安全生产风险管理体系审核评分表第2单元

第二单元风险评估与控制规范要求审核要点评%标准审核发现备注2.1风险评估与控制总体原则（110%）目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，优化风险控制秩序，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度。风险管理策划1、是否建立风险评估与控制管理标准？并明确以下内容：--风险评估管理与实施的职责；--评估的对象、内容、流程与方法；--风险评估策划、实施、结果应用、回顾的管理要求；--风险控制及控制效果评价管理要求。2、企业对风险评估提供的人力（工作人员配置）、物力（学习、培训资金落实）、时间（工作任务安排）、技术（组织培训和学习）资源是否充足？3、企业是否建立电网、设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员？1.(6%)共4小点，缺1小点扣2%；每1小点有缺陷扣1%；扣完为止2.(3%)共4小点，缺1小点扣1%；每1小点有缺陷扣1%，扣完为止3.(2%)缺一项扣1%，扣完为止风险评估管理1、是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、是否已执行基准风险评估？1.(3%)缺一人扣1%，扣完为止2.(3%)未开展扣3%，未按规定时间完成扣2%，扣完为止3.(3%)未执行扣3%，未按规定规范要求审核要点评%标准审核发现备注执行4、是否已开展基于问题的风险评估？5、是否开展持续的风险评估？6、是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施？7、企业是否在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行了回顾和更新？8、风险评估的结果是否已文件化？时间完成扣2%，扣完为止4.(4%)未按时开展扣3%，无针对性扣4%，扣完为止5.(4%)未按时开展扣3%，无针对性扣4%，扣完为止6.(4.5%)未有时制订扣4%，无针对性扣3%，扣完为止7.(3%)未在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行了回顾和更新扣3%，扣完为止8.(3%)未文件化扣3%，扣完为止风险评估管理的依从性1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业管理层员工和操作层员工的广泛参与？2、员工对风险评估方法、步骤的掌握情况如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识别的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性？6、风险评估是否包括了电网、设备、作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范围是否覆盖了企业所有的场所和生产活动过程？1..(2%)企业管理层员工和操作层员工的60%参与得2%，每下降10%扣1%，扣完为止2.(3%)每一个员工未掌握扣1%，扣完为止3.(2%)未依从每一个适用的技术标准要求扣1%，扣完为止4.(2%)未识别的所管辖的区域内和区域外的每一个危害，扣1%，扣完为止5.(2%)不具备一致性、可重复性和可审核性扣2%6.(2%)每缺一项扣1%规范要求审核要点评%标准审核发现备注8、风险评估时是否考虑了内部和外部的变化（改组、引进新的设备、工艺、技改及外部的法律法规的变化）？9、企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行了基于问题的风险评估？10、是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员？11、企业对所选择的风险控制方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行%析吗？在综合%析的基础上，控制方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？12、重大的风险问题是否提交安委会？安委会是否明确了控制措施和保障了相应的资源？13、企业在确定风险控制措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？14、企业对风险控制措施实施的效果进行测量、评估了吗？7.(2%)缺一场所或生产活动过程扣1%8.(2%)未考虑内部和外部的变化扣2%9.(2%)每一个高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题没有进行基于问题的风险评估扣1%，扣完为止10.(2%)每缺一个不可接受的风险未制订控制措施扣1%，扣完为止11.(3%)未对风险控制方法进行可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行%析扣2%，控制方法未遵循体系要求的顺序进行选择扣1%12.(2%)每一个重大的风险问题未提交安委会扣1%，安委会未明确每一个控制措施和保障相应的资源扣2%13.(3%)在确定风险控制措施前未对措施可能带来的新的每一个风险进行评估扣1%，扣完为止）规范要求审核要点评%标准审核发现备注14.(4%)未对每一个风险控制措施实施的效果进行测量、评估扣1%风险评估管理绩效1、企业员工是否熟悉与其岗位相关风险的控制措施？2、风险评估管理标准规定的职责是否明确？3、标准规定的风险评估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？4、企业员工对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？5、企业风险控制的效果如何?--高风险问题呈现下降趋势--企业预期目标已经实现--事故、事件发生数量呈下降趋势--电网结构不断完善--设备健康水平不断提高（问题设备逐步减少、缺陷重复发生率降低）1.(2%)每抽样发现企业的一名员工不熟悉与其岗位相关风险的控制措施扣1%2.(2%)职责不明确扣2%3.(3%)风险评估方法、流程不清楚、不全面、不易理解、不易操作扣3%4.(2%)每一名抽样的员工对风险评估方法不熟悉不能结合实际工作开展风险评估扣1%5.(29.5%)--(5%)高风险问题上升或不变扣5%）规范要求审核要点评%标准审核发现备注--(4%)企业预期目标未实现扣4%--(12%)事故、事件发生数量上升或不变扣12%--(5%)--(3.5%)2.2电网风险评估（300%）目的：识别电网潜在风险，为控制电网风险提供依据，确保电网安全可靠运行。电网风险评估策划1、是否有标准规定了下列电网风险评估的要求？--中期：2-5年电网风险评估；--短期：年度电网运行风险评估；--运行中遇到下列情况应及时进行电网风险评估：运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）；潮流变化；特殊运行方式；突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）；特级、一级保电时期；其它。2、有关标准及规定是否符合《电力系统技术导则》、《电力系统稳定导则》要求？3、企业是否针对电网风险评估匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？1.(20%)缺一项扣8%，扣完为止）2.(8%)每发现一处标准或规定与《电力系统技术导则》、《电力系统稳定导则》不符合扣1%，扣完为止）3.(2%)未针对电网风险评估匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等扣2%规范要求审核要点评%标准审核发现备注电网风险评估实施1、是否按管理标准，组织开展了下列电网风险评估工作：--中期电网风险评估；--年度电网运行风险评估；--运行中遇到方式变化等情况时能否及时进行电网风险评估。2、在进行电网风险评估时是否充%考虑了可能发生的潜在风险，如：外部因素、内部因素。3、是否采用以下方法开展电网风险评估%析：--系统现状%析；--负荷特性%析；--电源与负荷%布（供需平衡%析）；--电网结构%析（找出薄弱环节）；--系统潮流及无功电压%析；--系统N－1静态安全%析；--系统动态（小干扰）稳定性%析；--系统暂态稳定性%析。4、电网风险评估报告是否提出了以下措施建议？--电网存在的安全风险及应对措施；--重要事故处理预案（原则）；--运行管理措施建议。5、电网风险评估结果是否及时提供给规划、1.(25%)无中期扣4%，无短期6%，无运行扣15%，出现运行中遇到的所列情况扣15%，扣完为止2.(5%)未考虑可能发生的潜在风险缺一项扣5%，扣完为止）3.(10%)未使用以上方法中至少一种进行问题%析的，出现一次扣5%，扣完为止4.(20%)缺一项扣3%5.(15%)结果未及时提供给规划、基建、运行、生产管理等部门，每出现一次扣5%，扣完为止规范要求审核要点评%标准审核发现备注基建、运行、生产管理部门？电网风险评估的依从性1、组织开展电网风险评估的工作流程是否按照管理标准的要求进行？2、是否按照管理标准的频度组织开展电网风险评估？3、电网风险评估采用方法是否合理？内容是否完整？1.(30%)出现一次工作流程未按照管理标准的要求进行扣10%，扣完为止2.(20%)每缺一次扣10%，扣完为止）3.(40%)方法不合理扣30%，内容不完整扣20%，扣完为止电网风险评估的绩效与回顾1、电网中期（2-5年）风险评估报告对规划、设计部门指导作用如何？规划、设计部门是否采用了电网中期（2-5年）风险评估报告的意见或者建议？2、电网中期（2-5年）风险评估报告对生产和调度运行部门指导作用如何？运行部门是否对电网中期（2-5年）风险评估报告所提出的风险采取了应对措施？3、年度电网运行风险评估报告提出的控制措施落实情况如何？4、月度电网运行的风险控制措施执行情况如何？是否出现因措施落实不到位而引发的不正常状态或者事故？5、是否出现因风险评估结果错误或措施不完1.(20%)电网中期（2-5年）风险评估报告对规划、设计部门指导作用差扣5%，规划、设计部门未采用电网中期（2-5年）风险评估报告的意见或者建议出现一次扣5%，扣完为止2.(10%)电网中期（2-5年）风险评估报告对生产和调度运行部门指导作用差扣2%，运行部门对电网中期（2-5年）风险评估报告所提出的风险未采取应对规范要求审核要点评%标准审核发现备注善引发电网不正常状态或者事故？措施扣2%3.(30%)年度电网运行风险评估报告提出的控制措施缺一项未落实扣10%，扣完为止4.(25%)月度电网运行的风险控制措施未落实一项扣10%，出现因措施落实不到位而引发的不正常状态或者事故出现一次扣25%5.(20%)出现因风险评估结果错误或措施不完善引发电网不正常状态或者事故扣20%2.3设备风险评估（300%）目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。设备风险评估的策划1、是否建立设备风险评估技术标准，并明确以下内容：--设备风险评估风险评估方法；--设备风险评估评估的范围与对象；--实施设备风险评估风险评估的具体步骤；--设备风险评估风险等级划%标准；--评估过程与结果的填报表格。2、是否制定设备风险评估计划？3、是否针对计划匹配了相关的资源，包括人1.(20%)缺一项扣6%，扣完为止2.(6%)未制定设备风险评估计划扣6%3.(4%)未针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等扣4%规范要求审核要点评%标准审核发现备注力、物力及时间等？设备风险评估的实施1、是否建立了关键设备清单，并对关键设备实行了%级管理？2、关键设备清单是否定期进行了回顾？3、是否对识别的关键流程及其关键设备进行了风险评估，%析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据%析结果制定针对性措施？4、在进行设备危害因素识别时是否关注了设备本身的特点和使用维护情况？5、评估结果是否文件化？6、是否保存%析记录并定期对%析进行回顾与更新？7、是否对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测?8、设备专业管理人员和技术人员是否参加了设备的风险评估并熟悉评估方法？1.(10%)未建立关键设备清单扣6%，未对关键设备实行了%级管理扣6%，扣完为止2.(6%)关键设备清单未定期进行回顾扣6%3.(15%)对识别的关键流程及其关键设备未进行风险评估扣5%，未%析与之相关的安健环影响及故障模型扣5%，未根据%析结果制定针对性措施扣5%4.(8%)未关注设备本身的特点和使用维护情况扣8%5.(6%)评估结果未文件化扣6%6.(10%)未保存%析记录扣5%，未定期对%析进行回顾与更新扣5%7.(10%)未对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测扣10%8.(10%)设备专业管理人员和规范要求审核要点评%标准审核发现备注技术人员未参加设备的风险评估扣8%，每抽样发现一名人员不熟悉评估方法扣设备风险评估的依从性1、设备危害因素识别时是否考虑了设备的：--安装地点；--运行环境