华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同

第三章基金合同（草案）华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇一〇年六月第三章基金合同（草案）目录一、前言................................................................3-1二、释义................................................................3-2三、基金的基本情况......................................................3-6四、基金份额的发售与认购.................................................3-7五、基金备案............................................................3-8六、基金份额的申购、赎回与转换...........................................3-9七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押................................3-14八、基金合同当事人及其权利义务..........................................3-16九、基金份额持有人大会..................................................3-23十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..............................3-29十一、基金的托管.......................................................3-31十二、基金的销售.......................................................3-32十三、基金份额的注册登记................................................3-33十四、基金的投资.......................................................3-34十五、基金的融资.......................................................3-41十六、基金的财产.......................................................3-42十七、基金资产的估值....................................................3-43十八、基金的费用与税收..................................................3-46十九、基金收益与分配....................................................3-48二十、基金的会计与审计..................................................3-50二十一、基金的信息披露..................................................3-51二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................3-55二十三、违约责任.......................................................3-58二十四、争议的处理.....................................................3-59二十五、基金合同的效力..................................................3-60第三章基金合同（草案）3-1一、前言（一）订立华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算，在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。第三章基金合同（草案）3-2二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；发售公告：指《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金发售公告》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；外管局：指国家外汇管理局；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订；元：指人民币元；基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；第三章基金合同（草案）3-3境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者；基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；开放日：指基金管理人指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买第三章基金合同（草案）3-4本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人卖出本基金基金份额的行为；基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；转托管：基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；投资指令：指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日；T+n日：指自T日起第n个工作日（不包括T日）第三章基金合同（草案）3-5基金收益：指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息、外汇兑换损益及其他合法收入；基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的事件和因素。包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱