效能监察工作实践与探索

一、效能监察的基本内涵权力历来被认为是一种“必要的恶”，具有积极和消极两方面的作用。从积极角度看，它是组织社会、维持秩序、实现公共政策目标不可缺少的手段；从消极方面讲，它也是谋取不正当利益、实施专制和暴政、发动战争的工具。因此，人们在认识和肯定其积极作用的同时，力图对它做出必要的规制。----《权力论》伯特兰·罗素（1872-1970）一、效能监察的基本内涵把权力关进制度的笼子里。----习近平一、效能监察的基本内涵——关于监察指对有关单位或人员的有关行为进行的监督检查和违法失职行为的查处。古代监察的主要任务是“纠劾百司、辩明冤枉、纠视刑狱”。古代监察始于秦，兴于汉，盛于唐，宋元明清袭之。据《汉管典仪》记载，“凡三公、列卿、将、大夫、五营校尉，行复道中，遇御史中丞、侍御史，皆避车，……，台官过后，乃得去”。一、效能监察的基本内涵——关于监察凡是直接生产过程具有社会结合，而不是表现为独立生产者的孤立劳动的地方，都必须会产生监察。——马克思围绕治理整顿，深化改革，加强执法监察，执法监察是行政监察机关的基本职能和主要手段，既包括效能监察、也包括廉政监察。——尉健行效能监察是行政监察工作的重要组成部分，是纪检监察机关全面履行职能的一个重要标志。——何勇一、效能监察的基本内涵——关于监察关于监察部门的职责：①检查国家行政机关在遵守执行法律、法规和人民政府决定、命令的问题；②受理对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律行为的检举、控告；③调查处理国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为；④受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员不服主管行政机关给予的行政处分决定的申诉，以及法律、法规规定的其他由监察机关受理的申诉；⑤法律、法规规定的其他由监察机关履行的职责。一、效能监察的基本内涵——关于效能一、效能监察的基本内涵——关于效能定义：效力；贡献才能；事物所蕴藏的有利的作用。是管理活动的核心和追求的目的，也是衡量管理水平的一个重要尺度。按照管理的理论，效能是效率、效果和效益的综合体现。一、效能监察的基本内涵——关于企业效能监察企业效能监察(国资委版）是企业监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。二、需要关注的几个问题——如何看待效能监察工作的重要性效能监察是国有企业反腐倡廉与企业管理有机结合的最佳切入点，是加强企业党风廉政建设的有效措施。二、需要关注的几个问题——效能监察工作的特殊性二、需要关注的几个问题——效能监察工作的特殊性从实施时间上看，效能监察是对管理过程的跟进，更为持久。如项目管理效能监察。人事部门对干部的考核，主要是年终考核和对拟提拔对象进行重点考核。监察部门则可以长年行使监督权。二、需要关注的几个问题——效能监察工作的特殊性从实施内容上看，与其他监督检查相比，效能监察不仅在于发现问题，而且在于分析原因，跟踪问题整改情况。监事会侧重于对投资决策行为合法性的监督；审计侧重于财务信息规范性、效益真实性；人事绩效管理侧重于经营管理者业绩的考核。监察部门侧重于”人”履职行为的监督.二、需要关注的几个问题——效能监察工作的特殊性从实施结果上来看，效能监察是促进“人”正确履职的综合性监控工作，具有一定的处理“人”的职能手段，以确保“正确做事儿”，是过程管理。通过效能监察，督促监察对象正确履行职责，认认真真地做好职责范围内的事儿。二、需要关注的几个问题——效能监察工作的特殊性从实施力量上看，效能监察是一项多兵种“联合作战”的行动，集合审计、财务、人资等专业力量，监察部门相当于一个指挥部和参谋部。监察部门可协助领导统一、协调监察、审计、人事、业务管理部门统一组织起来，各司其职，优势互补，充分发挥整体监督的作用。二、需要关注的几个问题——健全体制机制，增强效能监察工作的整体合力领导体制工作机制建立效能监察网络二、需要关注的几个问题——如何处理监察部门与业务管理部门的关系？效能监察不能代替业务主管部门的日常工作，主要是检查业务部门应该管而没有管，或者说没有管好的问题。管理不到位，需要一种外界力量推动上下。这种动力就是效能监察。二、需要关注的几个问题——如何解决监察干部因具体业务不熟悉而造成的监察不到位的问题？1．通过“三个找出来”，制定操作规程。2．把握“三大特点”。3．利用信息技术多渠道查询资料。二、需要关注的几个问题——工作体会效能监察是纪检监察工作与生产经营管理的最佳结合点围绕中心工作选题立项是的关键所在充分发挥职能部门的作用——效能监察的“三个主要作用”。纠正和处理行为偏差，提升综合效益；发现管理缺陷，堵塞管理漏洞；促进企业规范管理和自我完善，实现可持续发展。二、需要关注的几个问题二、需要关注的几个问题做有效的监督者冷静“旁观者”不当“门外汉”不当“老好人”二、需要关注的几个问题——加强制度建设，促进效能监察工作规范开展。健全依据性规定。规范实操类文书。建立评估类制度。二、需要关注的几个问题——抓好统一立项，增强效能监察的针对性2012年，统一实施工程管理和清产理财效能监察。2013年，统一立项实施库存物资利用效能监察。2013年5月，统一立项实施“八项规定”实施细则效能监察。2014年，统一立项实施供电服务效能监察二、需要关注的几个问题——抓好自选立项，广泛开展自选立项效能监察活动。公司系统紧紧围绕企业改革发展的重点、生产管理的关键点和群众关心的热点，自主选题立项，把效能监察延伸到电网建设、业扩管理、供电台区线损管理、招投标管理以及质量体系认证等多个领域，查找薄弱环节，督促有关部门加强制度建设，健全工作程序，促进生产经营管理的完善和优化。二、需要关注的几个问题——强化风险控制，促进依法规范经营。不断推进效能监察融入安全生产、工程管理、资金管理、资产安全、合同管理、优质服务等多个领域，使公司管理体系日趋健全，防范风险能力、执行能力大大增强。注重突出人、财、物的效能监察，注重查找在管理机制方面的薄弱环节，提出监察建议并在制度建设、规范管理中监督落实。二、需要关注的几个问题——当前工作中存在的不足工作方式有待改进。人员素质有待提高。标准化管理有待加强。三、效能监察的基本操作——效能监察形式1．按照监察范围来分，效能监察可分为专项监察和综合监察。2．按照监察时间来分，效能监察可分为事前监察、事中监察、事后监察。三、效能监察的基本操作——效能监察的基本程序（八个环节）选题立项前期准备组织实施拟定监察报告作出监察处理跟踪落实总结评审立卷归档三、效能监察的基本操作——效能监察的基本程序（八个环节）选题立项：根据上级主管部门统一要求、企业负责人指定项目或由监察部门自定项目，确立效能监察项目。在于争取组织授权，在于赢得领导的支持，保证效能监察部门合法、合规地开展工作。三、效能监察的基本操作自我选题立项的方法。1．记住“三句话”：关注领导关注的；关注群众反映的；关注自身力所能及的。防止立项过于宽泛。实行立项报备制度。三、效能监察的基本操作自我选题立项的方法把握“三个充分利用”充分利用财务报表；充分利用审计报告重大事件披露；充分利用各种监督检查结果，避免信息资源浪费，避免产生不必要的矛盾，避免给监察对象增加不必要的负担。三、效能监察的基本操作自我选题立项的方法3．用好“三个字”“降”。凡是可以降低成本的事儿，都可以干；“保”。凡是可以促进国有资产保值增值的事儿，都可以干；“收”。凡是有利于清收清欠，可以增加“真金白银”的事儿，都可以干。三、效能监察的基本操作前期准备1．成立效能监察项目领导小组和工作小组。2．对效能监察工作小组成员进行培训；3．制订实施方案，掌握监察项目的主要业务流程和关键岗位职责，找准主要监察点，明确监察依据、监察目的、组织领导、工作内容、具体要求、时间安排和方法步骤等；4．向监察对象送达效能监察通知书。三、效能监察的基本操作组织实施1．向监察对象通报实施效能监察的目的、要求；2．依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤进行监督检查；3．检查监察对象履行职责、执行国家法律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况；收集文件资料和事实陈述；发现行为偏差和管理缺陷；4．向监察对象通报监察情况，听取意见，确认事实；5．对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，查找其在体制、机制和制度等方面的原因，研究提出监察建议或监察决定的意见。特别是要查找侧重于查找客观原因，促进体制、机制和制度不断完善。三、效能监察的基本操作监察对象履职行为正确性的三个判断标准合法性合规性合理性三、效能监察的基本操作经营管理者不正确履职的“三种表现”不作为乱作为迟作为三、效能监察的基本操作——效能监察的基本方法直接参与法资料分析法效能审计法目标考评法因果分析法调查研究法民意测验法专家评估法三、效能监察的基本操作——发现问题的角度流程制度职责标准考核风险控制三、效能监察的基本操作拟定监察报告效能监察项目实施后，效能监察工作小组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报本单位行政主要负责人批准。效能监察报告内容包括监察依据、监察过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析、监察建议和监察决定等。三、效能监察的基本操作作出监察处理效能监察工作小组针对发现的问题，提出监察建议或作出监察决定，经行政主要负责人批准后，送达监察对象。发现违反法律法规或党规党纪线索的，由纪检监察部门按程序进行处理或移送司法机关处理。三、效能监察的基本操作——监察建议与监察决定的适用范围监察决定是针对不够刑法处理的问题而提出的；监察建议是针对不够行政处分的管理问题而提出的。三、效能监察的基本操作——监察建议的适用范围监察部门在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，提出监察建议，并以书面形式送达监察建议书：（一）拒不执行或违反法律法规、企业规章制度，以及重要决策、决议、决定，应予纠正的；（二）经营管理决策、计划、指令以及生产经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；三、效能监察的基本操作——监察建议的适用范围（三）给企业利益和职工权益造成损害，需采取经济赔偿、消除影响等补救措施的；（四）违反工作原则和组织程序，选拔、录用、任免、奖惩干部决定明显不适当，应当予以纠正的；（五）制度体系不够健全，存在管理缺陷的；（六）其他需要提出监察建议的。三、效能监察的基本操作——监察决定的适用范围监察部门在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察决定，并以书面形式送达监察决定书。（一）违反法律法规和企业规章制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；（二）违反纪律，不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；（三）已经给企业利益造成损害，未采取补救措施的；（四）其他需要作出监察决定的。三、效能监察的基本操作跟踪落实效能监察工作小组应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查。必要时，可将监察结果及整改情况抄送给纪检、人资、干部管理等部门，作为单位和干部业绩考评的重要依据之一。三、效能监察的基本操作总结评审1．监察部门组织有关专家，从选题立项的精准度、程序执行的规范性、综合效益的显著性等方面，对效能监察工作进行总结评审；2．完成效能监察工作报告的撰写工作，统计数据，总结经验，理清下一步工作思路，并报本单位行政主要负责人和上级监察部门。（一）避免经济损失。（二）节约资金。（三）增加经济收益。（四）挽回经济损失。经济效益总结评审三、效能监察的基本操作（一）执行力得到加强。（二）相关制度得到完善。（三）内部控制得到加强。（四）风险防范能力提高管理效益总结评审三、效能监察的基本操作（一）发现的违规违纪违法线索转入立案检查。（二）处理了违规违纪人员，或者依法将涉