ISM规则理解2009

1ISM规则产生的背景长期以来人们对海上安全进行了大量的研究工作,在改进船舶技术状况方面也做了大量工作,推动了航运业发展.80年代以来船舶海难事故不断发生,经过统计,船舶海损/机损/污染事故的产生,约80%以上是由人为因素所致.如：重大的海难事故有“自由企业先锋号”、“北欧之星”。所造成的海洋污染，据统计每年的因船舶事故导致溢油超过10万吨。2•频繁发生的海难事故引起各界的广泛关注,有关方面认识到仅制定严格的船舶技术规范和标准,而缺乏一个行之有效的安全管理体系支持,是不能够保证船舶安全和防污染的.3海难事故及其原因•直接原因：低标准状态低标准行为低标准行为80%，由管理控制20%，由操作者控制4•船舶结构及设备的改进和先进技术在航海领域的应用未能对频繁的海难事故（人命、财产）、海洋环境的污染进行遏制。世界保险界、海运行业组织、各国政府、地区性组织及国际海事组织对世界海事形势的发展给予了前所未有的关注。5海难事故及其原因1•事故损失：--人命损失--财产损失--环境破坏•航运安全目标如何实现？政府受到了极大的压力！！！6海难事故及其原因2•根本原因：人为因素•表现为：--不适当的船舶及其设备的设计和构造；--不适当的人员选拔配备；--不适当的人员培训--不适当的操作程序或实践；--缺乏维护保养7海难事故及其原因3•安全-事故损失的控制：主要是管理的控制功能就航运业而言：船上和岸基地的管理8IMO国际海事组织采取的措施•一方面加强技术立法、严格缔约国履约、强化检验管理、加强港口国管理，但起到的作用有限（毕竟是单方面的作用）•制定出更严格的公约、规则、标准以防止类似事故的再发生•另一方面海事界开始重视航运企业安全文化的建立，更加重视对人为因素的研究；引入科学的管理方法和理念，创建安全文化；9IMO国际海事组织采取的措施IMO认识到人为因素对确保海上安全和防止海洋污染的重用作用；对事故的反应仅着眼于船舶、设备和船员方面的技术标准修改，非根本性措施安全和防止污染的效果取决于公司的自我控制安全文化10IMO国际海事组织采取的措施加强港口国管理和船旗国的管理，PSC、FSC的检查不仅重视硬件检查，现在已将重点逐渐转向人为因素的检查（既软件的检查）和安全管理体系的检查，将ISM规则、ISPS规则、STCW公约的要求、国际劳工公约的要求等的有效实施全部纳入他们的检查范围之内，并重点对船员的实际操作进行检查11IMO国际海事组织采取的措施近年来为防止和减少船舶由于管理不当所造成的海上事故，IMO采取了一些重要措施，制定了一系列的决议。•制定安全管理要求：--IMOA596（15）1987《客滚船安全》--IMOA.647（16）--1989.10.19船舶安全操作和防污染管理指南--IMOA.680（17）1991.11.6关于船舶安全操作和防污染管理指南--IMOA.681（17）1991.11.6关于船舶安全操作和防污染要求的监督程序--IMOA.741（18）国际船舶安全和防污染操作规则（ISM）（1993.11.4）--1994.5将ISM规则纳入SOLASCh9成为强制要求(1998.7.1)--IMOA.788（19）由主管机关实施ISM规则的导则（1995.11.23）12•IMOA.788（19）导则指出：•“由主管机关有效实施（法定要求）必须包括安全管理体系（SMS）符合ISM规则规定要求的验证，以及强制性规范和规则的的验证。”•主管机关的责任是通过检验船舶的状况、船舶操作和船员符合法定要求（或其部分或全部工作委托类似于船级社的组织）。--需要适当的管理组织，岸基地和船舶，确保到达安全标准；--要求负责船舶管理的组织的系统地途径进行管理；--强制实施ISM规则的目标：1）符合强制性规范和规则2）由主管机关有效的实施法定的规范和规则；2000年12月5日MSC.104(73)国际安全管理(ISM)规则修正案（2000）(2002.7.1)13ISM规则产生的背景1993年11月14日通过国际海事组织A.741（18）决议“国际船舶安全营运及防污染管理规则”1994年5月IMOMSC（63）会议期间的外交大会上，ISM规则被纳入《1974年国际海上人命安全公约》新增加第IX章“船舶安全营运管理”“以人为本、预防为主”过程控制的管理体系为核心的ISM规则成为强制性要求14ISM规则认证要求•到目前为止，所有船舶都已经实施了ISM规则，包括：•所有客船包括高速客船；•500总吨及以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；•500总吨及以上的其他货船和移动式海上钻井平台。上述适用的船舶不管建造年月15ISM规则前言•1本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。•2大会通过的第A.443(Ⅺ)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。16•3大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。•4认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。17•5本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。•6高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。18A部分实施•1.1定义•以下定义适用于本规则的A和B两部分。•1.1.1“国际安全管理规则(ISM规则）”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。19•【理解要点】：这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。20•1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。21•【理解要点】：本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况：•1、所有人，拥有并管理所属船舶；•2、经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；22•3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。•就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。23•一般情况下，船舶管理人是用签订代管协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。24•1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。•【理解要点】：“主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局CMSA。25•1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。是公司所有人员进行安全活动的平台。26•【理解要点】：体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。是处于动态平衡的体系。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。27•“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，包括书面形式或电子文档形式。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。28•“结构化（structured）”是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。29•1.1.5“符合证明DOC”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。•1.1.6“安全管理证书SMC”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。•1.1.7“客观证据”系指通过观察、测量或试验获得的，并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的定量或定性的信息、记录或事实的陈述。30•1.1.8观察结果（观察项）系指在安全管理体系审核过程中所得出的并有客观证据所证实的陈述。•1.1.9“不合格（不符合）”系指有客观证据表明不满足某一具体规定要求的观察结果。•1.1.10“严重不合格（严重不符合）”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离（偏差），包括未能有效和系统地实施本规则的要求。311.2目标•ISM规则规定了3个不同类型的目标：1）ISM规则的目标2）安全管理的目标3）SMS的目标•1.2.1本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。321、该目标陈述概括性地限定了ISM规则的适用范围，即船舶及其人员的安全和水域环境，不包括质量或更大范围的管理。任何超出该范围均不属于ISM规则的法定认证。2.强制性的ISM认证是由政府发起，不应涉及非政府控制的范围。3、船舶安全管理体系应至少覆盖ISM目标所涉及的范围。作为强制性的ISM认证，审核员不应超出ISM规则目标所涉及的范围。331.2.2公司的安全管理目标应当包括：•.1提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；•.2针对己认定的所有风险制定防范措施；以及•.3持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。34•【理解要点】：“安全做法”通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。•若公司SMS能够保证船舶、船舶营运和船员配备符合公约、船舶法定技术规则和规范的要求，同时考虑了主管机关及船级社和海运行业组织的建议，则应该认为公司的安全做法已经建立。35•“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。•“已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险。•“防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，有针对性地制定。36防范措施•如果对所有已标识风险建立了安全防范措施，并且这些措施也覆盖了公约、船舶法定技术规则中认定的风险，和IMO、船级社和海运行业组织所认定的风险，则可认为公司对已标识的风险建立了防范措施国际公约、法规和导则针对船舶许多危害制定的防范的控制措施。ISM规则的目标就在于此！！！国际公约及适用的规则、导则和标准清单37•“应急准备”可能包括：应急设备（含测试仪器）状况的保持；应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；应急报警信号的规定；应急部署（应急时的组织和分工）；应急反应措施，等。38•不断提高（持续完善）包含了对安全管理功能的要求，如对不合格、事故及险情的报告分析；公司的内、外审核；船长对安全管理体系的评价；公司管理评审等。所有这些活动应有助于船、岸人员安全管理技能的不断提高。391.2.3安全管理体系目标：•.1符合强制性规定及规则：•.2对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。40•【理解要点】：强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面。对于建议性的规则、指南和标准，公司应根据自身的具体情