iso9001-2015必须形成的文件和记录

一、GB/T19001-2015标准（征求意见稿）对“形成文件的信息”要求GB/T19001-2015《质量管理体系要求》中用“保持形成文件的信息”替代了在GB/T19001—2008中使用的特定术语如“文件”、“形成文件的程序”、“质量手册”等，弱化了“质量手册”的要求。在GB/T19001—2008中使用“记录”这一术语表示提供符合要求的证据所需要的文件，现在表述的要求为“保留形成文件的信息”。组织有责任确定需要保留的形成文件的信息及其存储时间和所用载体。“保持”形成文件的信息的要求并不排除基于特殊目的，组织也可能需要“保留”同一形成文件的信息，如：保留其先前版本。若标准使用“信息”一词，而不是“形成文件的信息”（如在4.1中“组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审”），则并未要求将这些信息形成文件。标准中明确提到“形成文件”的信息整理说明如下:标准中明确要求“保持形成文件的信息”（即本标准要求编制文件）的条款序号条款号章节标题标准要求4.3确定质量管理体系的范围组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。5.2.2a）沟通质量方针质量方针应：a）作为形成文件的信息，可获得并保持；6.2.1质量目标及其实现的策划组织应保持有关质量目标的形成文件的信息。8.5.1a)生产和服务提供的控制适用时，受控条件应包括：a）可获得形成文件的信息，以规定以下内容：1）所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性；2）拟获得的结果。标准中通常要求“保持形成文件的信息”（即虽然没有明确要求但通常应编制文件）的条款18.4.1外部提供的过程、产品和服务的控制--总则组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。29.2.2a)内部审核组织应：a）依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；标准中要求策划形成文件的信息（即要求对编制文件或保留记录进行总体策划）的条款18.1e)运行的策划和控制为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程（见4.4）进行策划、实施和控制：e）在必要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息：1）确信过程已经按策划进行；2）证实产品和服务符合要求。28.3.2j)设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段和控制时，组织应考虑：j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。标准中要求策划形成文件的信息（即要求对编制文件或保留记录进行总体策划）的条款缺少4.4.2条，请加上。二、标准中要求保留形成文件的信息（即本标准要求保留记录）的条款序号条款号章节标题标准要求17.1.5.1监视和测量资源-总则组织应保留适当的形成文件的信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。27.1.5.2a）监视和测量资源-测量溯源当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，测量设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息；37.2d)能力组织应：d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据48.2.3.2产品和服务要求的评审适用时，组织应保留与下列方面有关的形成文件的信息a)评审结果；b）产品和服务的新要求。58.3.3设计和开发输入组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。68.3.4f)设计和开发控制组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：f）保留这些活动的形成文件的信息。78.3.5设计和开发输出组织应保留设计和开发输出的形成文件的信息。88.3.6设计和开发更改组织应保留下列形成文件的信息：a）设计和开发更改；b）评审的结果；c）更改的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。98.4.1外部提供的过程、产品和服务的控制---总则组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留形成文件的信息。108.5.2标识和可追溯性当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，且应保留所需的形成文件的信息以实现可追溯。118.5.3顾客或外部供方的财产若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。128.5.6更改控制组织应保留形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。138.6产品和服务的放行组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息。形成文件的信息应包括：a）符合接收准则的证据；b）授权放行人员的可追溯信息。148.7.2不合格输出的控制组织应保留下列形成文件的信息，以：a）描述不合格；b）描述所采取的措施；c）描述获得的让步；d）识别处置不合格的授权。159.1.1监视、测量、分析和评价--总则组织应保留适当的形成文件的信息，以作为结果的证据。169.2.2f)内部审核组织应：f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据179.3.3管理评审输出组织应保留形成文件的信息，作为管理评审结果的证据。1810.2.2不合格和纠正措施组织应保留形成文件的信息，作为下列事项的证据：a）不合格的性质以及随后所采取的措施；b）纠正措施的结果。