IATF16949-2016供应商体系评鉴检查表

邮政编码总面积发证日期品质人员大专学历序号1234序号序号16273849510供应商基本资料调查表填表日期公章供应商联系地址工厂地址电话传真总经理电话电子信箱主要干部品质部生产部销售部研发部姓名职位电话电子信箱部门人数成立时间总人数㎡注册资金万元付款方式销售额（万元）前年（)去年（）今年（）计划明年（）预计企业登记号企业税务号税证发证机关企业类型税证有效期职工总人数研发人员生产人员本科学历合作产品产品产地产能周期供应商主要产品产品产能产品产能142536序号序号1112123134145156167178189191020序号序号19210311412513614715816主要客户供应商需要提供资料1.营业执照&税务登记证&商业登记证&代理证：□有□无2.银行资料：开户行：；账号：□有□无3.自己设计生产的供应商需提供品质体系认证证书、品质手册、ROHS证书：□有□无4.公司简介□有□无5.协议：□有□无主要生产设备名称：型号名称：型号主要检测仪器名称：型号名称：型号7、生产工艺流程、主要的生产检验标准4、企业组织机构代码证8、其他请准备下述资料交我公司存档1、营业执照复印件5、特种行业经营许可证（特种材料方需要）2、税务登记证复印件6、公司组织架构图、品质管理组织架构图3、开户许可证（加盖公司公章）COP顾客导向过程1.1查客户合同（订单）的评审是否进行？是否从质量、交期、技术能力、价格等方面进行？1.2当评审达不到客户要求，是否及时与客户沟通处理？是否保留相关记录？1.3当订单变更，是否在变更前与客户进行沟通确认？是否保持沟通记录？1.4新项目的设计是否有计划,并明确职责、时间要求？1.5设计输出的资料是否齐全？资料是否受控？1.6打样的产品是否有进行测试验证？是否有保持相关记录？1.7对于验证不合格是否有进行改进并跟进改善效果？1.8设计输入是否明确绿色产品要求并有维持记录？1.9是否用数据(ICP和成分表)佐证零件中使用禁用物质含有量,并提出给客户?1.10是否规定变更管理（设计、工艺、部材、场所等）的程序，并明确需要取得客户同意的内容？1.11是否对变更的影响度及效果进行确认？是否对在制品、采购物品以及库存品的处理方式作出规定？1.12是否通过正式记录与客户联络并保持记录？是否有变更实施记录是否妥善保管？1.13设计变更是否评估对绿色产品之影响并保留鉴别、查证与确认之程序和记录？1.14是否有绿色产品变更的管理规范？材料变更是否知会XXXX公司?1.15是否有日或周或月生产计划？生产部门是否依据计划安排生产？1.16生产部是否对操作文件（如作业指导书等）、工装夹具、模具、设备、物料等生产条件进行确认？1.17操作文件（如作业指导书等）是否受控并悬挂生产现场？内容是否全面、合理？1.18作业员是否清楚操作文件的要求及注意事项？作业员是否按操作文件要求进行操作？1.19作业员是否及时对生产设备进行日常点检并记录？1.20作业员是否清楚作业文件的要求及注意事项？作业员是否按作业文件要求进行操作？1.21生产首件产品是否经过合格后方可正式生产？是否保留首检产品在现场并标识？1.22生产现场的区域是否规划且标识清楚？不合格区是否为红色明显标识？1.23作业员是否按区域标识放置各类物品？各类物品上是否产品标识？1.24作业员使用的适宜监测设备是否有校准？是否在有效期内？1.25作业员发现异常现象，是否及时向上级领导报告以便尽快处理？1.26特殊过程的参数、操作要求是否形成文件要求？1.27针对特殊过程是否及时进行监控其参数，并保存相关记录？1.28生产后的完工品是否经检验后方可入库？是否有入库记录？1.29是否有记录反映每天生产情况？是否经部门领导审核？1.30有无保存本公司（厂）责任的超额运费的记录？1.31客户与供应商的财产管理1.32是否建立了能确保100%按期交货的体系，以满足客户生产和服务要求？1.33有无按照客户的要求发运产品、并采取客户规定的运输方式、路线和包装箱？COP5交付过程COP1订单评审过程COP3工程变更过程1123分供应商体系评鉴检查表评审内容依据描述自评得分评审得分审核记录COP2过程设计及开发过程COP4生产过程1.34是否对顾客满意程度进行定期调查和分析，针对分析结果进行改善对策，提高顾客满意程度？1.35是否有文件规定客诉处理流程、方法及时间？内容是否合理、全面？1.36客诉问题是否按文件要求及时回复及处理？回复的改善措施是否有进行水平展平？1.37客诉问题的措施是否得到实施及跟进，并记录跟进效果？1.38是否有客户进行稽查？稽查的问题是否得到回复、处理及跟进？1.39是否整理、保存客诉处理资料及客户稽查的相关资料？1.40是否有配合XXXX公司要求，签回调查文件（《环保协议》\《环保资料(环境限用不使用证明书)》、《不使用冲突矿产承诺》《质量协议》1.41不合格品出货到EXXXX时，是否有向XXXX说明？00SP支持过程2.1是否规定部门职责权限，并将质量体系要素分配至各责任部门？品质检验部门是否能独立行使职权?2.2是否明确管理者代表，并具有相应职责和权限？2.3是否明确与顾客联系的责任部门或代表，并保持联络沟通？2.4是否定期召开品质会议，对质量体系有效性进行沟通（质量目标、审核结果、数据分析、纠正预防措施等）?2.5是否明确规定各岗位的任职要求(从教育、技能、经验以及培训四个方面要求）并形成文件受控？2.6招聘各岗位人员时，是否评价其满足岗位要求？2.7是否制定各层级人员的培训计划以满足不同需求？培训计划是否包括质量管理体系方面的？2.8是否按计划实施培训和保存相关记录？2.9新进员工是否有培训制度和培训记录？2.10是否规定对检验人员、特殊岗位作业人员等进行定期培训及评价，以评价其岗位任职能力？2.11对没有达到资格要求的人员，是否采取相应的措施进行处理？2.12是否建立重要岗位人员（包括检验人员、特殊岗位作业人员等）清单或培训履历，并及时更新？2.13是否规定产品所需的工作环境条件（温湿度、洁净度、防静电等），并定期点检保持记录？2.14是否对作业现场实施5S管理，并有定期检查的制度和方法?2.15对上述检查中发现的不符合情况是否及时采取措施纠正，并保存相关记录？2.16是否对影响绿色产品品质之人员执行相关教育训练？2.17教育训练之执行记录是否完整并包含有效性之验证？2.18针对基础设施（包括建筑物、工作场所和设施、过程设备、运输或通讯等提供工厂平面图）管理是否形成文件以明确责任部门及管理要求？2.19目前有哪些生产设备及对应数量？是否建立设备管理台帐？2.20目前生产设备生产能力是否能满足客户（XXXXXX)的产品要求？2.21重要设备是否有操作规程及保养规定？是否受控并悬挂在设备旁？2.22是否制定设备维护保养计划，并按计划实施，保持相关记录？2.23为了对应设备的停止、人员不足、设备故障等紧急情况，是否制定了紧急对应计划？COP6顾客信息反馈及处理过程审核记录SP2设备工装管理过程300分评审得分2SP1人力资源管理过程得分评审内容依据描述自评得分2.24对供应商管理是否形成文件要求？是否包括新供应商导入过程及合格供应商管理要求？2.25新供应商导入是否按文件要求？是否有收集供应商的资质资料来评价供应商规模及能力？2.26是否建立合格供方名录？是否与供方签订品质等相关协议？2.27对合格供应商供货绩效是否有定期进行考核？是否有保持相关记录？2.28采购单上的供应商是否为合格供方名录中？采购单的信息是否齐全且经权责人员审批？2.29供应商的来料是否依据来料检验的文件要求等进行检验并出具检验记录？2.30检验仪器是否适宜？是否经过校准并在有效期内？2.31来料检验人员是否清楚检验标准等检验依据的要求？2.32供应商是否有制定绿色产品相关政策？2.33是否有建立、实施及维持相关程序以管理有关绿色产品的法律、规范和客户要求事项的文件，并随时更新？2.34是否有制定绿色产品相关目标及计划？2.35是否有界定绿色产品相关责任与权责，并在组织内传达？2.36供应商之评鉴是否包含环境管理物质管理项目？2.37是否有拟定供应商稽核计划并确实实施？2.38是否有调查及确认供应商（含外包商）符合绿色产品之要求？2.39是否保留供应商（含外包商）环境关联物质调查及连带责任等作业记录？2.40供应商提供第三方检测报告是否有执行管理并定期更新？2.41提交给XXXXXX公司的调查资料，是否有对应的原料供应商调查资料/测试报告（含冲突矿产）2.42针对仓库产品防护是否形成文件？是否包括标识、收货、搬运、储存、有效期保管及先进先出等要求进行规定？2.43仓库是否进行区域规划且标识清晰？不合格品区或报废区是否用红色明显标识？2.44是否按区域标识及文件要求的高度、间距等进行摆放且整齐？绿色产品材料、半成品、成品是否有明确的区域划分及标示防止混料？2.45仓库是否按文件要求来收货及出货？帐、卡、物的数量是否一致2.46是否按文件要求对物品有效期进行管理，针对有效期的物品申请重检放在呆滞品区？不良品与良品是否有明确区隔？对储存环境（如温湿度等）进行点检并保持记录？2.47是否按要求配置消防器材，定期点检，并保持消防通道的畅通和应急设施的完好？2.48是否制定了测量设备管理规定，明确校准范围、方法、周期和标识的管理要求？2.49目前有哪些测量设备及对应的数量？是否有建立测量设备管理清单？2.50目前的测量设备检测能力是否满足客户（XXXXX)的要求？2.51是否制定测量设备校准计划并按计划实施，有无超校准周期现象？2.52是否建立测量设备管理台帐或履历，保存校正报告？2.53内校仪器是否建立校准规程，测量基准可溯源到国际或国家标准，校正人员具备执业资格？2.54针对重要测量设备是否操作文件？是否按文件使用测量设备？2.55当测量设备校准不合格时，是否对已往测量的结果进行有效性评价，并采取相应的措施？2.56是否有做MSA等量测管理？SP3采购管理过程SP5监视和测量设备控制过程SP4物料控制过程2.57限度样品、比对样件等检验参照物是否经技术人员确认或客户批准，并在有效期内？2.58是否有制程检验文件？内容是否包括首件检验项目、巡回检验项目、抽查频次及结果的处理等？2.59制程检验人员是否清楚检验文件要求？是否有适宜的测量设备以便检验？2.60制程检验人员是否按制程检验文件执行首检？是否有记录？2.61制程检验人员是否按制程检验文件要求频次进行巡回检验？并在检验结果记录在巡检记录中？2.62是否有成品检验文件？内容是否包括检验项目、抽样方案及结果的处理？2.63成品检验是否清楚成品检验文件要求？是否有适宜的测量设备以便检验？2.64检验人员是否按成品检验文件等要求进行成品检验？是否保持记录？2.65出货检验是否形成文件？是否合理、全面？2.66产品出货前是否经检验？是否按成品检验文件等要求进行出货检验？2.67各类检验报告是否项目齐全、内容完整、结论明确、记录可追溯，并有授权人批准？2.68检验区域的产品状态标识是否清晰，产品是否按标识区域进行放置，不易产生混淆？2.69当检验不合格需要让步接收或特采使用是否有权责人员批准？2.70检查场所的环境条件（温度、湿度、照度等）是否符合要求？2.71原材料/零件的识别是否有明确规定，现场及仓储是否落实执行？2.72成品的识别是否有明确规定，现场及仓储是否落实执行？2.73是否有制定有害物质的检验标准？2.74是否依检验标准执行进料检验？2.75进料检验记录是否完整保存？2.76是否有环境关联物质检测设备（如XRF、ICP)并具备完整的作业管理文件及记录？2.77相关操作人员是否具备资格？2.78环境关联物质超标时，是否有防止再发生的管制程序及处置预防是否完善？2.79现场使用之材料/辅耗材是否明确定义于SOP?2.80对于现场使用的辅耗材是否是执行有害物质相关的验证？2.81对于客户有不同要求的绿色产品，生产时是否有预防污染的管理办法？2.82是否