露天矿山安全标准化评分表(电子表格版本)

序号元素及分值内容评分标准得分扣分原因整改措施整改结果11.1策划（5分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？是：3分；否：0分3.0制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？是：2分；否：0分2.0执行(10分)是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？是：4分；否：0分4.0安全生产方针的制定是否有员工参与?是；3分；否：0分3.0 安全生产方针是否已传达至全体员工？是：3；否：03.0符合(15分)安全生产方针是否体现：      遵守法律法规与其他要求；是：4分；最高分：4分4.0      持续改进。是：4分；最高分：4分4.0是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：      显著位置张贴；是：3.5分；最高分：3.5分3.5      作为员工岗前培训及再教育的内容；是：3.5分；最高分：3.5分3.5绩效(20分)安全生产方针是否易于理解？是：5分；否：0分5.0安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？是：5分；否：0分5.0员工熟悉并理解安全生产方针的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（10分）10.02.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分）小计50.01.2策划（5分）露天矿山安全生产标准化内部评分表单位：日期：年月日安全生产方针与目标（100）方针（50）目标（50分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？是：2分；否：0分2.0是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？是：3分；否：0分3.0执行(10分)是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？是：2分；否：0分2.0是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？      人力资源；是：1分；最高分：1分1.0      财力资源；是：1分；最高分：1分1.0      物力资源；是：1分；最高分：1分1.0      技术资源。是：1分；最高分：1分1.0是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？是：4分；否：0分4.0符合(15分)设立安全生产目标时是否考虑：      管理评审的结果；是：1分；最高分：1分1.0      风险评价的结果；是：1分；最高分：1分1.0      以往安全生产的绩效；是：1分；最高分：1分1.0      标准化系统评价的结果是：1分；最高分：1分1.0      法律法规与其他要求。是：1分；最高分：1分1.0安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；是：3分；否：0分3.0对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例（选择一个答案）：1.90%-100%（3分）3.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标？是：0分；否：2分2.0是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？是：2分；否：0分2.0绩效(20分)是否完成了所有安全生产目标和指标？是：4分；否：0分4.0对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？是：4分；否：0分4.0员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度（选择一个答案）？1.90%-100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度（选择一个答案）：1.90%-100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）小计50.022.1策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？是：2分；否：0分2.0是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？是：1分；否：0分1.0执行(6分)是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？是：2分；否：0分2.0是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？是：2分；否：0分2.0员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？是：2分；否：0分2.0符合(9分)是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？是：3分；否：0分3.0已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：      法律；是：1分；最高分：1分1.0      行政法规；是：1分；最高分：1分1.0      地方法规；是：1分；最高分：1分1.0      部门规章；是：1分；最高分：1分1.0      国家和行业标准；是：1分；最高分：1分1.0      规范性文件及其他要求。是：1分；最高分：1分1.0绩效(12分)识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：      需求识别方法行之有效；是：2分；最高分：2分2.0      需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；是：2分；最高分：2分2.0安全生产法律法规与其他要求需求识别与获取（30分）      需求识别涉及所有部门与员工。是：2分；最高分：2分2.0获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：      与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；是：2分；最高分：2分2.0      所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；是：2分；最高分：2分2.0      需求响应及时。是：2分；最高分：2分2.0小计30.02.2策划（4分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？是：2分；否：0分2.0制度是否明确了责任部门、人员及其职责？是：2分；否：0分2.0执行(8分)是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？是：3分；否：0分3.0是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？是：3分；否：0分3.0员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？是：2分；否：0分2.0符合(12分)获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分)安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：      将其规定融入安全生产责任制与规章制度；是：2分；最高分：2分2.0      将其规定融入作业指导书或安全操作规程；是：2分；最高分：2分2.0      将其规定写入员工安全培训教材；是：2分；最高分：2分2.0融入（40分）      将其规定融入安全生产活动中。是：2分；最高分：2分2.0对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性（选择一个答案）？1.好（8分）8.02.一般（4分）3.差（0分）小计40.02.3策划（3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？是：2分；否：0分2.0制度是否明确了责任部门、人员及其职责？是：1分；否：0分1.0执行(6分)是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？是：2分；否：0分2.0当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？是：2分；否：0分2.0当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？是：2分；否：0分2.0符合(9分)安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（5分）5.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分)评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：      按规定定期评审；是：3分；最高分：3分3.0      及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；是：3分；最高分：3分3.0      更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；是：3分；最高分：3分3.0      所有受影响的员工得到及时培训。是：3分；最高分：3分3.0评审与更新（30分）小计30.033.1策划（6）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？是：3分；否：0分3.0是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？是：3分；否：0分3.0执行(12分)是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？是：3分；否：0分3.0是否对安全生产责任制进行了逐级说明？是：2分；否：0分2.0各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？是：2分；否：0分2.0是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？是：3分；否：0分3.0是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？是：2分；否：0分2.0符合(18分)安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核（选择一个答案）？1.是（4分）4.02.部分（2分）3.否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的程度（选择一个答案）：1.90%－100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：      建立、健全安全生产责任制；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定安全生产规章制度和操作规程；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      保证安全生产投入的有效实施；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      及时、如实报告生产安全事故；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定安全生产方针与目标；是：0.5分；最高分：0.5分0.5安全生产组织保障安全生产责任制（60分）      主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。是：0.5分；最高分：0.5分0.5对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分)安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求（选择一个答案）？1.是（6分）6.02.部分（3分）3.否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况（选择一个答案）？1.好（6分）6.02.一般（3分）3.差（0分）安全生产责任制考核的有效性：      至少每季度考核1次；　是：2分；最高分：2分2.0      要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；　是：2分；最高分：2分2.0      考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；　是：2分；最高分：2分2.0      考核过程认真细致；　是：2分；最高分：2分2.0      考核结果客观公正；　是：2分；最高分：2分2.0