创新调查与创新（PPT44页)

Notesaccompanythispresentation.PleaseselectNotesPageview.ThesematerialscanbereproducedonlywithofficialapprovalfromGartner.Suchapprovalsmayberequestedviae-mail—[e-mail].创新调查与评价主要内容•一、为什么开展创新调查•二、什么是创新、创新调查和创新评价•三、怎么做创新调查与评价一、为什么开展创新调查•1、历史演变•2、中外差异21、历史演变•对发展规律的认识提高•新常态下政府发展战略调整的需要•统计调查手段的进步32、中外差异•西方国家创新调查•中国创新调查4西方国家创新调查•基本目的：了解企业创新情况，为发现创新活动规律和完善政府创新政策提供真实信息•延伸目标：为进行国家、产业和地区创新绩效评价提供数据5西方国家创新调查•上世纪80年代末，国际上兴起国家创新系统研究的热潮。国家创新系统的研究者（以英国学者弗里曼为代表）强调个人、企业与研究机构之间技术与信息的流动是创新活动的关键。从上世纪90年代初开始欧盟国家兴起了企业创新调查的相关研究和实践。为推进创新调查工作的标准化和规范化，OECD与欧盟于1992年共同出版了《奥斯陆手册》，并经过两次修订，2005年发布第三版。《奥斯陆手册》为各国创新调查提供了概念和方法，被全世界公认为是创新数据统计的标准框架。6西方国家创新调查•欧盟委员会基于《奥斯陆手册》中的相关概念和调查内容，于1993年启动第一次创新调查。后来欧盟创新调查实现常态化和制度化。•从2004年开始，欧盟创新调查每4年进行一次完整调查，每2年开展一次简单调查。从《奥斯陆手册》发布至今，欧盟已经完成了8次创新调查。7西方国家创新调查•创新调查是西方各国了解企业创新活动状况的有效方式，为政府部门改善创新环境、完善创新政策提供了数据支撑。•同时，创新调查获得的数据被广泛应用于《OECD科学技术和产业记分牌》、《OECD科学技术和产业展望》，《创新欧盟记分牌》，以及美国《科学与工程指标》等重要报告，以此来反映企业创新特征和创新能力。8中国创新调查制度•基本目的（从信息收集角度）全面了解我国创新主体创新活动的开展情况，监测创新型国家建设进程•主要目的（从研究评价角度）探索创新活动规律，评价创新驱动发展战略和鼓励创新政策的实施效果，为完善创新政策提供有效信息•最终目的（从管理决策角度）为制定或完善创新激励政策和创新驱动发展战略提供决策依据9中国创新调查制度•中国国家创新调查制度包括两个方面的内容：•（1）创新活动统计调查。组织开展企业、研究机构、高等学校等创新活动统计调查，加工整理现有科技、经济和社会统计与创新有关的数据。•（2）在上述工作基础上，重点对国家、区域、企业、典型产业和典型创新密集区的创新能力进行监测和评价，并形成监测和评价的标准与方法以及系列报告。10二、什么是创新、创新调查和创新评价•1、创新的概念•2、创新调查与科技统计•3、创新评价111、创新的概念•最初的概念•约瑟夫·阿罗斯·熊彼特（JosephA.Schumpeter）创新是指“企业家对生产要素的新组合”（建立一种新的生产函数），包括：•①生产新产品；•②使用新技术；•③开辟新市场；•④发现和控制原材料的新供应来源；•⑤实行新的企业组织形式。121、创新的概念•创新的统计概念OECD和欧盟统计局《技术创新调查手册》(《奥斯陆手册》)“技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术上有重大改变的产品和工艺。技术创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列的活动”（第二版）。“创新是指出现新的或重大改进的产品或工艺，或者新的营销方式，或者在商业实践、工作场所或外部关系中出现的新的组织方式。（第三版）”术语‘产品’既包括商品也包括服务。非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。131、创新的概念•广义：“创新”包括技术的创新和非技术的创新产品创新工艺创新组织（管理）创新市场（营销）创新制度创新知识创新社会创新互联网创新。。。。•狭义：技术创新（按奥斯陆手册，只含前4类）14151、创新的概念产品创新是指引入在属性或用途上全新的或有重大改进的商品或服务。它包括在技术规范、成分和材料、装配的软件、用户友好性或其它功能特色等方面的重大改进。工艺创新是指出现新的或明显改进的生产方式或交付方式。它包括在技术、设备和(或)软件等方面的重大改变。161、创新的概念营销创新是指新的营销方式的实现，包括产品设计或包装、产品分销渠道、产品促销方式或产品定价等方面的重大变革。组织创新是指商业实践、工作场所组织或外部关系等方面新的组织方式的实现。17创新活动与研发活动的区别18•完整的技术创新过程包含研发活动（以研发为主的一次创新）企业创新活动可以没有研发活动（以引进、消化吸收技术为主的二次创新)192、创新调查与科技统计问卷不同范围不同时间不同指标不同202、创新调查与科技统计21国际创新调查的起源与发展——萌芽于20世纪30年代初期的美国——发展于20世纪50-60年代——20世纪70年代以后迅速兴起——20世纪80年代后期北欧四国对国际可比框架的探索与实践2、创新调查与科技统计22调查方法（调查内容选择方面）：主体法：将企业作为一个整体考察其创新行为和创新活动。客体法：是针对特定创新（通常是某类显著创新或者是某企业的主要创新）收集数据。2、创新调查与科技统计23调查方法（调查样本选择方面）：调查方式（普查/抽样调查）多数国家采取普查与抽样调查相结合的方式分层方式多数国家应用行业与企业规模进行分层抽样2、创新调查与科技统计24CIS的调查方法（样本选择）：分层抽样：按照行业和企业规模分层，其中行业以NACE二位码为准；企业规模则按照如下分类确定：10-49人（小企业）；50-249人（中型企业）；250+（大企业）普查2、创新调查与科技统计25科技统计的调查方法：普查（小国多数如此，部分行业如制造业）中国规上工业企业全部填报统计局107表抽样调查（部分调查）：按行业按规模（大、中、小）中国规下企业中国第三产业企业科技统计指标•科技人力资源•研究与发展经费•科技活动产出•企业的科技活动•高校的科技活动•研究机构的科技活动•高技术产业发展•地区科技指标26创新调查指标CIS调查问卷所涉及的问题：CIS3,CIS4,CIS2006:产品、工艺、进行中以及终止的创新创新活动和支出内部研发创新的影响来源于公共部门的资金创新中的合作创新信息的来源创新活动的阻碍因素专利和其他保护创新的方式企业的其他重要策略和组织变化27创新调查指标《创新欧盟计分牌》中来源于创新调查的评价指标：开展技术创新中小企业占全部中小企业比重开展非技术创新中小企业占全部中小企业比重开展自主创新的中小企业占全部中小企业的比重开展合作创新的中小企业占全部中小企业的比重非R&D创新经费占营业额比重“市场新”或“企业新”的新产品销售额占企业销售总额的比重28国际创新调查发展趋势发达国家创新调查常态化、制度化发展中国家开展创新调查更广泛的创新能力国际比较将成为可能创新调查内容由技术创新向非技术创新深化创新调查对象由企业向公共部门延伸29中国的创新调查工作•——20世纪后期，创新的概念被引入中国。自1989年以来，国家科委、国家统计局、清华大学、国务院发展研究中心等组织开展企业技术创新调查。这些调查在取得企业层次的技术创新数据方面积累了很好的经验，但以上调查均是课题研究中的小规模调查。•——1996年，由原国家科委、国家统计局联合组织，对北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨六个省（市）的大中型工业企业及国家高新技术产业开发区企业的技术创新状况进行调查。•——2006年，国家统计局、科技部共同开展了企业创新调查，对这是我国目前为止进行的规模最大、内容最丰富的技术创新调查。30中国的创新调查工作•第一次创新调查•2006年全国规模以上工业企业总数为30万家，其中有创新活动的企业8.6万家，占到总数的28.8%。•第二次创新调查•2015年调查的范围涉及工业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业等创新活动相对密集的行业。•对部分工业企业和全部建筑业企业与服务业企业采用抽样调查。调查范围覆盖企业共计有645553家。31中国的创新调查工作•调查的主要内容包括企业开展各类创新活动的基本情况，企业创新投入及产出、产学研合作创新、创新信息来源、创新阻碍因素、知识产权及相关情况等，以及企业家对创新的认识、创新激励措施实施、创新政策落实效果、创新战略目标制定等情况。•全部645553家企业中，有创新活动企业数266382，占41.3%•实现创新企业数256389，占39.7%323、创新评价•根据评价目的，选择一组测度企业（产业、地区或国家）创新活动过程的指标（指标体系）、采用一种方法来度量分析企业（产业、地区或国家）创新能力（或绩效）并给出定量定性的评判结论。3、创新评价3、创新评价•希望的后续报告：•研究机构创新监测报告（数据集）•研究机构创新评价报告•高校创新监测报告（数据集）•高校创新评价报告三、怎么做创新调查与评价•创新调查国家统计局负责企业创新调查，出版企业创新调查资料汇编科技部负责研究机构创新调查信息收集，出版研究机构创新监测报告（数据集）教育部负责高校创新调查信息收集，出版高校创新监测报告（数据集）•创新评价由第三方机构利用创新调查信息与科技统计数据进行创新评价三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价•结合中国（各省）统计年鉴和科技统计年鉴以及经济社会统计指标，可以构建评价我国企业、产业和地区创新能力的指标体系；•根据新的调查数据，可以开展企业、产业和地区创新评价方法的研究和探讨，以科学地评价我国企业、产业和地区的创新能力状况，进而有针对性地制定相应政策措施。•这类数据分析报告，尤其是地区、产业（行业）的企业创新活动分析评价报告，不仅对政府宏观管理有参考价值，同时也有助于所在地区和行业的企业认识自身创新能力的发展状况，从而对企业制定自身创新发展战略、培育企业创新能力起到引导作用。•对高校、机构的服务创新能力评价有助于发展创新中介服务体系，加速科研成果转化，完善整个国家创新体系。创新评价的一般步骤•1、基本思路•2、评价方法•3、指标选择•4、测算过程•5、信息摘取•6、成果展示创新评价的基本做法•①根据评价目的和评价对象选择评价方法；•②根据约束条件来选择和确定评价模型大小和范围；•③通过理论分析、调研借鉴来选择指标体系；反映创新活动的统计与调查指标都可称为创新指标。用于评价创新能力（创新效率或创新绩效）的统计与调查指标都可称为创新指标。要正确选择：定量（统计）指标定性（调查）指标•④通过数据处理和模型试算来调整指标数量；•⑤通过研讨和咨询来确定最终评价结论；•⑥根据服务对象选择体现评价研究结果的最佳形式。国家创新评价指标体系谢谢！