【读书笔记】汉语和汉语研究十五讲-【2】(陆俭明、沈阳)-(16000)

汉语和汉语研究十五讲读书笔记（陆俭明、沈阳）高思畅第九讲约束理论与语义所指分析【语义解释理论和语义所指在语言中的复杂现象说明了语义所指分析的重要性，约束理论是语义所指分析的重要推导原则，约束理论有三个推导原则来指导语义所指关系，汉语的语义所指分析中又会出现更复杂的情况需要具体分析，一些判断至今未下定论。】一、什么是“语义所指”？从字面上看就是句子中的某个成分到底指的是什么。广义的定义：与句法结构形式和结构内其他成分无关，句子里面的词语成分与外部客观世界中的哪个具体的人或事物联系。狭义的定义：句子里面某个成分与句子里面的另一个成分是不是指同一个人或者事物。具体来说：代词或空语类跟结构内某个词语同指或不同指的问题。二、“语义所指”研究什么问题？1.人称代词的所指问题指别同指你可以走了，他留下指代同指构外指代我认识老王。他走了。（一般属于话语和篇章研究的范围，因此又可称作“篇章回指”）构内指代小李说他认识老王。2.反身代词的所指问题副词（亲自、独自）老王喜欢自己修理汽车反身代词无先行语照应能够批评自己是一种美德（只用于泛指，不需要结构内某个先行词同指）有先行语照应老王知道自己做错了事简单形式照应自己爸爸知道自己错了复合形式照应他自己、我自己（有时候意义会不同）爸爸知道他自己错了爸爸知道自己错了3.空语类的语义所指问题英语语迹tJohnistoostubbornPktotalkto（Pk是任指）隐含PJohnistoosubornPitotalktohim.(隐含P的语义所指关系被称为控制关系)汉语省略空宾语（语迹t）空主语（隐含P）他生了个女儿，e很高兴。他生了个女儿，我见过e。e可能同指他或女儿，出现在本结构以外，构外同指（零形回指）位置性同指特定的动词结构的空主语（隐含P）的位置就决定了其必须与“控制语”同指，这就叫做位置性同指。老王打算（）出国。（空主语的语义所指只能是主语老王。）词汇性同指老王希望（）出国老王同意（）出国老王鼓励（）出国三句中空主语跟老王同指的可能性依次递减，空主语还可以补出不同的词语，所以不是严格的隐含P，还可能是省略e。这种不确定的空语类所指关系可以通过补出不同的词语来确认，所以就可以叫做空语类的“词汇性同指”照应、指代、控制的区别。汉语和汉语研究十五讲读书笔记（陆俭明、沈阳）高思畅三、为什么形式语法理论（生成语法？）要把“语义所指”作为一个重要的研究内容？可以从两个方面去体会语义所指的重要性：1.语义解释的理论背景。（语义解释理论）语义解释的唯一任务就是把“逻辑论元结构（深层结构）”各个位置要求的词语成分全都找出来。语义解释就是在这种结构中每个由动词支配的名词位置都找到相应的词语。（每个NP位置都必须有一个NP词语，每个NP词语都必须有一个NP位置。）语义解释的工作就是要保证在基本结构规定的位置上都找到有意义的词语，有一个位置就应该有一个词语，一个也不能少。例如：基本结构形式：SP2：[NP1V2NP2]词项填入形式：SP2:[老王写了一本书]逻辑语义解释：V2（写）结构：NP1=老王（施事），NP2=一本书（受事）在基本结构规定的某些NP位置没有出现具有具体意义的词语，如结构中使用代词或由于移位、隐含等原因出现空语类，这样的结构在NP位置上就找不到相应的词语，如果仍要对这个结构进行语义解释该怎么办？只能通过这个位置再去找跟占据这个位置的代词或空语类在意义上有联系的具体词语，也就是确定这个位置上应该是一个什么意义的词语。可见研究代词和空语类的“语义所指”就是为了满足语法模型对“语义解释”的基本要求。2.语义所指解释的复杂现象来看“语义所指”问题。关于人称代词、反身代词和空语类的语义所指的很多现象没有得到解释。一种复杂情况：汉语的反身代词“自己”也有人称代词“he”的用法，英语人称代词“he”还有汉语反身代词的用法。Nobodysaidhewasright.XNobodysaidhimselfwasright.没有人说他对没有人说自己对另一种复杂情况：空宾语情况老王抓住了绳子绳子老王抓住了老王绳子抓住了绳子抓住了老王抓住了？警察抓住了小偷小偷警察抓住了警察小偷抓住了小偷抓住了警察抓住了？老王抓住了小李X小李老王扎住了X老王小李抓住了X小李抓住了X老王抓住了空主语情况:老王要求（）提职。=老王提职老王要求（）陪床。=老王/别人陪床老王要求（）赔偿。=别人赔偿主句动词不变，从句的谓语动词不同会影响到从句空主语所指。局长决定（）星期六去。=局长去如果有上下文（问问局长小李什么时候去），此时，原句局长去。局长通知（）星期六去。等于局长去如果有上下文（局长说过什么时候去了吗），此时，原句中局长去。主句动词和从句动词都不变，仍然有其他因素影响从句空主语所指。所以，语义所指问题是形式语法理论的一个重要研究内容。汉语和汉语研究十五讲读书笔记（陆俭明、沈阳）高思畅四、语义所指理论的形式推导规则有哪些？1．代词化规则名词通过“代词化规则”在表层结构形成比如：Thepresidentsaidthepresidentmademistakes.Thepresidentsaidhemademistakes.但是有很多其他例子行不通，Thepresidentkilledthepresident.Thepresidentkilledhimself.所以，对句法结构进行语义解释，还是必须要从句法结构本身来研究代词的语义所指。2.统治原则和代词所指规则统治原则：X统治Y，当且仅当X从属于Y所属的第一个有分叉的节点，而X和Y互不从属。ASBCNPVPDEFNVNP小王开出租车B点统治C点，和E、F点，D点是B点的直接下级节点，所以可以提升到B点统治C/E/F点，但是B不能统治D/A点。实例：Lolaadmiresthepeoplewhoknowher小芳嫉妒那些认识她的人。（可以同指）PeoplewhoknowLolaiadmireheri.那些认识小芳的人都嫉妒她。（可以同指）LolaadmiresthepeoplewhoknowLola.小芳i嫉妒那些认识小芳j的人。（不可同指）PeoplewhoknowLolaiadmireLorai.那些认识小芳的人都嫉妒小芳（可以同指）SheadmiresthepeoplewhoknowLola.她i嫉妒那些认识小芳j的人。（不可同指）PeoplewhoknowheriadmireLolai.那些认识她的人都嫉妒小芳（可以同指）Sheadmiresthepeoplewhoknowher.她嫉妒那些认识她的人。（可以同指）Peoplewhoknowheriadmireheri。那些认识她的人都嫉妒她。（可以同指）统治原则所建立的人称代词所指规则：位于被统治节点上的名词（非人称代词）不可与统治节点的任何成分同指。（只说明了什么情况下不能同指，没说在什么情况下名词和人称代词一定同指。）第二列都可以同指，因为不处于被统治位置。反身代词所指规则：反身代词一定与其最内层的统治节点上的名词同指。（局部统治）【B原则】老王批评了自己。（自己是被最内层的统治节点上的老王同指，自己=老王）老王知道[自己错怪了小李]。（自己所在的结构中没有统治成分，这样最内层的统治节点上的名词就是上一级节点上的老王。）老王知道[小李批评了自己]。（自己所在的内层从句中有统治成分小李，当然自己和小李同指。也可能和老王同指。）3.约束理论Bindingtheory和约束原则约束的定义：两个成分如果是约束关系则一定同指。如果是非约束关系则一定不同指。照应词anaphor：反身代词，自己，他自己等代名词pronominal：第三人称代词，他，he，him指称词referentialexpression：一般的指人名词，如小王、那姑娘等语义所指关系约束三原则：（和统治原则一致）汉语和汉语研究十五讲读书笔记（陆俭明、沈阳）高思畅A：“照应词”在管辖语域内受约束（即必须与域内指人名词同指）；------反身代词所指规则B：“代名词”在管辖语域内自由（即不可以与域内指人名词同指，但可以与域外名词同指）；--人称代词所指规则C：“指称词”在管辖语域内外永远自由（即不管与域内还是域外的指人名词都不能同指）例如：John’s(i)pictureofhimself(i).A原则John’s(i)pictureofhim(j).B原则John’s(i)pictureofJohn(j).C原则，同名John五、约束理论在汉语代词和空语类的语义所指分析中的应用？1.汉语人称代词语义所指研究中的问题理论实际情况解决方案A原则和B原则得出：凡是能用照应词的地方就不能用代名词，凡是能用代名词的地方就不能用照应词，二者互补分布。老王i看到了自己i的照片老王i看到了他i/j的照片。(按照B原则，他不应该和老王同指。)修改“管辖语域”例如：[老王i知道自己i下午没空]。老王i知道[他i/j下午没空]修改约束原则，例如：汉语中复合形式反身代词“他自己”才是典型的照应词，而单用形式反身代词“自己”介于照应词和代名词之间，同时具有照应词和代名词的性质。哪一种解决方案较好未定。但是可以确定：汉语的人称代词跟反身代词（尤其是自己）在所指性质上有交叉。B原则关于“代名词不能与管辖语域内名词同指”，只管域内，不管域外，至于域外与那个名词同指，约束原则就不管了小王i知道[小李j喜欢他i/k]小王i说小李j知道[他i/j/k下午没空]小王i喜欢他j小王i喜欢[他i/j的老师][小王i的老师j喜欢他i/k](他可以同指小王，因为小王不统治他)小王i的老师j喜欢[他iX/j/k的学生]。（他不可以和小王同指,可是B原则认为可以同指）如果他和名词都是单个名词，或者都是NP的中心语或定语，二者就不能同指，只有当他和名词做定语做中心语不一样时才可以同指。简单句中人称代词指代规则：“在句子S内，当NP1同指NP2是，若NP2中他是中心语，则NP1的中心语不能与之同指；如果NP2中他是修饰语，则NP1的修饰语不能与之同指。”小王i感谢他i/j做得对小王i的母亲感谢[李阿姨帮助了他i/j]小王i的母亲感谢[他i/j的同学找到了车子]小王i的母亲感谢[李阿姨找到了他i/j的车子]小王i感谢[李阿姨帮助了他i/j]小王i感谢[他i/j的父亲来开会]小王i感谢[李阿姨帮助了他i/j的弟弟]小王i的母亲感谢[他i/j帮助了小李]以上说的都是感谢类兼语动词，也叫矢量动词，此规则不适用于非矢量动词如说、知道、主张、认为等词。但是凭感觉可以得出前四句他都不能和小王同指：根句的主语如果是单个人称代词，就不可以和宾语的单个主语代词他同指，但可以和宾语上任何其他位置的他同指，根句主语的定语名词可以和宾语的主语代词同指，但不可以和宾语上任何其他位置的他同指。带宾语从句的复合句中人称代词指代规则：“在复合句S内，若根句主语NPa统治NPb，且NPb中包含‘他’，则NPa不能与NPb或者它的代词中心语同指，NPa的修饰语不能与NPb的中心语及非NPb节点的代词同指。”汉语和汉语研究十五讲读书笔记（陆俭明、沈阳）高思畅2.汉语反身代词研究中的问题1)反身代词语义所指关系偏向于趋于形式化规则原则A：反身代词只能被约束在管辖语域内，即与域内的统治节点上的名词同指。汉语的反身代词尤其是“自己”经常可以跟域外的名词同指老王i说[小李j知道[小张k喜欢自己i/j/k]]1.主语倾向性：“自己”首先选择跟最外层的大主语同指。2.阻断效应说：两个都无法定论2)反身代词语义所指关系偏向于非句法层面的研究论元等级效应说:结构的“述谓性”和名词的“论元角色”对句法结构有影响，从而影响自己的所指影响。述谓性：一个语言片段有陈述动作行为的含义。论元角色：一个名词在结构中所体现的作为动词的“施事、受事、工具、处所、对象”等的语义性质。论元角色等级高的主语名词就具有担任“自己”先行语的优先权。施事经验者对象客体受事小李的老板的阴谋害了自己。【老板，老板制造了阴谋，老板是实施者】小李的老板的钱害了自己。【小李有老板，老板有钱，都有领属关系，