第二讲社会成本与公共资源管理

公共资源管理谭荣浙江大学公共管理学院[e-mail]上节课的回顾•理解公共资源•公共资源管理的五个基本问题第二讲社会成本与公共资源管理本节课的主要内容•个人成本与社会成本的争议•重新理解社会成本•社会成本与公共资源管理公共资源管理的问题边际社会成本边际个人成本PQ边际收益Q1Q2P1P2疑问•私人成本与社会成本的分歧是一个客观存在吗？–有没有可能是个假象？–比如，类似于鲁迅对“路”的定义公路的例子•相同起终点的甲乙两条路，甲是质量相对好的路，乙是质量相对差的路（但很宽）。如果车辆不是很多，一般都会选择从甲路通过。但是，如果车辆过多造成了甲路的拥挤以至于通过甲路的时间过长，那么必定会有一部分车辆转而从乙路通行，最终车辆在选择道路上实现“均衡”。公路的例子•庇古的分析（A.C.Pigou,1877-1959）•奈特的反驳（F.H.Knight,1885-1972）•庇古的回应•是市场失灵还是政府失灵？科斯的篱笆•有相连的甲乙两块地，甲地用作养牛，乙地用作种麦。显然，甲地的牛群可能自发地跑到乙地上吃麦。•庇古的逻辑：社会成本就会高于私人成本——社会净损失。牛是甲的收入，而成本是甲乙共同承担。科斯的篱笆•科斯的逻辑：牛吃麦的权利属谁？•先假设麦是种植者的私产，未经许可牛群不能侵犯。•牛群吃麦若能使牛的增值在边际上高于麦的损害，养牛者就会出一个价给种麦者，让牛吃麦去也。种麦者乐于收费而让牛群吃麦，直至麦的损害在边际上与牛群的增值相等。•养牛者或种麦者会建造一篱笆，位于麦的损害等于牛的增值的边际界线上。科斯的篱笆•奇怪的是：假设吃麦的权利是养牛者所有，种麦者不能反对，结果竟然一样。•麦受到损失，种麦的人就会考虑出价给养牛者以约束牛群。每一轮种麦的人所出的价是麦的边际损失，而若这价高于牛群吃麦在边际上的增值，养牛者就乐于收价而约束牛群了。•栏杆建造的位置，会与种麦者有权禁止牛群吃麦的位置相同。家喻户晓的科斯定理：•只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。家喻户晓的科斯定理：•只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。一般人的批评•1、有违常理：不应鼓励做坏事的人–《联邦传播委员会》–《蜜蜂的神话》•2、谈判不可能没有成本•3、讨价还价的影响•4、违规、暴力等的可能套套逻辑•究竟这大名鼎鼎的科斯定理是不是一个定理呢？•看来是，其实不是，因为它是套套逻辑（tautology）：不应该假设交易费用是零•想想吧，如果交易费用是零……但是！•科斯从来没有认为自己说过什么科斯定理•科斯从来没有为自己辩解过什么（直到诺奖）•科斯的本意（张五常，2002）–促使我们注意产权及交易费用这两项局限条件，而若忽略了这些条件，我们就不能解释数之不尽的行为。–引进了交易费用给帕累托最优一个新的阐释。–提供了一个新的途径来分析制度。这不是科斯个人的贡献，但他是这发展的一个中坚分子。庇古vs.科斯•焦点：对私人成本与社会成本的分歧——外部性的争论–A.C.Pigou：私人成本和社会成本出现分离–R.H.Coase：如果不承认有交易费用，则私人成本和社会成本不会分离；如果承认了交易费用，那外部性就是多余的概念Pigouvianvs.Coasian•排烟工厂和洗衣房•对外部性认识上的争议洗衣房对交涉成本的判断正确不正确排烟工厂减排IIII不减排IIIV•对解决外部性上的争议–A.C.Pigou：需要外部干预–R.H.Coase：•逻辑上：理想的一般均衡状态在现实中不可能存在，以这个状态作为标准没有意义。•方式上：消除外部性，外部干预是唯一的和最优的选择？——（1）市场不能解决的问题，政府也不一定能够解决；（2）征税或补贴，是对初始产权的一种歧视和侵犯•因此，–外部性的存在是因为交易费用的存在，使得市场无法自我调节，人与人之间的相互行动产生了无法协调的“外部性”。–“科斯定理”的本意——反衬出TC的重要性–要消除外部性，只能从尽量减少交易费用的角度考虑，当交易费用降低了，外部性就被限制到最小的程度，社会总体的效率也提高到最大的程度。小结•TC(TransactionCost)的存在造成了私人与社会成本的分歧•外部性与TC是两个重复的概念•无TC和有TC决定了产权的存在与否（决定了谁补偿谁）反观公路的例子•是个人成本与共同成本有分歧吗？•另一个角度：是因为没有产权设置而导致甲路的租值耗散•更近一步：是TC在作用，使得没有产权丧失了捕获租值的机会重新理解社会成本（交易费用）你的感受是什么？•到某办公室去办事情，遇到一张“拉长”的脸•在超市想买瓶水，排队付钱等了15分钟•开开心心来上自习，却发现座位都被书本占了•为了到玉泉去上一节课，半天的时间就没了•……理解TC•一人世界没有交易费用，这些费用是在多人的社会才出现的•一人世界中不可能有商人、律师、法庭、银行、公安、经纪、经理、公务员等•原则上，在没有交易费用的情况下，完全没有市场和一个运作灵活的市场的效果，是没有分别的•制度是因为有交易费用而产生的，所以交易费用应该称为制度费用（institutionalcosts）什么是TC•Arrow（1969）：“经济系统运行的成本”。•Richter&Furubotn（1996）：“建立、运行、维护和改变正式制度的成本”。•张五常（2002）：“广义上，交易费用是鲁宾逊一个人的世界不可能有的费用”什么是T（Transaction）?•A将1000元现金付给B，这是一个交易的过程，钱从A占有的阶段转移到B占有的阶段•Williamson（1985）把交易定义为：“一个物品或者服务在技术上可分辨的界线上被转移了，即一个行为阶段被终止，而另一个行为阶段被开始”什么是T（Transaction）?•A将1000元从银行卡转给了B，这也是一个交易的过程，虽然钱的实物并没有转移给B，但B同样拥有了这1000元的占有权•Commons（1935）把交易定义为：“不同的个体之间对物理事物未来所有权的让渡和获取”什么是T（Transaction）?aiai+1I1I2技术上可分的边界交换物品或者服务的权利物品或者服务I1在ai上的权利I2在ai+1上的权利Source:Beckmann(2000)什么是T（Transaction）?•当一个物品（包括物品的权利，或者其某项权利）或者一项服务在技术上可分辨的界线上被转移了，那么这个过程就是交易。•随着交易理论的研究深入，经济上和政治上的各种人与人之间交互活动，无论是信息交互，还是为了维护制度的行为，都被认为是交易的过程，所以，交易的定义可以被外延很大。TC的种类•信息和搜寻成本–寻找卖家、买家、生产商、技术等–数量和价格的信息等•从山东来湖南长沙红星水果市场卖西瓜的果商徐万琴，3天时间卖西瓜的收入被市场方扣除各种费用后只赚了100多元–她在市场销售了3天西瓜，按每天300元的场地经营费计算，市场管理处扣除了她900元，再加上720元进场交易费，共被扣除1620元•协商和决策成本–协商以平衡各方利益的分歧–决策的成本：时间、资源的投入，决策错误所产生的成本•代表建议禁公务接待食鱼翅，有望三年内出台细规TC的种类•监督和执行成本–监督、发现违规的行为–执行、惩罚违规的行为•地铁检票的对比•调整的成本–根据外部环境调整规则的成本（重新制定成本）–“适应不良(Costsofmaladaptation)”的成本•“不动摇、不懈怠、不折腾”–刘延东：4600亿元–教育部出台农村义务教育学校布局调整征求意见，撤并学校有必要可恢复小结：•交易费用，无论是在宏观角度还是在微观角度都已经被证明了它的存在以及它对经济增长和效率提高的重要性。•由于人类本身的认知能力导致的有限理性，人类的机会主义所表现出来的逆向选择、道德风险、卸责等这些追求私人利益最大化等策略行为，以及人类因为本身具有一定的远见意识而进行事前的风险规避和从经验中吸取教训而调整事后的行为策略等，这一切都既可以看作是交易费用存在的原因，也可以看作是交易费用存在的后果。现实的例子•大城市交通拥堵的“公地悲剧”–导致该公地悲剧的原因有哪些？–该公地悲剧的后果有哪些？再体会TC•摘自白岩松《幸福了吗》–在日本，走到哪里，都能看到并排几个分类的垃圾桶，多日的采访与观察下来，发现这真不是摆设。–早上七点多，我们走进一个普通市民家，由于一周两次来收分类垃圾，因此家中早已做好准备，报纸捆起来，瓶瓶罐罐洗干净，并在家中完成十几种分类。比如瓶子，瓶与盖是分开的，上面的塑料包装纸也要分离开来，之后，他们带着不同的垃圾来到收垃圾的地点，一会儿，好多辆收不同垃圾的分类垃圾车开来，将垃圾收走。–我们拍摄时，见到一妇女拿着垃圾来了，之后又拿着垃圾走了。我们追过去采访才知道，收她带过来的垃圾的分类车已开走，她只好把垃圾带回家中存放，直到下周垃圾车再来时才能回收。也就是说，为遵守规则，她要让垃圾在家中再放几天，而类似的事情，几乎每个家庭都会这样处理。–在大阪，我们采访了负责垃圾焚烧和大型垃圾处理的舞洲垃圾处理厂，从外表上看，花花绿绿的处理厂像迪斯尼的童话世界。由于日本小学四年级教科书中就已经有垃圾处理的内容，因此处理厂面向孩子们开放好几层空间，在这里，有趣、生动、可参与。–之后，我们又去了一家大超市，在门口就有回收站，回收那些可降解的食品包装盒。很多市民购物回家后，会把包装盒洗过再送回到超市回收站，这些回收物之后被制作成员工的服装以及卫生纸。在这个超市中，这样的卫生纸会特别标明，而且价格比其他的便宜，以鼓励大家消费这样的循环制品，而且，也是用低价来表达对参与者的一种感谢。–目前在中国，多个城市上演反对建立垃圾焚烧发电厂的公民行动，人们担心在垃圾焚烧的时候，由于分类管理不严而产生的二噁英会损坏人们的健康。–回望日本，我相信，垃圾焚烧是未来垃圾处理的大趋势，上马在所难免。然而在维护公众健康方面，政府责无旁贷，推进垃圾分类，加强对垃圾焚烧厂的监管，提升科技水准。但是，在要求政府尽责的同时，每一个参与公民行动的公民是否想过：这也意味着，我们每一个人将承担更多义务去投身其中！再体会TC•广州将试点垃圾袋实名制：垃圾费“按袋计量征收”•这是6月30日从市城管委庆祝建党91周年大会上获悉的，广州市初步决定在7月10日，在中山纪念堂召开动员大会，正式启动该政策，并将形成一整套法律法规和规范文件、配套实施方案。再体会TC•今年年底前选择1-2个生活小区试点“垃圾费按袋计量收费”模式，厨余垃圾排放免费，其他垃圾排放计量收费•“垃圾费按袋计量收费”政策–专用垃圾袋作为收费的工具，市民丢垃圾必须购买政府制作的专用垃圾袋，交垃圾车收运。–产生多少垃圾付多少钱，垃圾越少，缴费就越少•将在政府特制的分类垃圾袋上，印上居民的住宅地段号和房号，以此作为识别垃圾袋出自那家哪户的标志–根据该标志，可以追查垃圾投放的源头。如果居民没有按照规定对垃圾分类，将根据标记信息追查到居民个人公共资源管理与降低交易费用如何缓解TC的负面影响？•交易费用的影响因素•科技•制度本部分主要内容•租值耗散•公共管理：制定制度•公共管理的制度设计•公共管理的制度评价租值耗散什么是租值耗散？•回到公路的例子–有优质与劣质两条公路，都是从甲市到乙市去的。一条优而窄，另一条劣而宽。二者皆公用，驾车的人都选用优的，引起堵塞。•哥顿（H.S.Gordon）公海捕鱼的例子–公海作为一种公共品会因为竞争使用者过多，增加了捕鱼劳力的总成本，而使应有的租值下降为零。为什么要限定人类行为？•资源稀缺？•or人的自私？人类社会的困境•实现集体的行动•一致同意可行吗？•困境在于哪里？人类社会的“摩擦性”核心假说最大化个人利益的理性决策者稳定的偏好总是会实现均衡经济人人类社会的“摩擦性”交易费用的存在核心假说最大化个人利益的理性决策者稳定