亨通光电：第四届董事会第二十三次会议决议公告

证券代码：600487股票简称：亨通光电公告编号：2011-02号江苏亨通光电股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2011年10月17日在吴江市经济开发区公司会议室召开，本次会议通知已于2011年10月7日以电子邮件、专人送达、电话通知等方式发出。会议由董事长高安敏先生主持。会议应到董事9人，实到参与表决董事9人。公司监事及部分高管人员列席会议，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议以现场投票和通讯表决方式审议通过了：1、公司2011年第三季度报告全文及正文；表决结果：同意票9票，否决票0票，弃权票0票。2、关于公司完善内部控制专项活动工作方案的议案；《江苏亨通光电股份有限公司公司完善内部控制治理专项活动工作方案》具体内容详见上海证券交易所网站（http：//）。表决结果：同意票9票，否决票0票，弃权票0票。3、关于聘任薛梦驰先生为公司总工程师的议案。为进一步加强公司的管理力量，提升公司技术管理水平，根据《公司章程》规定，经公司总经理钱建林先生提名：聘任薛梦驰先生为公司总工程师，聘期为自聘任后至本届董事会期满。薛梦驰先生简历详见附件。表决结果：同意票9票，否决票0票，弃权票0票。特此公告！江苏亨通光电股份有限公司董事会二0一一年十月十八日附件：薛梦驰同志简历薛梦驰，男，1972年12月出生，高级工程师，硕士生导师。1999年至2011年7月，曾任大唐电信光缆厂质量部经理及副总工程师、成都大唐线缆有限公司总经理助理、副总经理、总工程师等职。江苏亨通光电股份有限公司完善内部控制治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和公司持续发展，依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和中国证券监督管理委员会江苏监管局的相关要求，公司制定了以下内部控制实施工作方案：一、公司基本情况介绍（一）公司基本情况公司名称：江苏亨通光电股份有限公司 注册地址：江苏省吴江市七都镇亨通大道88号 法定代表人：钱建林 注册资本：207,082,505元成立时间：1993年6月5日上市时间：2003年8月22日公司简称：亨通光电 股票代码：600487上 市 地：上海证券交易所 经营范围： 许可经营项目：承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。 一般经营项目：光纤光缆、电力电缆、特种通信线缆、光纤预制棒、光纤拉丝、电源材料及附件、电子元器件、通信设备的制造、销售，废旧金属的收购，网络工程设计、安装，实业投资，自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（二）公司组织架构公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定初步建立了较为完善的内部控制组织结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等，对股东大会的性质与职权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序，以及董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出了明确规定，确保决策、执行和监督相互分离，形成相互制衡的组织架构，保证了股东大会、董事会、监事会等机构的规范化运作。股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，负责执行公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。公司董事会下设投资决策、审计、提名、内控和薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。其中审计委员会和内控委员会下设审计部和内控部，对公司财务收支及生产经营活动进行监督、评价，提出合理化建议，直接向董事会审计委员会和内控委员会汇报工作。董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制的监督和检查。公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过后的公司相关决议和制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公司持续经营。  公司根据所处行业特点，结合公司实际情况，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，自上而下实行聘任制，各部门及岗位职责明确清晰，在人员分工上坚持不相容职务相互分离的原则，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督的内部控制体系。 公司组织结构图如下所示：100% 61.42667%52% 75% 100% 97% 49% 99% 100% 100% 100% 75% 100% 100% 100% 监 事 会 董事会 董事会秘书 总经理光缆制造部 人力资源部 总经理办公室 财务部 国际事业部 宽带接入事业部 装  备  部 光棒事业部 沈阳亨通光通信有限公司 上海亨通光电科技有限公司 江苏亨通光纤科技有限公司 成都亨通光通信有限公司 江苏亨通线缆科技有限公司 江苏亨通电力电缆有限公司 北京亨通光电科技有限公司 广东亨通光电科技有限公司 江苏亨通高压电缆有限公司 苏州亨通铜材有限公司 苏州亨利通信材料有限公司 江苏亨通金天电子线缆有限公司 薪酬与考核委员会 审计委员会投资决策委员会财务总监副总经理 审计部 江苏奥维信亨通光学科技有限公司内控委员会 提名委员会 副总经理 副总经理 质  量  部 技术研发部 总工程师商务部 执行副总 市场营销部 内控部 上海 亨通宏普通信技术 有限公司 常熟亨通港务有限公司 股东大会 （三）内部控制规范实施工作组织机构公司按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司内部各项内控制度得到贯彻执行，以实现股东利益最大化经营宗旨，促进公司的全面可持续发展为最终目标，公司成立了内部控制规范领导小组和建设工作组，组织公司对内控机制建设的工作部署，落实公司制定的内控机制基本制度和工作标准，按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制健康运行，内部控制规范建设工作组将按照公司内控工作领导小组的要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等。公司董事长等高级管理人员担任相关领导机构的负责人，内控部作为内控规范的牵头部门，联合公司各职能部门、各子公司协同开展组织内控建设和自我评价。公司将严格内部控制考核机制，确保内部控制规范工作的落实。1．内部控制规范领导小组组长：高安敏成员：杨海坤王德瑞钱建林姚央毛余东文江平尹纪成2．内部控制规范建设工作组组长：钱建林副组长：姚央毛尹纪成沈新华余东文各子公司总经理（公司负责人）窦方芹成员：母公司及各子公司部门负责人3．内部控制规范评价工作组组长：虞卫兴副组长：徐晓伟成员：王爱民张伟强李芸芸吴燕4、内部控制组织机构工作职责（1）内控领导小组职责：组织公司对内控机制建设的工作部署，落实公司制定的内控机制的基本制度和工作标准，按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制有效运行等。（2）内控建设工作组职责：落实公司内控领导小组要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等。协调召开内控建设工作会议，负责协调督办各子公司及各部门开展内控工作等。（3）内控评价工作组职责：落实公司内控工作领导小组要求，按职责分工开展内控评价相关工作，督促落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控检查等，审计部为牵头单位。二、内部控制目标、原则和工作范围（一）内部控制目标根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现企业发展战略。 公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程的内部控制手册，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。 （二）内部控制原则遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。 （三）内部控制工作范围按《企业内部控制规范》的要求，认真检查公司《内部控制制度》与《企业内部控制规范》的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。 三、内部控制建设工作计划（一）内部控制规范实施工作总体方案 按照监管机构的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，计划在2012 年3月下旬，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。 （二）内控制度体系建立计划根据总体工作方案和工作内容，制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为体系建立阶段，第三阶段为报告阶段。   阶段完成时间工作内容2011年9月-10月动员各部门学习内部控制规范制度及其参加相关培训2011年9月26日建立本次活动项目组织体系2011年9月26日制定内部控制专项活动工作方案2011年10月8日咨询、学习对公司内部控制规范提出初步意见2011年10月17日召开董事会审议内部控制规范专项活动工作方案启动阶段2011年10月19日方案报送江苏证监局审核·2011年9月-11月10日清理规章制度、梳理业务流程，制定流程框架体系编制流程体系文件，进行风险的辨识、分析和评价将现有的政策、制度与风险对接，评价控制措施有效性2011年9月-11月30日深入分析、总结控制措施，修订、完善相关规章制度2011年11月30日-12月5日重大风险识别与评估，建立风险库2011年12月15日相关资料汇总确认2011年12月20日进一步梳理内控缺陷，制定内控缺陷整改方案体系建立阶段2011年12月25日制定公司内部控制手册2011年9月26日确定负责内控评价工作组人员2011年11月30日编制公司《内控自我评价工作计划》2012年1月20日通报内部控制实施工作情况2012年2月28日完成《公司内部控制自我评价工作报告》报告阶段2012年4月30日董事会审查《公司内部控制自我评价工作报告》四、内部控制体系具体责任部门及负责人 序号工作内容责任部门负责人１企业内部控制一组织架构董事会高安敏２企业内部控制一发展战略董事会高安敏３企业内部控制一人力资源人力资源部王锐 各子公司人资负责人４企业内部控制一社会责任董事会办公室姚央毛５企业内部控制一企业文化总经理办公室郁虎妹 李强６企业内部控制一资金活动财务部余东文 各子公司财务负责人７企业内部控制一采购业务光缆制造部 光棒事业部钱海忠 各子公司采购负责人８企业内部控制一资产管理财务部余东文 各子公司财务负责人９企业内部控制一销售业务商务部张伟强 各子公司商务负责人10企业内部控制一工程项目光缆制造部宋永泉 各子公司相关负责人11企业内部控制一担保业务财务部余东文 各子公司财务负责人12企业内部控制一业