侦查学总论(课本配套讲义)

侦查学2013年中南财经政法大学侦查学考研2刑事案件侦查的一般方法的立案↓侦查决策↓调查取证↓排查重点嫌疑人↓破案↓侦查终结↓补充侦查2013年中南财经政法大学侦查学考研3侦查学总论第一章侦查学概述第一节侦查学的概念与研究对象本学科名称的创制始于汉斯.格罗斯出版的《预审法官手册》一、侦查学的概念侦查学，就是以犯罪活动的规律和特点、侦查活动及其规律、侦查制度和侦查理论为研究对象的科学。研究侦查主体对刑事犯罪进行侦查活动所采用的各种侦查技术、措施和方法的学科。二、侦查学的研究对象研究对象——侦查活动及其规律。具内容体包括：（一）犯罪的规律和特点1、犯罪活动的复杂多样性2、犯罪活动的区域性3、犯罪活动的时间性、季节性4、犯罪活动的个性习惯性（二）侦查行为及其规律侦查技术、措施和方法在内的侦查对策及其运用。（三）侦查制度包括侦查组织制度侦查程序制度（四）侦查学理论三、侦查学的特点（一）政治性（二）实践性（三）科学性四、侦查学的体系（一）概念：侦查学体系是将研究对象组合为一个整体的系统工程，包括确定侦查学研究对象之间的相互联系，以及对这些对象进行研究的顺序。（二）体系：侦查技术、侦查措施、侦查方法三块体系。2013年中南财经政法大学侦查学考研4第二节侦查学与其他学科的关系一、侦查学与刑事诉讼法学的关系（一）联系：刑事诉讼法学是以刑事诉讼法律规范、刑事诉讼理论和刑事诉讼实务为研究对象的规范法学学科。侦查学研究的侦查是刑事诉讼的重要一环，必须严格遵守刑事诉讼中的侦查法律规范。（二）区别：刑事诉讼法学主要研究侦查活动的诉讼形式，侦查学主要研究诉讼形式框架下侦查方法的综合运用。二、侦查学与刑法学的关系（一）联系：侦查学研究的侦查活动是实现刑法规范的重要工具，刑法学研究的刑事责任问题则是制定侦查方法的法律依据。（二）区别：刑法学以犯罪和刑事责任为研究对象，侦查学不直接研究犯罪与刑事责任之间的关系。三、侦查学与犯罪心理学的关系（一）犯罪心理学的研究成果可以丰富和发展侦查的理论与方法，优化和强化侦查破案的心里对策，有效提高破案能力。（二）犯罪心理学所研究的犯罪人的心理及其行为关系，往往需要侦查活动提供第一手的鲜活资料，两门学科相互支撑。四、侦查学与法医学的关系（一）侦查学在研究相关物证、尸体表面检验和有关的化学检验鉴定方面必须借助于法医学（二）法医学应接受侦查学的指导，侦查学中的法医鉴定工作应在两者的共同指导下完成。五、侦查学与行为科学的关系（一）侦查行为具有所有人类行为的共同特点（二）侦查行为具有特定种类行为的一些共同特点（三）行为科学对侦查学研究具有理论基础地位和意义第三节侦查学的研究方法2013年中南财经政法大学侦查学考研5坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的观点作为总的指导方针一、统计分析法二、案例分析法三、实验法：临场实验、实验室实验、模拟实验三、调查法：个案调查、专题调查四、分析综合法五、比较借鉴法第二章侦查概述第一节侦查的概念、性质与原则一、侦查的概念侦查是指公安机关、人民检察院在办理案件的过程中，依法进行的专门调查工作和采取的有关强制措施。特征：（一）侦查的主体是特定的国家机关，及公安机关和人民检察院。此外还包括国家安全机关、军队保卫部门、监狱、海关走私侦察局。（二）侦查的客体是已经立案的涉嫌案件（三）侦查的内容包括专门调查工作和采取的有关强制措施。（四）侦查是一项刑事诉讼活动，必须严格依法进行。二、侦查的任务和性质（一）侦查的任务1、收集调取证据材料2、查明案件事实，确认犯罪嫌疑人3、采取必要措施，防止犯罪嫌疑人或现行犯逃避侦查4、保障无罪的人不受刑事追究（二）侦查的性质1、从侦查的任务来看，侦查应被界定为旨在维护刑事法律公正的一项刑事司法活动。2013年中南财经政法大学侦查学考研62、从侦查的授权法来看，侦查应被界定为旨在保护刑法正确实施的刑事诉讼活动。三、侦查的基本原则（一）依法侦查原则1、侦查必须严格遵守我国刑法、刑事诉讼法的有关规定及部门规定条例2、侦查机关依法独立办案的原则3、强调依法侦查与独立办案与坚持党的领导一致性（二）依靠群众，实行专门机关与群众结合的专群结合原则1、人民群众对犯罪深恶痛绝，侦查活动易得到人民群众支持2、作案人总是混迹在人民群众中，必然留下痕迹需要人民群众举报（三）实事求是原则（四）迅速及时原则（五）协同作战原则1、一方面公安机关内部不同层级、部门之间协同2、与其他单位的协调，建立协同关系，发挥整体作战优势（六）刑事诉讼法规定的其他原则如公检法相互配合、相互制约原则四、侦查的方针依靠群众，抓住战机积极侦查，及时破案五、并案侦查并案侦查是侦查机关在侦查活动中,将判断为同一犯罪主体的系列案件联系起来,实行合并侦查的一种侦查措施.它是各地侦查机关在与犯罪活动长期斗争中逐步总结创造出来的一项侦查措施六、侦查终结侦查终结，是指公安机关或者人民检察院对刑事案件进行一系列的侦查活动以后，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，足以做出犯罪嫌疑人是否犯罪、犯什么罪、犯罪情节轻重以及是否应当追究刑事责任的结论时，决定结束侦查并对案件做出处理决定的诉讼活动。(1)犯罪事实、情节清楚2013年中南财经政法大学侦查学考研7(2)证明案情的各种证据充分确实(3)法律手续完备七、侦查僵局侦查僵局是侦查机关在办理刑事案件过程中，侦查主体对案件的认识陷入困境．或其它一些因素影响侦查主体的思维及行为而使侦查工作难以深入下去，案件侦查呈现的僵持或停滞状态。第二节侦查主体侦查主体是指依法享有侦查权，履行侦查职能的一切机关或个人一、侦查机关及其案件管辖（一）公安机关1、所发生的刑事案件以犯罪地公安机关管辖为主，以犯罪嫌疑人居住地的公安机关为辅；几个公安机关都有管辖权的由最初受理的管辖，必要时可由主要犯罪地的管辖；对于管辖不明的由公安机关协商确定；有争议的由上级部门指定管辖。2、县级公安机关负责发生在本辖区的刑事案件；地市级以上负责重大涉外、重大经济犯罪、重大集团犯罪和下级侦破有困难的案件。3、铁路、交通、民航分别有案发地公安机关管辖4、林业系统公安机关负责本辖区的林业盗伐和珍稀野生动物5、公安机关和军队互涉案件6、公安机关和武警互涉案件（二）人民检察院1、贪污贿赂案件2、国家工作人员渎职案件3、国家工作人员利用职权侵犯公民权利案件4、其他由人民检察院直接管理的案件（三）国家安全机关（四）监狱（五）海关走私犯罪侦查局2013年中南财经政法大学侦查学考研8（六）军队保卫部门二、侦查人员及其基本素质（一）政治素质（二）职业道德素质（三）纪律素质（四）业务素质：法律素质和专业素质（五）身体素质。（六）心里素质（七）能力素质：科学思维能力、组织能力、创新能力、善于决断能力、感染能力、协调能力、应变能力。第三章侦查的价值第一节侦查价值的界定侦查价值是指侦查活动对于证明案件事实所产生的功效以及良好的侦查程序自身所具有的积极意义。第二节侦查的外在价值侦查的外在价值是指侦查活动在证明案件事实方面的功效和积极作用（一）充分、全面、合法地收集调取证据材料（二）准确、及时地查清案件事实，确认犯罪嫌疑人（三）采取必要措施，对嫌疑人和现行犯进行及时控制（四）保障无罪人不受刑事追究外在价值的评价标准（一）客观性要求（二）主要事实要求（三）程序合法要求（四）利益最大保护原则第三节侦查的内在价值2013年中南财经政法大学侦查学考研9侦查的内在价值是指侦查程序自身的良好品质所具有的积极意义。（一）秩序价值1、文明的侦查程序有助于恢复已被破坏的社会秩序2、侦查程序的强制力有助于维护法律的威严与法制秩序3、严格的侦查程序有助于建立侦查的权力运作秩序（二）正义价值1、侦查的实体正义价值2、侦查的程序正义价值：包括侦查公开和权利保障（三）效益价值1、经济效益：通过破获案件所挽回的经济损失和查获的赃款赃物2、社会效益：保护合法权益免受侵害，打击预防犯罪，实现社会秩序公正实现侦查效益的基本要求：（一）迅速及时原则（二）简化原则（三）侦查中资源合理配置原则第四节侦查价值的协调统一一、侦查价值之间的冲突（一）过度提高嫌疑人的地位将会阻碍案件的调查取证（二）严格的侦查程序将导致侦查成本增加（三）侦查资源的有限性将限制侦查对法律争议的绝对追求二、侦查价值的协调原则（一）兼顾原则1、兼顾侦查的外在价值与内在价值2、兼顾秩序、正义以及效益价值（二）秩序、正义优先原则（三）权衡原则1、以刑法的谦抑性以及无罪推定原则为最根本标准2、严格遵守国际公认的最低程序公正标准2013年中南财经政法大学侦查学考研103、保障嫌疑人的权益不得损害国家集体利益4、提高侦查效率不得损害公正、客观5、合理利用侦查资源6、第四章侦查简史第一节侦查方法简史一、古代与近代侦查方法演进（一）神明裁判法（二）讯问方法（三）勘验鉴定法（四）调查访问法（五）人身识别法二、现代侦查方法的发展（一）在人身识别方面，笔记鉴定有了长足发展，此外足迹鉴定、齿痕鉴定、毛发鉴定声纹鉴定、DNA遗传基因鉴定也日臻完善。（二）在讯问方面，科学技术的运用。1、测谎技术：人在说谎时会不由自主地产生一定的心理压力，引起一系列受人体植物神经系统控制的反应，如心跳加快、血压升高、呼吸速度、体温变化等2、催眠技术：催眠师设置催眠情境和催眠诱导用于询问受害人和证人（三）在勘验检查方面，建立了物证实验室和鉴定实验室第二节侦查制度简史第三节侦查发展的基本动力与趋势一、发展的基本动力（一）根本源泉在于侦查与犯罪的对抗（二）创新始终是侦查发展的一条主线二、发展趋势2013年中南财经政法大学侦查学考研11（一）走向文明（二）走向科学（三）走向法治（四）走向人权（五）走向公正（六）走向效率（七）走向专业（八）走向规范（九）一国及各国之间的侦查协作不断深化第八章侦查方法概述第一节侦查方法的概念与特征侦查方法是指侦查主体在侦查活动中为完成侦查任务，达到侦查目标所采取的步骤、规划、程序和手段。侦查方法的特征：（一）侦查方法主体和对象的特定性（二）侦查方法的工具性特征（三）侦查方法具有多样性和开放性第二节侦查方法的结构（一）侦查目的1、最宏观的是指诉讼目的，追求实体真实、程序正当2、为审判或起诉作准备，提供证据材料3、对侦查本身而言，即查明案件事实、收集证据、确定犯罪嫌疑人4、对于具体的侦查行为而言，寻找目击者或进行现场访问（二）侦查途径1、从案到人2、从人到案（三）侦查策略手段1、侦查策略2、侦查措施（四）侦查工具及操作程式1、认识工具2013年中南财经政法大学侦查学考研122、实践工具3、侦查思维工具第九章侦查途径第一节侦查途径概述侦查途径是指开展侦查工作的路子，即收集案件线索与情报，获取证据，查明案件事实，确定和查缉犯罪嫌疑人，从而实现破案任务的路子。一、侦查途径选择的基本原则1、针对性原则是指选择侦查途径必须根据案件的具体情况。有的放矢进行2最优性原则在多种途径并存的情况下，相互比较、择优而取，确认出最优途径3灵活性原则所选的途径并不是一成不变的，随着侦查工作的深入，信息的收集而不断修正4多重性原则在确定了一种侦查途径后，对其他途径有利因素也要考虑二、侦查途径的选择方法（一）客观比较法（二）时间预测法（三）力量均衡法三、选择侦查途径的程序（一）收集信息阶段：包括现场勘查，现场访问和各种调查工作，获取证据，了解线索。（二）分析评断阶段，组织侦查人员，对第一阶段的证据和线索进行综合分析、研究，确定情节，区分真伪，揭示实质。2013年中南财经政法大学侦查学考研13（三）比较确定途径阶段：突出多种途径，逐一比较，选定一二（四）追踪调整阶段，适时调整，灵活运用第二节侦查途径的基本类型及其变迁一、侦查途径的基本类型（一）从案到人的侦查途径从案到人侦查途径是指侦查人员在的案件发生后，依照有关法律规定立案，从案件事实入手，通过现场勘查及其他侦查措施，发现、收集、固定证据，最终确定犯罪嫌疑人的侦查活动方式。模式：接报案——立案——发现、收集、固定证据——侦查终结1、从时间要素到人：是否具备作案时间，确定案件开始时间、持续时间、结束时间2、从空间要素到人：分析嫌疑人是否熟悉现场环境，