企业研究开发院的构建和发展

企业研究开发院的构建和发展一、引言随着资源要素约束日益突出，传统的增长动力源泉加速减弱，如何依靠创新驱动实现转型升级和新一轮的经济增长，已经成为我国产业结构调整和经济发展方式转变必须面对和解决的迫切问题。而企业是创新体系中技术创新的主体1，2，如何整合内外创新资源，实施技术创新工程，提升创新软实力和自主创新水平，便成为问题分析和解决的关键难点。与此同时，创新型企业是建设创新型国家的主力军，创新型国家必须有充足的创新型企业，如何建设推动创新型企业也已经成为国家和地区科技部门急需研究的重点课题2-5。在此背景下，广东省科技厅决定进一步组织展开创新型企业实施技术创新工程试点项目，引导省内创新型企业组建及发展研究开发院，探索企业创新路线图的制定与实施6，即“院线提升计划”。不过，企业研究开发院（以下简称“研发院”）的组建及发展，作为实施院线提升计划的核心内容之一，在现有理论和实践中，并没有一个较为清晰且系统的建设框架可供参考。从整体来说，技术创新必须由企业部门来组织1，而研发院是企业组织技术创新活动的最高部门。但是，研发院作为企业组织技术创新的高级形式，并不是所有企业都能够拥有，因为研发院的筹建和有效运行不但需要企业持续投入大量的土地、资金、设备和人才资源，还需要企业拥有雄厚的知识基础和较强的创新水平，而这些却是绝大多数企业所不能保证的。创新型企业(Innovation-orientedFirms)是指那些拥有自主知识产权和知名品牌，具有较强国际竞争力，依靠创新实现持续发展的企业。它代表这个种全新的发展模式7，不但注重企业在某一领域是否实现了一项创新，更强调企业的持续创新水平以及企业依靠创新获得持续发展的水平，因而更有可能具备了建设研发院的硬件和软件基础，也更有可能需要建设研发院来进一步提升持续创新水平。所以，我们选择创新型（试点）企业作为调研对象，不但仅仅为了方便调研，更是为了让我们的经验总结更具有可操作性、建设性和针对性。在上述思路的引导下，我们从2009年开始深入企业实践通过研讨会、结构性访谈和问卷调查等方式收集原始资料，跟踪和考察广东20多家创新型（试点）企业研究开发院的建设情况，持续比较这些创新型（试点）企业的建设方案及规划，总结和归纳其中的共同建设特点。总体来说，与一般意义的企业技术中心、工程技术研究中心、研发中心或实验室相比，研发院应具备三大特色：高层次、高标准和高水平。高层次，是指其建设规格高，既要基于研发，更要高于研发；高标准，是指其建设要求高，不但要实现研发目标，还要承担其它非研性质的创新任务；高水平，是指其建设级别高，不但要实现国内领先水平，更要敢于超越，达到国际一流水平。并且，对于研发院的组建和发展，应更具有全局性、战略性和前瞻性，具体可通过强化五大模块建设加以推动。二、企业研究开发院的五大模块建设1.水平模块建设水平模块建设主要回答研发院在技术创新过程中应该扮演什么样的角色，发挥什么样的作用，具体包括研发院在整个（集团）公司层面的战略地位，与（集团）公司各下属单位、机构和部门之间的关系定位以及自身所具备的功能定位。战略定位是研发院确定其关系定位和功能定位的依据，关系定位和功能定位是对战略定位的深化解读，也是研发院实现其战略定位的保障。从战略定位来看，研发院是整个（集团）公司技术创新的设计者和架构师。它立足（集团）公司的顶层战略需求和整体发展高度，凝练创新理念，引领创新方向，规划创新蓝图，高标准推动（集团）公司的技术创新战略与管理，全方位推动（集团）公司技术创新工程的实施。从关系定位来看，研发院是（集团）公司各下属单位、机构和部门具体展开各种技术创新活动的指导者和推动者。它基于（集团）公司各方生产实践和商业运营的具体创新需求，形成一系列各具特色、相对完整且行之有效的创新问题解决方案，并引导和推动（集团）公司各下属单位、机构和部门将这些方案导入商业实践当中，从而实现创新成果的产业化和现实生产力的提升。从功能定位来看，研发院是（集团）公司技术创新的集成者和发起者。它既是（集团）公司技术创新的“策源”中心，又是（集团）公司技术创新的“汇聚”中心，还是（集团）公司技术创新的“辐射”中心。“策源”主要体现了研发院的知识创造功能，“汇聚”主要体现了研发院的知识整合功能，“辐射”主要体现了研发院的知识传播和应用功能；这三者的有机结合，从知识管理视角体现了技术创新从概念产生到商业化和产业化的整个过程。2.机制模块建设机制模块建设主要回答研发院作为企业技术创新的有机体，应包含哪些组成成分，以及它们以何种方式联系起来实现和保证其整体的有效运行，具体包括：研发院的组织构成、功能划分和制度规范。其中，组织构成和功能划分共同形成了研发院的组织结构，为研发究实现上述三大定位在职、责、权方面提供了一种分工协作的动态结构体系。从三者的地位来看，组织构成是研发院形成发展的基础，功能划分是其协调运行的关键，制度规范是其有效运行的保障。三者的有机结合，促使研发院成为一个充满活力和智慧的有机体，能够根据公司外部环境变化和内部发展需求，灵活调整原定计划、策略和措施，实现优化目标。从组织构成来看，研发院至少要包含三类机构：一是研发性质的各类机构，包括与某种材料、产品、工艺或技术改进、创造或检测相关的车间、实验室，技术中心和工程中心等各种具体研发载体；二是支撑研发的服务机构，包括提供知识产权、人才培养、项目管理、市场调查等支撑性服务的创新管理和服务机构；三是技术创新的统筹和决策机构，包括创新领导小组和指导办公室、技术委员会、专家委员会等。从功能划分来看，研发院应包含基本功能、拓展功能和规划功能三层内容。基本功能，是指研发院应围绕企业在生产和运营实践中的具体创新需求，承担起企业在产品、工艺、技术等方面的基本研发任务，主要由研发性质的各类机构实现；拓展功能，是指研发院还应围绕技术创新承担起一系列支持性任务，如商标和专利管理体系、创新案例（最佳实践）库、创新人才引进、培训与培养体系以及组织学习管理体系等的构建和建设，主要由各类创新管理和服务机构实现；规划功能，是研发院的高级功能，也是其不同于其它研发性质的单位和机构的关键所在，是指除了负责面向具体问题的各种创新任务外，研发院还需承担一些具有战略高度的统筹性任务，如基于（集团）公司整体层面的创新战略的制定与研究，创新路线图的制定与实施以及基于行业或产业层面的创新研发服务的研究与提供，由研发院各类机构共同完成。从制度规范来看，研发院应具有激励、约束和保障性质的三类规范。激励性和约束性规范，主要针对其下属部门和相关成员。前者主要包括激发并保持其创新活力，形成并发展其创新水平，保障并提升其创新效益的各种鼓励性措施、流程和规章制度，如以创新成果为导向的《科技创新奖励实施办法》、专门针对研发核心人才的《创新人才股权期权激励计划》、影响和引导员工自身成长的《职业生涯发展规划》等；后者主要包括促使研发人员自行、自主、自觉推动技术创新活动的各种制约性措施、流程和规章制度，如专门针对研发人才水平的“折旧-更新或淘汰”程序、注重结果导向的《研发人员科技创新成果的动态考核体系》等。另外，保障性规范是指确保研发院在其组织结构下，合理分配创新资源，科学制定创新决策，系统推动创新管理的各种程序、流程和规章制度。如用于规范研发经费来源和使用的《企业技术创新投入制度》、《研发费用专项财务管理办法》和项目管理的《科研项目立项管理制度》、聚焦于创新人才的《企业高素质人才引进培养制度》、以及致力于创新成果保护的《知识产权工作管理办法》和创新成果应用的《科研成果转化管理办法》等。3.平台模块建设平台模块建设主要回答研发院在技术创新过程中通过何种载体有效转动其运行机制，实现其高标准定位，具体包括：纵向科研一体化、横向科研一体化和整合式纵横向科研一体化三类技术创新平台的建设。纵向科研一体化平台，是推动和实现（集团）公司技术创新过程的实践载体；横向一体化平台是研发院超越边界约束，放大创新资源的魔方透镜；整合式纵横向一体化平台是（集团）公司汇聚、整合、创造和传播技术创新知识的多功能熔炉池。这三者的有机结合，促使研发院形成一套多层次的技术创新平台体系，使其有充足大的舞台展开创新，获取资源有渠道，组织学习有氛围，从而保持良好的创新动力和活力。从纵向科研一体化来看，研发院应根据技术创新过程的不同阶段特点，构建的重点突出，分工明确的四层科研平台。在（集团）公司层面，设立技术创新战略管理中心，统筹研究开发，实行重大技术决策，展开技术创新战略管理和科研管理；在上市公司层面，依托其研究机构，形成技术创新的核心和中心，以市场需求为方向，以科技创新为动力，明确研发目标、明晰成果归属，组织研发活动推动新产品的研发；在下属企业层面，构建技术创新研发中心和工程化中心，负责创新成果的中间试验和改进推动创新成果的产业化；在车间层面，构建技术创新的工艺创新中心，成立工艺创新小组，通过工艺创新提升生产效率，提升产品质量，降低生产成本，扩大生产规模。从横向科研一体化来看，研发院应基于集团（公司）各层需求和自身创新实力，通过“基地/中心升级”、“联合攻关”、“对外借脑”等形式，建立各种横跨组织内外的开放创新平台。首先，基于研发院现有各类研究机构，积极申报国家级和省市级科技平台，完善技术创新的策源、汇聚和辐射功能。如工程研究中心、重点实验室、检测中心等。其次，充分利用国内高校、科研院校的专业资源和学科资源，构建和深化“产学研”技术创新合作平台。如企业与高校共建博士后工作站、创新人才培养基地、研究实验室等。再次，依托研发院自身实力，探索发展国际化技术创新合作平台，实现世界研发资源的快速整合和利用。如与外资企业展开合资合作或在海外成立研发中心等。从整合式纵横向科研一体化来看，研发院应基于各类研发机构为基础，系统整合（集团）公司各种纵向和横向知识资源，构建和健全强大的知识管理平台。首先，基于（集团）公司现有商标资源，构建或完善商标管理体系，推动商标管理的集成化、整体化和品牌化；其次，引入国际通用的专利保护模式，构建或完善企业专利管理体系，强化专利申请、专利授权、知识产权保护的战略管理以及知识资产的经营水平发展；再次，立足（集团）公司发展实际，面向世界搜集成功案例或经验，构建或完善创新案例（成功实践经验）体系，积极地积累和吸收各种先进创新理念和模式；最后，根据员工创新实践的需求，构建组织学习与培训体系，促动创新知识的传播、整合和创造。4.队伍模块建设队伍模块建设主要回答研发院在技术创新过程中大概需要多少人、主要需要什么人，以及如何平衡这些人员结构三大问题，至少包括队伍的规模、类型和结构三个方面。队伍规模从人力资本层面反映了研发院的整体实力和竞争力，队伍类型从学科和专业层面反映了研发院人力资源配置的多样性和完备性，队伍结构从学历和职称层面反映了研发院人力资源配置的合理性和科学性。三者的有机结合，从数量和质量上为研发院实施技术创新工程提供充足的人才保证和强大的智力支持。从总体来看，研发院的人才队伍规模主要取决于（集团）公司的整体发展规模、发展战略以及现有研发基础。一般来说，（集团）公司的整体发展规模越大，研发院的总体规模也应较大，以满足整个（集团）公司的创新发展需要；（集团）公司整体发展战略的实施越依赖于其技术创新水平的推动，特别是新产品的研究与开发水平，研发院的总体规模也应较大，以满足（集团）公司的快速成长或稳步增长需要；（集团）公司现有研发基础越强，研发机构越多，研发院的总体规模也应较大，以保证完成各项基本和高级研发活动。从类型来看，研发院的人才队伍学科和专业应与（集团）公司所属行业、研发方向、以及创新相关机构设置情况相匹配，大致可分为事务型、专业型和管理型三种类型。事务型人才队伍主要负责一些常规性的基本事务处理，如知识产权备案、文案整理、商标登记备案等，并不需要太多的学科背景和专业水平；专业型人才队伍主要负责一些重要的研究、开发和测试任务，如分析市场的调查研究、产品和工艺质量的检测、产品、工艺和技术的改进、更新和创造等，往往需要特定的学科背景和专业水平；管理型人才队伍主要负责一些协调和整