OHSMS 審核策划培訓

第二章OHS管理体系认证审核的策划与准备第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围需考虑的因素申请认证组织所涉及的活动、产品或服务的类别和性质；与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置；受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；OHS风险及其影响的独立性和关联性；有关活动、产品或服务所需的法规要求、标准和其他引用文件；受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。审核范围的确定1组织的管理权限2组织的活动领域3组织的产品范围4组织的现场区域对一个OHS管理体系审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时列明被审核的区域地址。审核范围描述举例：--XXX的设计、生产制造、销售、安装和销后服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理--进出口贸易及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理--客房、餐饮、娱乐服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理--电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理--建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理第三节制定审核计划审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。由于OHS管理体系认证审核一般分为两个阶段进行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分别编制。第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制定。审核计划的内容1审核的目的和范围2审核依据3审核日期和地点4审核组成员5审核日程6保密承诺7审核报告的内容、格式，预计发布的日期和分发范围。8审核工作语言，陪同人员说明，差旅安排等。第一阶段和第二阶段审核计划的差异第一阶段第二阶段目的1、了解受审核方的OHS管理体系状况；2、确定第二阶段审核的可行性；3、确定第二阶段审核的重点。1、评价受审核方的OHS管理体系是否有效实施；2、决定受审核方能否通过认证审核并取得注册。范围1、受审核方的OHS管理体系文件和有关资料；2、与重大安卫风险有关的现场。所有现场和有关文件与资料。审核人日较少较多审核内容1、主要涉及标准中的机构与职责、方针、危险源识、风险评估与风险管理策划、法律要求、目标指标、管理方案、体系审核、管理评审2、受审核方接受审核的主要是管理者、管理者代表和安卫管理部门。1、涉及标准的全部要素；2、受审核方的所有部门。审核报告第一阶段审核结论，主要对体系策划的充分性，危险源识和法律要求符合的充分性以及体系文件的符合性进行评价。整个审核的结论，对体系的符合性、有效性和适应性进行全面评价。例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划组织名称：伟业服装公司组织地址：北京市三环北路7号审核目的：评价公司的OHS管理体系是否具备审核条件，为第二阶段审核做准备审核范围：皮革服装设计、生产、销售及相关管理活动的职业健康安全管理审核类型：认证审核第一阶段审核依据：GB/Z***规范；公司的OHS管理体系文件；合同；法律法规及其它相关规定现场审核日期：2000年12月4日审核语言：中文/国语审核组长：李**审核员：张**分组情况：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续)审核活动安排:日期/时间组别部门/人员审核内容12月4日/8:30-9：00A、B总经理、管理者代表、其他相关人员见面会9：00-10：30A、B公司活动相关场所现场巡视10:30-11:00A、B总经理安卫方针4.2,结构和职责4.4.1,管理评审4.611：00-12：00A、B安卫委员会危险源辨识、风险评价、风险控制方法策划4.3.113:00-14:00A、B安卫委员会危险源辨识、风险评价、风险控制方法策划4.3.114：00-16：30A管理者代表目标指标4.3.3，管理方案4.3.4，内部审核4.5.4,协商与沟通4.4.314:00-16:30B企管科法规符合性4.3.2，事故、事件、不符合、纠预防措施4.5.216:30-17:00A、B审核内部会议对体系的整体性评价,编写审核报告17:00-17：30A、B总经理、管理者代表、其他相关人员总结会例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续)说明：1审核实施过程中，审核组长可以根据审核实施情况在征得贵方同意后，对审核计划进行调整。2审核报告将在现场审核结束后向贵方提供。保密承诺：审核组人员对贵方提供的文件、资料及在审核过程中所获得的贵方信息除向WIT总部报告外，未得到贵方同意，不向第三方透露。拟制人：李**批准人：林**批准日期：2000/11/20审核工作量在计算审核工作量时，应综合考虑以下因素：1企业的类型不同行业的企业，其危险源、安卫风险不同，所需的审核人日往往不同。如煤矿、化工、建设等行业，危险源较多，风险较大；而服务性行业如酒店、银行则危险源较少，风险较小。同样员工人数时，前者的审核工作量通常要大于后者。2企业的规模主要考虑员工人数、建筑面积、生产方式和厂区分布等因素，即使是员工人数相同，而其它几方面的因素不同，其审核工作量也不同。3现场数量多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少。第四节审核工作文件准备审核工作文件：审核员在现场审核中所使用的文件资料、审核技术指导书、审核检查表和审核记录表单等。审核组长应准备以下文件申请认证组织的OHS注册申请书；申请认证组织的组织机构图及平面布置图；申请认证组织的工艺/业务流程图；申请认证组织的营业执照复印件；申请认证组织的职业卫生安全手册、程序；审核用工作表单；与申请认证组织相关的法律、法规及其它要求清单及内容；与申请认证组织相关的其它适用的背景资料，例如危险化学品清单；检查表。检查表的作用通过文件审核和对受审核方背景情况的了解，策划出有效的审核思路保证审核的节奏性和连续性确保审核的一致性检查表的内容检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容：受审核部门、审核时间、审核员；审核内容，即“查什么”；审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华；审核记录，即实际审核发现的记录。检查表的编制方法1编写前的准备工作认真阅读受审核方的体系文件，了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求，了解该部门可能存在的危险源和风险，查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的安卫管理要求。2编写检查表的要点主要是根据审核依据，列出“审核要点”和“审核方法”。按要素审核时，可考虑依“要素要求-相关部门-工作内容-实施过程-实施结果”的思路提出审核内容；按部门审核时，可考虑依“部门职责-危险源-风险-目标指标-管理方案-运行控制-监测”等思路提出审核内容。3编制检查表的注意事项既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。审核内容应以GB/ZXXX审核规范、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上反映出两个阶段不同的审核要求。审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。妥善保管，不应提交组受审核方。灵活运用。受审核部门：锅炉房编制日期：1999年12月10日审核员：刘**审核依据：GB/Z***，受审核方体系文件，适用法律法规序号标准要素核内容审核方法审核记录14.4.1职责与组织的充分性1、了解锅炉房工作人员数量，工种分布，人员组成，分析判断其充分性。2、与负责人交谈，了解其日常、异常及紧急情况下的工作内容，从而评价其职责和权限的实现状况。3、与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。24.3.1危险源识别、风险评价的充分性查锅炉房危险源识别、风险评价的记录，与现场观察到油库、水质化验室、锅炉运行的情况对照分析，判断是否有遗漏和评价不合理的地方。34.3.1风险管理策划的充分性查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效。44.3.2法律法规的符合性1、锅炉使用许可证及年检证是否有效。2、查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。职业健康安全管理体系审核检查表示例54.3.3目标指标的建立和完成1、查是否对锅炉房及油库这一重大危险源建立管理目标指标。2、查是否对目标指标的完成情况落实检查评价的职责，以及实际的达成情况。64.3.4管理方案有效性1、查锅炉房管理方案的内容、有效性。2、查问锅炉房工作人员对风险管理方案的了解和执行情况。74.4.6运行控制有效性1、从过去三个月的运行计录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据记录的情况判断锅炉运行监控的执行有效性；2、查问水质化验员有关化验程序，判断其规范性；3、查锅炉日常维护、点检、项修、大修计划与执行情况；4、查锅炉压力指示仪器的校准管理。84.4.7应急