建设项目风险管理-风险识别

第3章项目风险识别01020304CONTENTS概念内涵识别过程识别技术工具思考与讨论一、概念内涵1.1风险识别概念•项目风险识别（RiskIdentification）是就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。•风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。•风险识别应建立如下信息：存在或潜在的风险因素（风险来源、事件、征兆）风险发生的后果，影响的大小和严重性；风险发生的可能性、概率；风险发生的可能时间；和本项目或其他项目，以及环境之间的相互影响。一、概念内涵1.2风险识别的重要性•项目不确定性和发展环境动态性要求，风险大，项目风险识别能为项目组织提供安全的经营环境。•项目风险识别成果会影响以后阶段风险管理工作，否则即使估计、评价做的再好，也可能因主要风险识别错误，误列、漏列而前功尽弃。•有利于资源最优配置。一、概念内涵1.3风险识别的特点•全员性•系统性•动态性•信息性•综合性1.4风险识别的依据•项目规划•风险管理计划•风险种类•历史资料•制约因素和假设条件二、识别过程风险规划输出不确定性知识顾虑问题项目资源项目需求风险管理计划风险核对清单风险评估风险管理表单风险数据库风险来源列表风险征兆风险类别识别风险控制输入机制输出2.1风险识别过程定义二、识别过程2.2风险识别的审查(1)、与4W相关的风险：利益相关方（who）；项目内容（设计what）；项目时间安排（when）；项目资源（wherewithal）(2)、与关键标准相关的风险：对项目最重要的或最核心的性能标准产生直接作用的风险；一级风险：对收益直接产生不确定性影响的风险来源或驱动因素；主要风险：与项目基本方案、基本设计、基本假设相关的，明显区别于二级风险的那些风险；(3)、与其他标准相关的风险：例如某隧道工程的质量是关键标准，但工期和成本也很重要；(4)、与项目生命周期相关的风险：见下表。二、识别过程二、识别过程2.3风险识别过程识别开始项目风险分解是否还需要新的分解确立项目风险清单识别结束是否有新风险识别风险三要素补充初始风险清单时间目标结构环境因素否是是否风险编码风险因素风险事件风险后果依据：调查及数据分析专家咨询实验论证……三、识别技术和工具3.1检查表（Checklist）检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用以往类似项目和某些其它信息来源中积累的历史信息和知识编制风险识别检查表。可以包含多项内容：·项目成功或失败的原因；·项目融资、进度、质量、采购等规划成果；·项目产品或服务说明书；·项目成员技能；·项目可用资源。三、识别技术和工具3.2流程图（包括工作分解结构（WBS））它能统一描述项目工作步骤；显示出项目的重点环节；能将实际的流程与想象中的状况进行比较；便于检查工作进展情况。•流程图与网络图的区别：·流程图的特色是判断点，而网络图不能出现闭环和判断点。·流程图用来描述工作的逻辑步骤，而网络图用来排定项目工作时间。符号含义示例表示过程的开始或结束表示一项活动，活动的名声标于其中表示判断，是过程的分歧点，即决策点表示一个活动到另一个活动的进展文件符号，表示过程的有关文件符号含义示例表示过程的开始或结束表示一项活动，活动的名声标于其中表示判断，是过程的分歧点，即决策点表示一个活动到另一个活动的进展文件符号，表示过程的有关文件检验报告检验报告检验？立模立模绑扎钢筋立模绑扎钢筋开始三、识别技术和工具3.3头脑风暴法直接头脑风暴法（通常简称为头脑风暴法）：在专家群体决策尽可能激发创造性，产生尽可能多的设想的方法。质疑头脑风暴法（也称反头脑风暴法）：对前者提出的设想、方案逐一质疑，分析其现实可行性的方法。缺点：实施的成本（时间、费用等）很高；对参与者素质要求过高。三、识别技术和工具优势包括有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；产品质量；成本优势等。机会包括新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。劣势包括设备老化；管理混乱；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。威胁包括新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。SWOT3.4SWOT分析法将与研究对象密切相关的各种主要内部优势因素（Strengths）、弱点因素（Weaknesses）、机会因素（Opportunities）和威胁因素（Threats），通过调查罗列出来，并依照一段的次序按矩阵形式排列起来，然后运用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论。三、识别技术和工具3.4.1SWOT分析步骤（1）列出项目的优势和劣势，可能的机会与威胁，填入道斯矩阵的I、II、III、IV区。▶运用各种调查研究方法，分析出项目所处的各种环境因素，即外部环境因素和内部能力因素。→外部环境因素包括机会因素和威胁因素，它们是外部环境对项目运作直接有影响的有利和不利因素，属于客观因素，一般归属为经济的、政治的、社会的、人口的、产品和服务的、技术的、市场的、竞争的等不同范畴；→内部环境因素包括优势因素和弱点因素，它们是项目组织自身存在的积极和消极因素，属主动因素，一般归类为管理的、组织的经营的、财务的、销售的、人力资源的等不同范畴；▶将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWOT矩阵。→将那些对项目有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。三、识别技术和工具3.4.1SWOT分析步骤•（2）将内部优势与外部机会相组合，形成SO策略，制定抓住机会、发挥优势的战略，填入道斯矩阵的V区。•（3）将内部劣势与外部机会相组合，形成WO策略，制定利用机会克服弱点的战略，填入道斯矩阵VI区。•（4）将内部优势与外部威胁相组合，形成ST策略，制定利用优势减少威胁战略，填入道斯矩阵VII区；•（5）将内部劣势与外部挑战相组合，形成WT策略，制定弥补缺点、规避威胁的战略，填入道斯矩阵VIII区。三、识别技术和工具III优势列出自身优势IV劣势具体列出弱点I机会列出现有的机会VSO战略抓住机遇，发挥优势战略VIWO战略利用机会，克服劣势战略II挑战列出正面临的威胁VIIST战略利用优势，减少威胁战略VIIIWT战略弥补缺点，规避威胁战略道斯矩阵三、识别技术和工具制订行动计划制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。SOWOSTWTWT对策最小与最小对策，即考虑弱点因素和威胁因素，目的是努力使这些因素都趋于最小。悲观WO对策最小与最大对策，即着重考虑弱点因素和机会因素，目的是努力使弱点趋于最小，使机会趋于最大苦乐参半ST对策最小与最大对策，即着重考虑优势因素和威胁因素，目的是努力使优势因素趋于最大，是威胁因素趋于最小。苦乐参半SO对策最大与最大对策，即着重考虑优势因素和机会因素，目的在于努力使这两种因素都趋于最大。理想小大大小优势劣势三、识别技术和工具中国移动SWOT分析四、思考与讨论1、风险管理规划与风险识别有什么不同？2、SWOT分析法的分析要点？3、工程项目中的造价风险有哪些，可以采用哪种方法识别？