设计采购施工合同

EPCContractsTimSteadmanContractManagementinInternationalConstructionBeijing,April28,2009设计采购施工合同TimSteadman国际工程合同管理2009年4月28日北京EPCContracts-28April20092设计采购施工合同–2009年4月28日2GeneralOverviewIntroductiontoCCConstructionGroupPurposeofpresentationOutlineofpresentationContextRolesPhilosophyStructureFormKeyrisksandcontractterms概述高伟绅律所建设工程团队介绍演讲目的演讲概要背景角色体系结构形式主要风险与合同条款EPCContracts-28April20093设计采购施工合同–2009年4月28日3Context-EconomicEffectofcyclesParticipantsProcurementmethodsandstructuresPriceRiskallocationFundingsourcesandmethods背景-经济体系循环的效果参与者采购方式与结构价格风险分担资金来源与方式EPCContracts-28April20094设计采购施工合同–2009年4月28日4Context–BusinessCultureMostcountriesembracemarketeconomics(intheory)Inpracticethereareexceptions–helpfulandotherwiseSorelationshipsaretosomeextentadversarial/competitiveAndnegotiationscanbecomplex(especiallyiflendersareinvolved)背景–商业文化（理论上）大多数国家信奉市场经济实践中存在例外——有益或有害因此在某种程度上存在对抗/竞争性关系谈判存在复杂性（尤其涉及贷款人时）EPCContracts-28April20095设计采购施工合同–2009年4月28日5Context–Legal/RegulatoryLegalsystemispartofbusinesscultureTheruleoflaw/contractisimportant,especiallyinprojectfinanceddealsCivilandcommonlawsystemsdifferinformandsubstanceImpactofprocurementrulesOnowner’sbehaviourOnbiddingtactics背景–法律法规法律体系是商业文化的一部分法治/契约规则很重要，尤其在项目资金筹措交易中罗马法与普通法系在形式与实质上存在不同采购规则的影响对业主的行为对投标技巧EPCContracts-28April20096设计采购施工合同–2009年4月28日6RolesPrimecontractor(notalwaysEPC)VendorTechnologylicensorInvestorFunder(deliberateorbydefault)角色总承包商(并非总以EPC合同形式)供应商技术许可人投资者融资者(有或无)EPCContracts-28April20097设计采购施工合同–2009年4月28日7PhilosophyAsacontractorOpenbiddingorsolesource?Immediateprofitormarketpenetration/profile?Soleorinconsortium?Legalandpracticalconsequencesofjointliability?Equityorcontractingroleonly?体系作为承包人公开投标或唯一来源?希求得到直接利润或通过市场渗透/打造企业形象?单独投标或联合投标?共同责任的法律后果或实际后果?入股抑或仅仅是承包人角色?EPCContracts-28April20098设计采购施工合同–2009年4月28日8Philosophy(cont’d)AsanownerAllianceorrisktransfer?LinkedtofundingmethodSomesectoralpatternsAlsovariesbetweenpublicandprivatesectorPhilosophyisinfluentialonlyifsharedwithinsupplychain体系(续)作为业主联合或风险转移?与融资方式相关联一些部门模式公共部门与私营部门不同体系仅在供应链共享范围内有影响EPCContracts-28April20099设计采购施工合同–2009年4月28日9Structure–theProjectPrivatelyprocuredOnbalancesheetOffbalancesheetPubliclyprocuredMaystillbeaccountingconsiderations,eginPPPCombinationsPPPprojectsConcessionsOthers–egPPAs结构–项目私下获得项目资产负债表上资产负债表外公开获得项目仍可能考虑对价，例如在PPP（公私合伙）合同中结合PPP（公私合伙）项目让步其他–例如PPAEPCContracts-28April200910设计采购施工合同–2009年4月28日10TypicalPPPStructurePUBLICENTITYCONCESSIONCONTRACTSPVSPONSOREQUITYTHIRDPARTYEQUITYINVESTORSDUEDILIGENCEADVISER1MEZZANINEFUNDERSINSURERSCONSTRUCTIONSENIORFUNDERS(BANK/BOND)SURPLUSREALESTATEDISPOSALDUEDILIGENCEADVISER2SUBCONTRACTOR1DESIGNERSEQUIPMENTSUPPLYOPERATION&MAINTENANCEDEVELOPERDUEDILIGENCEADVISER3INVESTORSSUBCONTRACTOR2SUBCONTRACTOR3BONDS&GUARANTEESSURETIES&GUARANTORS典型PPP结构共同实体特许权合同SPV发起人股份第三方股份投资人合理注意顾问1中间融资者保险人建设高级融资者(银行/债券)剩余不动产处置合理注意顾问2分包人1设计人设备供应运营与维护开发商合理注意顾问3投资人分包人2分包人3保函与担保担保与保证EPCContracts-28April200911设计采购施工合同–2009年4月28日11Structure–theMainConstructionContract(s)EPC/designandbuildOwnerdesignedEPCM/CMOthervariants结构–主建设合同设计采购施工/设计施工业主设计设计采购施工管理/施工管理EPCM/CM其他变量EPCContracts-28April200912设计采购施工合同–2009年4月28日12KEY“Traditional”OWNERCONTRACTORSUB-CONTRACTORSARCHITECT/ENGINEER=Appointments=Sub-Contracts=BuildingContractEPCStructureKEY“传统”业主承包人分包人建筑师/工程师=任命=分包合同=施工合同EPC结构EPCContracts-28April200913设计采购施工合同–2009年4月28日13WheredoesEPCfitin?ConstructionManagementOwnerassumesriskContractorretainsriskTraditionalDesign&BuildLSTK/EPCRISKSPECTRUMExceptasotherwisestatedintheContract:a)theContractorshallbedeemedtohaveobtainedallnecessaryinformationastorisks,contingenciesandothercircumstanceswhichmayinfluenceoraffecttheWorks;b)bysigningtheContract,theContractoracceptstotalresponsibilityforhavingforeseenalldifficultiesandcostsofsuccessfullycompletingtheWorks;andc)theContractPriceshallnotbeadjustedtotakeaccountofanyunforeseendifficultiesorcosts.LSTK–LumpSumTurnkeyEPC–EngineeringProcurementandConstructionEPCStructure(cont’d)EPC合同适合什么?建设管理业主承担风险承包人保留风险传统设计施工LSTK/EPC风险幅度除非在合同中另有约定外：a)承包人应当被视为已获知有关风险、意外事故及其他可能影响工程的情况的全部必要信息；b)一俟签约，承包人即接受了所预见到的各类困难的全部责任并承担顺利完工的一切费用；且c)合同价款不得因考虑任何不可预见的困难或费用而调整。LSTK–一次性付款交钥匙EPC–设计采购施工EPC结构(续)EPCContracts-28April200914设计采购施工合同–2009年4月28日14EPCKeyFeaturesSinglepointresponsibilitySubjecttocapsandcarve-outsHighdegreeofriskforcontractorAlsohigh(butnotabsolute)degreeofcontractorcontrolPricedaccordinglyThepreferredstructureforprojectfinance/PPPtransactionsLinkagetoshareholdersupportEPC主要特点单一责任责任的上限及分割承包人承担高风险项目多由承包人控制，但非完全控制相应报价项目融资的更优模式/PPP交易与股东支持的联系EPCContracts-28April200915设计采购施工合同–2009年4月28日15EPCKeyFeatures(cont’d)Sensitivetomarketconditions–recenthistoryWidechoiceofstandardcontracts(egFIDICSilverandYellow)Commonlyusedininfrastructure,thermalpoweranddownstreampetchemEPC主要特点(续)对市场条件敏感——最近的历史可以选择更多的标准合同(例如FIDIC银皮书和黄皮书)在基础设施、热电厂和下游石化行业中应用EPCContracts-28April200916设计采购施工合同–2009年4月28日16KEY“Traditional”OWNERCONTRACTORSUB-CONTRACTORSARCHITECT/ENGINEER=Appoi