代替L，以降低其生产成本。这样，将导致生产两种商品时的资本/劳动比率都有所上升。注意：要素的密集度只有在产业或产品之间进行比较时才有意义。要素丰裕度（1）定义方法：要素丰裕度（factorabundance）有两种定义方法：①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比率，B国就是资本丰裕的。注意：在这种定义方法下，我们使用的是总资本和总劳动的比率，而不是可用资本和可用劳动的绝对数量。这样如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍然是资本丰裕的。②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价格和劳动时间的价格来定义。在这种定义方法下，如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价格就是工资（w），所以PK/PL=r/w。同样，决定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平，而是看r/w的值的大小。例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家。注意：要素的丰裕度只有在不同的国家或不同的地区之间比较时才有意义。两种定义方法的差异用实物单位定义只考虑了供给这一方面的因素；而用相对要素价格来定义则同时考虑了供求两方面的因素。如果两国的需求偏好相同，定义要素丰裕度的两种方法得出的结论将是相同的。这是因为：B国的TK/TL大于A国，在相同的需求条件下，B国的PK/PL就会较小。这样在两种定义下B国都是资本丰裕的国家。如果两国的需求偏好不同，定义要素丰裕度的两种方法得出的结论将可能是不同的。例如，尽管B国的TK/TL大于A国，但如果B国对商品Y（资本密集型产品）的需求和由此产生的对资本的需求远远大于A国，结果使得B国资本的相对价格高于A国（尽管B国的资本供给大于A国）。在这种情况下，我们就应该使用相对要素价格定义法。要素丰裕度和生产可能性曲线的形状既然B国是资本丰裕的，而且商品Y是资本密集型的商品。B国就可以比A国生产相对更多的商品Y。另一方面，A国是劳动丰裕的，商品X又是劳动密集型的产品，A国就可以比B国生产相对更多的商品X。这样A国的生产可能性曲线与B国的生产可能性曲线相比就较为平坦，其在横轴上也扩展得较宽（如果我们用横轴度量X）。见图4—2。图4—2A国与B国生产可能性曲线的形状4.2要素禀赋理论要素禀赋基本原理：H-O定理要素价格趋同斯托尔珀—萨缪尔森定理Rybczynski定理要素禀赋理论模型基本假设：2*2*2（两个国家、两种要素、两种商品）生产率相同禀赋不同完全竞争的市场（规模报酬不变）要素在不同部门之间自由流动；但不能在不同国家之间流动；4.1要素禀赋基本原理：H-O定理一个国家将扩大生产并出口其拥有比较优势的商品（密集使用其丰裕要素的产品），而减少生产并进口其处于比较劣势的商品（密集使用其稀缺要素的产品）。比较优势要素禀赋理论其实就是比较优势原理的推广：考虑了两种生产要素的情形此时的“比较优势”表现为：一个国家将扩大生产并出口其拥有比较优势的商品（密集使用其丰裕要素的产品），而减少生产并进口其处于比较劣势的商品（密集使用其稀缺要素的产品）。4.2要素价格均等化Factorpriceequalization(FPE)要素价格的均等化因而国际贸易的发展，将改变一个国家要素的供需格局，并且表现为丰裕要素的相对和绝对价格上升，稀缺要素的相对和绝对价格下降，直至贸易参与国之间的要素的相对价格与绝对价格趋于均等。国际要素价格的这一变化被称为要素价格的均等化。要素价格均等化定理实际上是H—O定理的推论，与H—O定理的内涵是一样的。要素价格均等化定理⑴内涵：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。具体说来，国际贸易会使贸易各国的同质劳动（即有相同水平的训练、技能和生产力的劳动）获得等量的工资。同样地，国际贸易会使各国的同质资本（即具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。换言之，国际贸易会使A国和B国的工资相等，会使贸易各国的利率相等，会使要素的相对价格相等和绝对价格相等。当然，这是在H-O理论的基本假设得到满足的条件下发生的。⑵要素价格均等化的原因当A国分工生产商品X（劳动密集型商品）并减少Y（资本密集型产品）的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时对资本的相对需求下降，引起利率的下降。而B国所发生的一切与A国相反。即B国分工Y并降低X的产量时，对劳动的需求下降，从而引起工资率下降，对资本需求的增加，从而提高了利率。要素相对价格均等化证明⑴要素相对价格均等化的语言逻辑证明在本章的A、B两国和X、Y两种产品的贸易模型中，X产品为劳动密集型产品，Y产品为资本密集型产品，A国为劳动丰裕的国家，B国为资本丰裕的国家，则有：（w/r）A国＜（w/r）B国但最终实现：（w/r）A国=（w/r）B国证明过程可以图示如下：A国出口X产品国内X产量↑劳动需求↑↑→w↑↑资本需求↑→r↑w/r↑A国进口Y产品国内Y产量↓劳动需求↓→w↓资本需求↓↓→r↓↓w/r↑现实与理论的差距在现实世界中，国际贸易真的使各国同质要素收入相等了吗？即使是最粗略的观察材料也会给这一问题以否定的答案。在美国和英国，医生、工程师、技师、机械师和秘书的工资要高于其在韩国和墨西哥的同行。出现这一情况的原因是H-O-S定理所依赖的一些假设在当今世界的大多数是不成立的。劳动力成本（小时工资）差别（2004年）H-O-S定理的假设与现实不同，现实世界常常是：各国并非使用相同的技术各国间的运输成本和贸易壁垒也阻碍着各国相对商品价格均等多数企业处于不完全竞争的市场上企业的运作不是规模报酬不变技术在进步，且进步的速率在国家间存在着很大的差异4.3斯托尔珀—萨缪尔森定理Stolper—Samuelson定理内容：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易对生产要素收益的影响（收入分配）国际贸易对生产要素收益的影响，不是瞬间完成的，而是在生产要素价格均等化的过程中实现的。H-O理论假设生产要素可以在产业间自由流动，但这种流动是需要时间的。在生产要素尚未来得及流动之前，因国际贸易而对生产要素收入产生的影响属于短期影响。⑴国际贸易对生产要素收入的短期影响在短期内，由于劳动和资本还没有足够的时间来变换工作和重新投资，所以，出口行业（要素价格将上升的行业）的所有生产要素都会获益，而进口行业（价格下降的行业）的所有生产要素都会受损。（2）国际贸易对生产要素收益的长期影响在长期内，由于生产要素可以在国内各产业和各地区间充分流动，所以国内所有产业的同一同质要素的收入将相等。这一结论是由美国经济学家斯托尔珀（WolfgangStolper）和萨缪尔森论证的。因此，在国际经济学中被称为斯托尔珀—萨缪尔森定理。应用:globalization,lowwages,andunemploymentInternationalTrade&theWorldEconomy;CharlesvanMarrewijkUnitedStates409014019024029034019761986199602000400060008000100001200014000Wagewhite-collarWageblue-collarImportslow-wagecountriesTheStolper-Samuelsonresultwasatthecenterofthe‘globalization’debate;risingwageinequalityinUSA,risingunemploymentinEUApplication:globalization,lowwages,andunemploymentInternationalTrade&theWorldEconomy;CharlesvanMarrewijkArgument:risingimportsfromlow-wageunskilled-laborcountriesreducesunskilled-laborintensivefinalgoodsprice,thusreducingwagerateforunskilledworkers(USA)orincreasingunemployment(EU)France01000200030001960197019801990Importsfromlow-wagecountriesUnemployment贸易影响收入分配的政策建议从H-O-S定理出发，我们知道国际贸易会降低美国这样的资本丰裕、劳动稀缺的国家的真实工资和劳动的真实收入。那么美国政府是否应当限制贸易？回答是否定的。原因是，贸易导致的劳动者的损失小于贸易导致的资本所有者的收入。用合适的税收政策可以使收入在资本所有者和劳动者之间重新分配，使得两种生产要素得所有者都可以在国际贸易中获利。这种再分配政策可以是重新培训被进口所替代的劳动，也可以是对劳动收入减税。CaseStudy：中美贸易与美国就业机会的丧失？TheChinatradetoll—Widespreadwagesuppression,2milli