1不符合项管理程序08

CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序1范围本程序规定不符合项管理过程中应遵循的准则、管理要求、管理流程、职责划分。本程序适用于公司总部、火电、风电项目工程建设管理过程中产生的不符合项。核电项目部可参照执行。2定义与术语2.1不符合项不符合物项和不符合事项的总称。2.1.1不符合物项某物项的质量不符合相关技术标准、规范要求，或者由于文件、程序或相关资料方面的缺陷使物项质量变得不可接受或不能确定，该物项就是不符合物项。设备、材料、零部件、系统、构筑物、计算机软件、机械、安全设施等有形物品（包括半成品）通称为物项。2.1.2不符合事项某项“工作”、“活动”、“过程”（如“工作过程”、“活动过程”或“工艺过程”）通称为“事项”。如文件分发、焊接、人员培训、方案审核等不符某项管理要求（或规定），该事项就是不符合事项。不符合事项，是指管理事项违反了有关法律法规、条例、规范、标准、合同、大纲、程序、实施细则、作业指导书、上级单位或领导等明文规定的某项管理要求（或规定）。3职责3.1公司体系主管部门是不符合项的归口管理部门。3.2责任方/单位（发生不符合项的本公司各部门、项目部、供方、项目监理机构等）对各自的不符合项进行管理。4管理要求4.1不符合项的管理流程（见图1）第1页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序图1不符合项的管理流程图4.1.1打开不符合项的打开包括发现、报告（沟通确认）、填写不符合项报告三个方面。4.1.1.1发现不符合项通常通过以下途径被发现：a）b）c）d）e）f）g）a）供方、项目监理机构、项目部或公司各部门组织的自查；公司各部门组织的巡检；公司组织的体系审核；项目部对供方、项目监理机构的检查、监督、验收、审核；项目监理机构对供方的检查、监督、验收；集团公司的各类检查、巡视、评估；其它。4.1.1.2报告任何人发现设备、材料、系统等物项或各类管理事项的异常或可疑情况均有义务向责任方的相关部门（人）报告，例如质检/质保部门、安全员、体系管理员或本部门领导等，同时双方通过沟通确认不符合项。4.1.1.3填写不符合项报告对已确认的不符合项，应填写不符合项报告（见附表1），此时，该不符合项已被“打开”，即该不符合项已进入管理流程，处“在控状态”；不符合项报告应包括以下内容：1）不符合项性质：物项还是事项，属性：质量还是安全或其它，及其分类；2）已采取的标识方法；3）不符合项的详细描述；4）产生不符合项的责任部门/单位；5）原因分析；6）处置方案及相应评审意见；第1页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序7）方案处置记录；8）处置验证记录；9）关闭意见及日期。b）c）a）b）实行谁检查（发现）谁打开原则，即由打开单位主要负责填写不符合项报告中有关不符合项的描述、责任方、属性、分类和处置要求等相关内容，并按规定的通讯渠道以书面方式发给责任单位；1）项目监理机构在对供方有关质量、安全的检查、监督、验收、评估等活动中发现的不符合项，负责不符合项的打开至关闭的闭环管理；2）项目部对供方的抽查、监督、审核、评估、验收中发现的不符合项，及对项目监理机构的检查、监督、审核中发现的不符合项负责打开到关闭的闭环管理；3）供方对自身发现的不符合项负责打开至关闭的闭环管理。对相同属性的第一类不符合项可开在同一份不符合项报告中（见附表1）。如均为质量的3个一类不符合项，可开在同一份不符合项报告中，5个属于安全的一类不符合项，可开在同一份不符合项报告中。4.1.2标识对已确认的不符合物项应进行标识，标识的方法可以采用标签、标牌、隔离存放、书面记录等或其组合。4.1.3不符合项分类、制定处置方案与方案审核及实施处置4.1.3.1不符合项分类不符合项分类分为不符合物项分类和不符合事项分类。不符合物项分类按照不符合物项对设备、系统、机组安全运行和可利用率的影响程度可以将不符合物项划分成一般不符合项（1类）、较大不符合项（2类）和重大不符合项（3类）三类。不符合事项分类在工程建设管理体系中，根据不符合事项的复杂性、纠正的难易程度、对工程质量、安全、环境与职业健康等影响程度，以及对管理体系正常运行的影响程度将不符合事项划分为：一般不符合项（1类）、较大不符合项（2类）和严重不符合项（3类）三类。不符合物项和不符合事项的具体分类方法见资料性附录A。第2页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序c）a）b）c）d）a）b）c）a）b）不符合项的打开单位负责不符合项的分类。4.1.3.2制定不符合项的处置方案由产生不符合项的责任部门/单位负责制定不符合物项的处置方案。处置方案可以是返工、返修、降级使用或报废；对于不符合的事项，则按相关程序要求重新处理等。4.1.3.3不符合项处置方案的审核与实施供方发生的不符合项:1）第1类不符合项处置方案由其自行审查后组织处置；2）第2类不符合项的处置方案须经项目监理机构审查、认可后组织处置；3）第3类不符合项处置方案必须经项目监理机构组织项目公司、项目部及其它相关单位（如设计院、制造厂等）共同审核认可后才能组织处置。项目监理机构发生的不符合项:1）第1类不符合项处置方案由其自行审查后组织处置；2）第2、3类不符合项的处置方案须经项目安全质保部或工程管理部审查、认可后组织处置。本公司各部门/项目部发生的不符合事项:1）第1、2类不符合项由公司相关责任部门/项目部自行审查后组织处置；2）公司各部门/项目部的第3类不符合项的处置方案须经公司负责体系管理的部门组织审查、认可后处置。责任部门/单位应按相关部门/单位审查、认可的处置方案及时实施处置，并在不符合项报告的相关栏中作好处置记录。4.1.4处置结果的验证、关闭4.1.4.1供方发生的不符合项:第1类不符合项，由其本单位组织验证、关闭；第2类不符合项，应经项目监理机构验证后关闭；第3类不符合项，由项目监理机构组织项目部和相关单位共同验证后关闭，必要时项目公司参加验证。4.1.4.2本公司发生的不符合事项第1、2类不符合项由公司相关责任部门/项目部自行验证后关闭；第3类不符合项须经公司体系管理部门组织验证后关闭；第3页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序4.1.4.3验证单位应在不符合项报告的相关栏中及时作好验证、关闭记录。4.1.4.4对于集团公司、二级单位或当地行政部门在检查、巡检、评估等活动发现的不符合项，可授权委托其它单位（如项目公司或项目部）打开不符合项报告，并进行处置方案的审查、处置结果的验证与关闭。必要时，被授权委托管理的单位应向委托单位报告不符合项的处置情况。4.1.4.5责任单位应抓好不符合项的及时处置、验证和关闭工作，对不能按处置方案要求进行及时处置、关闭的不符合项，应分析原因并采取有效措施，并及时报告检查（打开）单位。4.1.5纠正措施责任单位应分析不符合项产生的根本原因，并针对该根本原因制定和实施纠正措施，纠正措施的有效实施应能防止该不符合项或同类不符合项的重复发生。4.1.5.1对第1类不符合项，通常不要求采取纠正措施，但对于频发的同类原因或性质的不符合项应采取纠正措施。该类不符合项的纠正措施由责任单位组织制定、实施、验证、关闭，但需报本单位的主管部门备案。4.1.5.2第2类不符合项应采取纠正措施。a）b）c）a）b）c）如责任方是供方，其制定的纠正措施方案应经项目监理机构审查认可后组织实施，并在关闭该纠正措施后报告项目监理机构备案；如责任方是项目监理机构，由其负责制定、实施、验证和关闭，报项目安全质保部或工程管理部备案；如责任方是本公司部门/项目部，由本部门/项目部的体系管理部门组织制定、审核、实施、验证和关闭。4.1.5.3第3类不符合项必须采取纠正/预防措施。如责任方是供方，其制定的纠正措施应经项目监理机构组织项目部等相关单位审查认可后组织实施，并由项目监理机构组织验证后关闭；责任方是项目监理机构，其制定的纠正措施方案应经项目安全质保主管部门或工程施工主管部门的审核认可后组织实施，并由项目安全质保主管部门或工程施工主管部门进行验证、关闭。必要时公司体系主管部门参加审核和验证；责任方是公司部门/项目部，其制定的纠正措施方案应经公司管理者代表审核、认可后组织实施，并由公司体系管理部门组织验证、关闭。4.1.6建立不符合项管理台帐、定期进行统计和趋势分析第4页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序4.1.6.1供方、项目监理机构、项目部和公司负责不符合项的归口管理部门应分别建立各自的不符合项管理台帐（见附表2）。4.1.6.2应按季度定期进行统计、分析，识别不符合项的发生规律，采取有效措施，使安全、质量、环境、职业健康趋势呈现良性状态。4.1.6.3统计方式可以按不符合项发生区域、类别、时间段、属性、性质等方式，方法可以采用直方图、饼图、点线图、波动图等。4.1.6.4不符合项的统计资料及上报a）b）供方应按月、季度、年度将不符合项统计资料（包括趋势分析）上报项目监理机构；项目监理机构按季度上报项目安全质保部；项目安全质保部按季度上报公司安全和工程管理部；统计资料内容和范围：该时间段内打开与关闭的不符合项报告的情况（包括数量、性质、属性、分类、区域、责任方）。其范围应包括本部门/单位打开的不符合项和项目监理机构、项目部等其他单位（包括集团公司、项目公司、地方监督部门）打开的不符合项。（见附表3）4.2制定措施，积极推进不符合项的有效管理各单位应制定措施，引导和积极鼓励不符合项的“发现”、“打开”、“及时处置”，推动不符合项管理的有效实施。4.3不符合项管理有效性的评估4.3.1供方、项目监理机构和本公司应对各自的不符合项管理工作进行定期评估制度，将不符合项管理纳入各自的目标管理体系中，定期进行管理有效性的评估、考核。4.3.2评估内容不符合项管理有效性的评估内容可以包括以下方面：4.3.2.1是否建立了适合本单位实际情况的不符合项管理制度、程序或实施细则，其管理文件的适宜性、有效性如何。4.3.2.2在不符合项管理过程中各部门/人员的职责是否已明确，有无推诿现象。4.3.2.3不符合项管理制度的执行力分析。是否能及时正确的填写不符合项报告，是否已建立了相应管理台帐，是否能定期进行统计，是否进行了趋势分析，统计和趋势分析报告是否已得到了相关部门的第5页共13页CPIPEC70301060000-2008不符合项管理程序重视，并能从中发现采取预防措施的需求等。4.3.2.4打开率对发现并已确认的不符合项是否全部填写了不符合项报告，使之进入管理流程，做到在控可控。有无隐瞒或发现后不按照不符合项管理要求进行监控的现象。4.3.2.5关闭的及时率是否存在不按处置要求进行及时处置、验证与关闭的情况。4.3.2.6不符合项的趋势不符合项是反映管理状况的重要指标，要求定期对不符合项进行统计和趋势分析，特别当不符合项管理有效性趋势呈下降状态时能否及时采用纠正/预防措施予以扭转。4.3.2.7管理效果评价安全、质量、环境与职业健康管理水平是否有了明显提高，本单位和相关方的满意度是否在上升，投诉、抱怨是否下降。4.3.2.8寻找不符合项管理过程中的改进需求，例如：a）b）c）d）为提高文件的适用性，现有不符合项管理制度是否需要修订；为提高管理有效性和效率，涉及不符合项管理相关人员的职责是否需进一步明确；有关不符合项管理的记录在填写、收集、整理、保管、归档、移交等方面是否及时、规范；不符合项的分类原则是否需要改进等。4.4对项目公司打开的不符合项的管理4.4.1对项目公司打开的不符合项，由项目部制定和实施处置方案，并在验证合格后将相关记录报项目公司请求其验证、关闭。5记录5.1《不符合项报告（A）》（70301060000-01）（见附表1－规范性）5.2《不符合项报告（B）》（70301060000-02）（见附表2－规范性）5.3《不符合项报告回复单》（70301060000-03）（见附表