中长期科技发展规划中知识产权若干问题的思考

中长期科技发展规划中知识产权若干问题的思考三江大学知识产权研究所陈昌柏对知识产权问题的总体理解知识产权问题是经济、法律和管理的综合，因此，要注意从三个方面看问题经济学方面：知识产权在中长期科技发展规划中的地位和作用。林肯说：“专利制度是给发明之火为添加利益之油”。专利制度的本质是鼓励发明和推广应用发明，通过鼓励和推广这二者之平衡进而达到推动国民经济发展的作用。因此，首先要解决鼓励发明和推广发明的绩效研究，从而检验我们所制定的中长期科技发展规划的知识产权政策是否达到了预期的目标。其次是法律保护的问题法律保护的目的是通过法律制度的强制力来维护发明外造新技术权利人的垄断地位，进而延长产品的生命周期，回收所投入的研究开发经费，获取高额利润。在中长期科技发展规划中，有基础研究和应用研究之分。对基础研究重点应该是为什么通过行政手段来鼓励发明和创新；在应用研究应该适用国内外通行的知识产权保护，利用规律，获取高额的经济回报，谁侵权就要运用法律武器予以打击管理方面应该研究知识产权制度•实行目标管理、战略管理、绩效管理等措施。现代产权经济认为管理和技术一样是有价值的无形资产，管理知识产权和我们管理有形资产、资金一样，因此，管理知识产权关键在于提高知识产权资产的效用。•只有从经济杠杆、法律工具和管理机制三个方面入手，才能完成中长期发展规划中的知识产权有关问题。中长期科技发展规划中的知识产权经济规划法律政策工具管理机制1、地位、作用1、奖励与推广（基础研究）1、目标战略管理2、GDP贡献份额2、保护与应用(应用研究)2、绩效评估中长期科技发展规划涉及知识产权的主要内容•在我国科技发展中知识产权管理模式比较研究•要从借鉴西方国家，特别是美国、德国、法国和日本对知识产权的重视程度以及知识产权政策和管理模式比较研究的基础上分别从宏观和微观经济两方面来阐明知识产权在我国科技中是不可或缺的。日本政府国家知识产权战略大纲•日本政府在长期经济不景气中终于认识到知识产权资源的重要性，2002年7月才知道要制定国家知识产权战略大纲，•所提出的知识产权战略包括：知识产权创新战略、保护战略、推动应用战略、人才培养战略、战略实施体制建议五个部分，并制定了具体的行动计划。（1）知识产权资产创新推进计划•大学首先要重现创造知识产权资产的研究和开发，再推广应用对研究开发的评价，只有通过研究开发各个阶段的评价活动才能保证研究开发按照不同目标达到预期效果，大学一直是科学研究的象牙塔，必须营造一个自主知识产权的产出机制，大学尽管涌现了一些优秀的发明创造，•但是将其权利化，并将其发明创造特殊化为生产力方面的体制不够，教师的创新意识不够，热心将其发明创造转化应用的人不多。日本成立了不少技术转让中心（TLO），帮助教师和科研人员转化科技成果，取得了一定的成效，但是日本大学的科技创新特别是推广应用方面与美国的大学相比，差距还是很大，就是和中国的大学相比，也有许多的不足之处。像北大方正，清华同方等高校创立的企业集团，在日本几乎看不到。•据名古屋大学一位从事知识产权推广应用的教授介绍，他在一次尖端技术研究所的教授会后，分别找各位教授探讨相关的科技成果产业化问题，结果是愿意申报专利的人很少，日本大学教授最感兴趣的还是发表论文。•我在文部省科技推广应用中心做过调研，发现日本大学对教师科研成果转让政策非常优惠，基本上技术转让的收入都归教授自己所有，在技术转让中心（TLO）的网站上，有明确的分成比例，教授60%，TLO30%，学校10%。•日本专利的申请数在世界上几乎是最多的，其中的绝大部分是企业申报的，但是和欧洲、美国相比，向国外申请的比例偏低，特别是在生命科学等高新技术领域，国际竞争力差，在专利的质和量方面差距仍很大。（2）推广运用战略的实现•要把大学和科研单位作为科技创新的基地，加强对知识产权资产的评估。在企业的资产负债表上，企业的知识产权应该从视而不见转变为不可缺少的一部分。(3)人才培养基础的充实•支撑所有制度运行的根本是人才，因此，我们不仅要培养科技创新人才，而且还要培养专门的知识产权管理和服务方面的人才。律师、专利代理人、审查员、法官等人才都是保证知识产权立国的不可缺少的部分。科技人员应增加与知识产权管理和法律有关的知识，法律工作者也应进一步加深对知识产权的理解和相关法律法规的运用，在新的司法考试中应适当增加知识产权法方面的内容，通过多方努力，逐步适应加入世界贸易组织对我国在知识产权立法、执法、司法、管理和战略研究等方面的要求。•日本这个国家知识产权战略比美国晚了15年，战略大纲有些做法对我国加强知识产权经济的发展具有重要的意义。我国经济与日本相比，仍然处于落后的地位。我国的高新科技产业在国门经济中所占的比重仍然较低。在今后一段时期内，我国还不可能将知识产权经济作为立国之本，但是必须做好这方面的工作，在国民经济中逐渐增加知识产权资产对国民经济贡献的比重，只有这样，我国的经济才不会重蹈日本的覆辙。（二）知识产权在我国科技发展中地位、作用•著名物理学家李政道教授认为，基础科学研究成果对国民经济发展的推动作用可达10%以上，其研究成果在国民经济中应用所需时间较长，般也要10-20年才能显现其真实价值。•有些学科例如:数学、物理、化学、生物、地球物理被许多人误认为对国民经济发展不起作用，有引起足够的重视。特别是国家对其投入较少，在经济报酬上也没有其他应用学科多，激励机制仍需要加强。在高等研究型工程大学应该将理科教育摆到足够高的位置，只有很扎实的理科基础，才能在工程上有所突破。其实这些基础学科的研究机构往往是基本发明的摇篮，决不可等闲视之。•所谓“知识产权立国”是将发明，尊重创作为作为国家的政策加以明确化，制造的产品上附加技术，造型、商标，制造音乐、电影等，内涵有价值的信息产品也就是说，把无形资产创新作为产业发展的基础，为实现我国经济社会再次振兴的梦约是作为目标战略。•为了实现这个目标，要对制造业的重新进行整理顺着经济活动全球化和信息化的雇佣人才流动化的趋势，政府，大学、企业、个人等缴纳所有水平的知识产权创新活动，对其创新成年的发明，著作权等知识产权予以适当的保护并作伙产品服务附加价值的源泉，这些都是构建有效运用社会经济学院所必须的。•加一方面，信息和通信技术的迅速发展，信息的摸仿，资产论复制增加又产生外部性效果创作人员的回收开发投资困难有财产价值的信息即知识资产体为强化产业竞争力源泉，要深刻认识这样信息化时代的特分区，日常重要，创造本效的知识资产，只有对其进行保护和利用，我国经济化才能区别持续发展的目标，才能实现知识资产立国。为了构建新的经济社会体系，已建发明和著作物的创作意欲所有过程是一重要课题以法律为开端，的多种制度，官民惯例却要从零开始进行创，必须求区别应有的资态。•行政机关，透过初等教育中等教育，形成有创造性的人格企业要通过大学在保护知识产权创新，战略的振动下进行专门人才的培养，保护优秀的发明成果，•推进运用知识产权相关连的法制制的，在推进知识产权有关的信息基础装备的同时，必须认识知识产权相关的行政服务是的行政人员，在司法须要进行多项改变对国外政策等产流地进行组合策划。（三）我国科技发展中知识产权理论创新及其实践•以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模(scale)、收益(profit)和知识产权(IPR)是企业生存的三大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦以专利优先（PatentFirst）的策略来制造以专利领先群伦的产品，在竞争市场上获胜。在未来的知识经济中，知识产权或以资本形式出现的知识，将替代劳动和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为论文发表较为有利。•以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模(scale)、收益(profit)和知识产权(IPR)是企业生存的三大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦以专利优先（PatentFirst）的策略来制造以专利领先群伦的产品，在竞争市场上获胜。在未来的知识经济中，知识产权或以资本形式出现的知识，将替代劳动和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为论文发表较为有利。•以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模(scale)、收益(profit)和知识产权(IPR)是企业生存的三大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦以专利优先（PatentFirst）的策略来制造以专利领先群伦的产品，在竞争市场上获胜。在未来的知识经济中，知识产权或以资本形式出现的知识，将替代劳动和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为论文发表较为有利。(1)自主知识产权是我国改革开放中的一大发明•自主知识产权概念的提出，是我国为了适应加入WTO与国际保护接轨，避免被国外起诉侵权，从而鼓励创新的需要。因为知识产权的内涵不仅仅是专利权、商标权、著作权等，它还涉及科技成果、专有技术等尚未立法保护的科技领域，如：设计图纸、农业科技等高新技术。在确立了自主知识产权后，可以加强该领域的科技投入，便于政府统计了解我国科技创新的状况，使有限的科研投入不被过去经常发生的重复研究所浪费。同时，自主知识产权的确认并不需要像专利那样经过严格的法律程序，而是采取申报制，只要能够提出有关证明材料即可。这更便于行政主管部门掌握项目的性质。尤其是对于无专利权的大量科技成果（特别是中医配方、工艺流程及其他具有很大经济价值和社会价值的新发现），可以通过申报自主知识产权而进一步明确自己的法律地位和法律权益，鼓励我国科研单位规范成果取证制度的建立，从而有助于以后在国外申请专利。•林肯总统有句名言∶“美国最大的发明是发现了专利制度本身”。中国改革开放中提出的自主知识产权理论是我国知识产权制度中的一大创新，其价值超过任何一部新的知识产权法律的颁布。•自主知识产权包括权利主体自主和权利客体自主两个方面。所谓自主是指知识产权权利人能够独立自主地、不受相关原知识产权权利人的影响、实现某种知识产权资产的财产价值的权利。由于知识产权的范围很广，科技部的认定指南主要适用于科学技术类的知识产权，对于文学艺术类作品等方面的知识产权并未涉及。(2)自主知识产权主要是指具有开创性的基本发明•基本发明又称首创发明，例如：爱迪生的留声机，像这样具有划时代意义的发明就是个基本发明。在科学技术不是很发达的时候，基本发明的数量较少，随着科学技术的发展特别是在高新技术领域基本发明的领域非常广泛，只要是满足新颖性、创造性和实用性条件且无类似的在先专利的发明都可以认为是基本发明。•由于基本发明要比已有的发明专利有实质上的区别或重大的技术进步，大部分属于大专院校和科学研究所的基础理论研究成果。过去由于基本发明的产品化水平较低，到其商业化时很多已经超过了专利保护的有效期，可以无偿使用。近一、二十年来，这种情况发生了较大变化,国内外的科研机构和大专院校开始同企业建立广泛的联系，特别是技术转让和风险投资的介入，使得有重大经济价值的专利技术很快都转化为生产力,其经济效益非常明显。•由于西方国家的企业广泛采用了专利网战略，在基本专利周围申请许多防御性专利，即将和基本发明相关的微小改变都申请了专利以加强对基本发明的保护效果。基本发明的威力非常强大，可以用一个典型案例来加以说明。在专利史上被称为发明大王的爱迪生在美国取得了1