08-风险管理程序

写风险活动系列课件之八2理解油田公司风险管理规章制度并执行课程目的3风险管理的规章制度风险管理的原则风险管理的程序主要内容4规章制度-管理依据《大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法》（庆油发〔2009〕111号）5风险管理原则ALARP(二拉平)原则Aslowasreasonablypracticable合理实际并尽可能低不可容许区可容许区可忽略区不可容许线可忽略线该区风险应立即采取风险控制和削减措施，使其降低至可容许程度。该区风险在经济合理的条件下尽可能地采取必要的预防和控制措施，力求做到“合理实际并尽可能低”。该区风险是可以被接受的，无须再采取安全改进措施。6与风险相关的管理隐患管理违章管理安全评价建设项目“三同时“管理-预评价、验收评价安全生产许可证管理-现状评价75.1领导和承诺5.2HSE方针5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.6.6内部审核5.3.3目标和指标5.3.4管理方案5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力培训和意识5.4.5协商和沟通5.5实施和运行5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5记录控制5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.7管理评审5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备和响应风险管理是HSE体系管理的核心8风险管理是HSE体系管理的核心（续）以往很多单位的体系运行往往以对应体系要素，完善文件和记录为主要的推行模式，而危害因素辨识与风险评价工作确没有得到真正的重视或实施流于形式。通过长期实践证明这样的体系往往变成了迎接检查的工具，不能真正对实现有效的风险控制发挥作用。因此能否切实有效的完成好危害因素辨识与风险评价工作将直接决定了HSE管理体系推行能否落到实处。从上图可以看出，危害因素辨识与风险评价是HSE管理体系运行的核心、基础和基本依据。HSE管理体系的其他要素都是紧密围绕着这个核心过程展开的。9总体目标实施目标（1）从组织推动方面来看仅有少数HSE骨干来完成，未赢得各级管理者的支持和员工的广泛参与，因此未达到全员提升风险意识和提高风险控制技能的目的；未形成长期管理机制，不能随着生产活动的变化动态更新（2）从采用方法方面辨识和评价方法缺少针对性不能反映油田公司风险管理的特点；方法过于复杂不便于基层员工采用目前风险管理存在的常见问题（1）10目前风险管理存在的常见问题（2）总体目标实施目标（3）从实施效果来看辨识不深入，危害因素大量漏项；描述不规范，不准确，不便于学习与实际企业风险管理过程脱节，如隐患治理、编制操作规程两书一表、安全监督和检查、违章和事故管理等；更多的用于被动迎接各级检查，满足检查要求11风险管理程序——由四个过程组成：识别、评价、控制和评审11评审起因能否消除？需要控制什么？控制有效性如何？控制评价原因和后果是什么？失控的可能性多大？风险是什么？是否是最低风险？识别人、环境和财产和声誉是否有潜在危险？能否减轻潜在后果和影响？需何种恢复措施？恢复措施是否恰当有效？12危害辨识风险评价是否可承受的风险改善计划或管理控制维持管理检查纠正审查改善否是持续改进13责任风险管理是企业内每个人的责任1414油田公司安全环保部是HSE风险管理的归口管理部门，负责危害因素识别、风险评价和风险控制的组织、协调与监督管理。油田公司机关各部门负责主管业务活动中危害因素识别、风险评价以及风险控制措施的制定和实施。各单位负责本单位危害因素识别、风险评价的具体实施，以及风险控制和应急措施的制定与实施。管理责任1515HSE风险管理程序风险管理策划（1）各单位应根据实际情况，建立风险判别准则，确定风险分级标准和可容许值，由HSE管理者代表审批。建设项目安全预评价、安全验收评价、安全现状评价、安全专项评价、环境影响评价和职业病危害评价等的评价结果作为各单位HSE风险管理的重要输入。各单位应根据活动、产品和服务的特点及职能分工等情况组织HSE风险识别评价小组，负责进行危害因素识别与风险评价。识别的危害因素经评价、确认后，逐项制定风险消除、削减和控制措施，形成报告，并以适当方式告知员工及相关方。员工有权利清楚本岗位相关的危害及其可能导致的后果。1616HSE风险管理程序风险管理策划（2）常规作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到《HSE作业指导书》中，并实施风险控制。每3年至少进行一次周期性的危害识别与风险评价，当人员、环境、工艺、技术、设备设施发生变更时，必须重新进行危害识别与风险评价。非常规作业活动或临时性作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到《HSE作业计划书》中，并实施风险控制。1717HSE风险管理程序危害因素识别（1）一．常规和非常规的活动；二．所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；三．作业场所内的设施、设备（包括外界提供的设施、设备）；四．事故及隐患；五．以往活动的遗留问题，包括工艺技术、设施、设备、人员、作业环境和条件等方面；六．三种时态：过去、现在、将来；七．三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态。危害因素识别的范围应覆盖油田公司的活动、产品、服务。识别时应考虑:识别范围1818HSE风险管理程序危害因素识别（2）各单位应按照《生产过程危险和有害因素分类代码》（GB/T13861）、《企业职工伤亡事故分类》（GB/T6441）、《职业病危害因素分类目录》（卫法监发〔2002〕63号）和《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169）的要求对危害因素加以分类，保证危害因素识别的全面和有效，建立《危险源清单》和《环境因素清单》。分类1919HSE风险管理程序危害因素识别（3）各单位应结合本单位实际，通过现场观察、查阅资料、调查和座谈等方式，采用多种方法开展HSE风险识别活动。HSE风险识别要与生产经营活动相结合，保证危害因素识别全面和有效。各单位非常规或临时性的生产作业活动必须开展工作前安全分析，并针对其危害因素识别的结果采取风险消除、削减和控制措施。具体执行集团公司《工作前安全分析管理规范》（Q/SY1238）等有关标准。各单位建设项目必须进行工艺危害分析，在役装置必须开展周期性工艺危害分析，具体执行集团公司工艺危害分析有关标准。识别方法2020HSE风险管理程序风险评价（1）对于采用各种方法识别出的危害因素均应进行风险评价。HSE风险评价由各单位HSE管理部门负责组织实施，可以委托具有相应资质的风险评价机构进行评价。委托风险评价机构进行评价的，评价方法按国家相关评价方法进行。组织HSE风险识别评价小组进行自主评价的，推荐的评价方法为定量矩阵法、半定量风险矩阵法、作业条件危险分析法（LEC法）。各单位根据评价方法和判定准则，评价出的重大风险，建立《重大风险清单》和《重要环境因素清单》，并及时上报油田公司安全环保部。评价方式2121HSE风险管理程序风险评价（2）一级重大风险由油田公司协助二级单位实施风险管理，必要时制定油田公司HSE管理方案加以控制。二级重大风险由二级单位自主实施风险管理。可容许风险由基层单位实施风险管理。评价结果油田公司安全环保部组织对各单位上报的重大风险进行评价，并依据评价结果将重大风险分为两级。2222HSE风险管理程序风险控制（1）HSE风险控制应遵循如下原则：首先考虑从根本上消除风险，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重度），将使用个体防护作为最后手段。HSE风险控制措施应与所具备的资源条件、技术能力和人员状况相适应，确定其实施的可能性和可行性。风险控制措施实施时，应确保其得到有效的管理和监督，并保证相关的操作人员对其理解和掌握。各单位HSE风险控制措施应具体落实到HSE“两书一表”、规章制度、操作规程、岗位职责和应急反应计划中，实现对风险的有效控制。2323HSE风险管理程序风险控制（2）当单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险控制要求时，应考虑投入资源，制定和实施HSE管理方案。各单位应利用班前班后会、每月（周、日）HSE活动、安全交底、岗位练兵等多种形式，确保员工理解和掌握风险控制措施及其相关要求。事故隐患的识别和控制执行油田公司事故隐患排查治理有关规定。应急情况下的控制措施执行油田公司应急管理有关规定。2424HSE风险管理程序更新和评审（1）1.相关的法律、法规和其他要求发生变化时；2.各部门（单位）活动、产品、服务过程发生变化时；3.内、外审和管理评审发现风险管理存在问题时；4.相关方要求发生变化时；5.技术改造或新、改、扩建工程项目时；6.采用新工艺、新设备、新技术、新材料时；7.绩效测量与监测发现危险源识别有疏漏时。更新时机各单位应及时对危害因素、风险评价和风险控制进行更新。更新的时机主要包括：2525HSE风险管理程序更新和评审（2）1.危害及环境因素识别的全面性；2.风险评价的准确性和可靠性；3.控制措施的有效性。各单位应采取监督、检查、监测和检测等手段，对HSE风险管理进行验证，并保留监督、检查、检测记录。各单位每年组织开展专项检查，对HSE风险管理的过程和效果进行确认，包括：2626HSE风险管理程序更新和评审（3）各单位应组织基层单位开展工作循环检查，对操作规程控制风险的有效程度进行验证和评审。具体执行集团公司《工作循环分析管理规范》（Q/SY1239）等相关标准。各单位应组织基层单位开展启动前安全检查，对施工作业项目在启动前HSE风险被识别并得到有效控制进行验证和评审。具体执行集团公司《启动前安全检查管理规范》（Q/SY1245）等相关标准。27各单位HSE风险信息应及时录入HSE信息系统相应模块，适时进行更新。记录控制28思考题29从PDCA流程看风险管理P策划D实施C检查A改进30O组织P人员P程序T方法工具从OPPT看风险管理31一、判断1、企业产品更新时，各单位应及时对危害因素、风险评价和风险控制进行更新。()2、在进行危险有害因素的识别时，要全面、有序地进行识别，防止出现漏项。()3、风险管理是企业内领导和安全管理人员的责任，员工没有必要参与。（）32二、单选1、哪项工作任务不是加强HSE风险管理中的内容？（）A、强化源头控制B、完善隐患治理机制C、完善HSE信息系统2、加强风险管理，积极引进并应用国际先进的风险管理技术和方法，开展风险管理技术研究。要把专家风险评估与现场岗位人员（）相结合。A、风险评估B、风险识别C、风险评价3、各单位建设项目和在役装置必须开展进行（）。A、JSAB、工作循环检查C、班前会D、HAZOP4.各单位非常规或临时性的生产作业活动必须开展（），并针对其危害因素识别的结果采取风险消除、削减和控制措施。A、JSAB、工作循环检查C、班前会D、HAZOP5、加强风险管理，基层单位要广泛开展生产作业场所、作业过程和岗位的HSE风险识别，落实风险削减措施，增强（）。A、应急处置能力B、应急救援能力C、应急响应能力6、常规作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到（）中，并实施风险控制。每（）年至少进行一次周期性的危害识别与风险评价，当人员、环境、工艺、技术、设备设施发生变更时，必须重新进行危害识别与风险评价。A、《HSE作业指导书》2B、《HSE作业指导书》3C、《HSE作业计划书》2D、《HSE作业计划书》3337、在进行危害评价时要考虑的三种状态没有（）A、正常B、异常C、现在D、紧急8、非常规作业活动或临时性作业活动，危害因素识别与风险评价结果应编制到（）中，并实施（）。（）A、《HSE作业指导书》风险管理B、《HSE作业计划书》风险管理C、《HSE作业指导书》风险控制D、《HSE作业计划书》风险控制9、在进行危害评价时要考虑的时态不包括（）A、过去B、