××岗位廉政风险管理实施方案

1×××岗位廉政风险管理实施方案为扎实推进我局岗位廉政风险管理工作，切实推动预防体系建设和反腐倡廉各项工作的开展，根据《××市委、××市人民政府关于实施岗位廉政风险管理强化权力运行监控的意见》和《岗位廉政风险管理领导小组办公室关于印发〈岗位廉政风险管理实施方案〉的通知》要求，特制定本实施方案。一、动员部署（12月5日前）㈠抓好宣传发动。12月5日前，根据市委、市政府的部署要求，召开动员部署会议，宣传开展岗位廉政风险管理工作的重要性和必要性，掌握廉政风险管理工作的基本内容和方法、步骤，统一思想，提高认识，使“风险无处不在，防范人人有责”的观念深入人心，全面提高我局全员参与的主动性和积极性。㈡成立工作机构。将岗位廉政风险管理摆上重要议事日程，成立由任××组长，××任副组长，12个科（室）长任成员的岗位廉政风险管理工作领导小组，领导小组下设办公室，××任办公室主任，具体负责该项工作的组织实施、督查指导、考核评估和建档等工作。班子成员中明确××同志专门负责该项工作。建立起“一把手”负总责，纪检监察机关组织协调，班子成员分工协作，科室负责人直接负责，一级抓一级的责任体系和工作机制。二、深入排查（12月6日—12月19日）㈠清权确权。各科室根据各自的岗位职责，对行政管理权力和2业务处置权力进行全面梳理确认，看看共有多少权力，每项权力运行的轨迹是什么，涉及多少个责任主体、多少个权力节点，并依照权力运行程序绘制全局和科室工作流程图。㈡风险查找。围绕权力运行和监督制约，采取“自己找、同事帮、科长审、群众评、班子定”的方法，自上而下与自下而上相结合的方式，从领导岗位、中层岗位和一般岗位“三个层次”，重点查找在思想道德、岗位职责、工作流程和规章制度四个方面存在的廉政风险。一是查找领导岗位风险。重点查找领导班子成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，并认真填写《领导班子和成员廉政风险识别、监督表》（附件一）;二是查找科室负责人的岗位风险。根据职责定位，认真查找科室负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并针对科室工作职责，认真绘制主要业务工作流程，找准在履行职责、开展工作等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式，填写形成《科室岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件二）;三是查找一般岗位风险。科室工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履行岗位职责、执行制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件三）。㈢风险评估。建立双层风险等级管理体系，一是对查找出的风险点，从风险发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分三级：一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小；二是根3据岗位职权大小和风险点多少确定岗位风险等级：一级是重要风险岗位，二级是中级风险岗位，三级是一般风险岗位。对查找出的所有风险点，按照风险等级进行排序，建立《廉政风险等级目录》，绘制单位《廉政风险分布示意图》。三、风险防控（2009年12月20日—2010年1月16日）㈠实施流程再造。在清权确权的基础上，针对岗位职能设置中存在的不科学、职责不明确，工作流程中存在的衔接不紧密、监管不到位等问题，合理调整、设置岗位，进一步明确、细化工作程序，实施流程再造和工作程序精细化。在不影响效率的前提下，人为增加监督制约因素，达到既相互协调又可相互监督制约的工作要求。各科室特别是具有行政审批、行政许可和执收执罚权的科室，要进行工作职能和流程整合，尽可能减少审批项目和收费环节，缩减自由裁量权，实行管办分离和政务公开，努力实现“阳光政务”，打造“阳光政府”。在此基础上，绘制流程再造后的科室权力运行图或工作流程图，形成工作流程再造分析报告和政务公开档案目录。㈡制定防控措施。围绕排查确定的各类风险点和评估的风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险，要经科室负责人及分管领导商定，研究确定，制定防控风险的相关规章制度和措施;一般风险和较低风险要经所在科室集体讨论后，报分管领导审核同意。各科室要重点围绕“三重一大”，科室以各项业务工作为主线，绘制形成集工作流程、风险点等级和防控措施于一体的《岗位廉政风险4防控图》（图样见附件四），并分别在一楼大厅宣传栏和科室内部上墙公开。同时科室要形成《岗位廉政风险问题库》（附件五），逐项说明查找出的廉政风险点、形成原因分析、风险等级划分和风险防范措施。㈢开展岗位廉政教育。积极创新和选择教育载体，通过举办讲座和先进人物报告会、组织观看反腐倡廉教育片、参观警示教育基地和组织演讲比赛、知识竞赛等形式，有针对性地开展党纪条规、法律法规及岗位职业道德教育。积极组织参加市委组织部、市人事局组织的新任副局级干部、科股级干部和新录用公务人员、事业单位工作人员任前培训班。以科室为单位，召开“找风险，明举措”专题学习讨论会，组织交流发言，进一步了解自身的廉政风险和岗位行为规范，明确防控措施，达到入脑入心的教育效果。单位要研究制定岗位廉政风险教育规范化制度，确保岗位廉政风险教育的制度化、经常化。㈣建立岗位廉政风险防范承诺、预警和问责三项机制。每名工作人员都要签订《岗位廉政风险管理承诺书》（附件六），进一步明确自身岗位职责、廉政风险和防控措施。我局要召开一定范围、一定层次人员参加的廉政风险承诺会议，由廉政风险重点岗位人员对个人廉洁自律、履行“一岗双责”、作风建设和落实防控措施等情况作出承诺，接受评议监督。单位要通过设立“岗位廉政风险”举报箱、公开监督电话、开设网上投诉信箱等途径，接受群众和社会监督，及时发现廉政风险，并对相关责任人进行警示提醒、诫勉和纠错谈话。要加强与纪检、组织、监察、人事、审计等部门的沟通，5及时发现苗头性、倾向性问题，避免问题演化发展成违纪违法行为。对不认真实施岗位廉政风险管理，发生违纪违法案件的科室、个人，要严格党政纪处分，并按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》进行追究。㈤运用科技手段防控。要努力推进业务工作电子化，运用计算机软件开展业务工作，固化工作流程。要结合我局实际，积极开发权力运行网络电子监察系统，把部分岗位廉政风险点确定为电子监察点，对岗位廉政风险点上的行政行为实行预警。要按照上级要求，开发我局业务电子监察系统，同时积极与市综合行政电子监察平台对接，做到业务数据实时抓取、及时上传，与市综合行政电子监察系统互联互通、资源共享。四、考核修正（2010年1月底前）将岗位廉政风险管理作为我局落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设和反腐倡廉各项业务工作开展的重要载体，进行督查考核。各科室要通过定期自查与阶段性检查相结合，动态考核与综合评估相结合的方式，以项目管理或年度为周期，全面系统地考核评价岗位风险管理工作开展情况，及时调整风险内容，重新进行风险评估、修订完善防控措施，建立起内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的动态的、开放的、系统的岗位廉政风险管理模式。局岗位廉政风险管理工作领导小组办公室将对各科室岗位廉政风险管理工作开展情况和实际效果进行检查、考核、评价，考核结果纳入年度工作目标责任制考核。6附件：1、领导班子和成员廉政风险识别、监督表2、科室岗位廉政风险识别和自我防控表3、个人岗位廉政风险识别和自我防控表4、岗位廉政风险防控图（图样）5、岗位廉政风险问题库6、岗位廉政风险管理承诺书二〇〇九年十二月四日7附件一:领导班子和成员廉政风险识别、监督表姓名职务岗位风险等级分管工作风险类型风险点自我防控措施风险级别“三重一大”方面……局领导小组审查意见年月日8附件二:科室岗位廉政风险识别和自我防控表科室负责人岗位风险等级主要职责工作流程风险类型风险点自我防控措施风险级别……主管领导审查意见年月日局领导小组审查意见年月日9附件三:个人岗位廉政风险识别和自我防控表姓名所在科室及职务职称岗位风险等级主要职责风险类型风险点自我防控措施风险级别思想道德岗位职责工作流程规章制度主管领导审查意见年月日局领导小组审查意见年月日10附件四:×××工作岗位廉政风险防控图（图样）某项工作工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程工作流程风险点：预防措施：风险点：预防措施：风险点：预防措施：一级风险二级风险三级风险11附件五:岗位廉政风险问题库序号姓名职务风险情况分析防控措施风险类型风险级别12附件六:岗位廉政风险管理承诺书姓名职务岗位廉政风险情况分析岗位廉政风险防控举措岗位廉政风险防范承诺承诺人:年月日