中国石化建〔2012〕69号

中国石油化工集团公司文件中国石化建〔2012〕69号关于印发《中国石化固定资产投资项目实施管理规定》的通知各企事业单位、股份公司各分（子）公司：现将《中国石化固定资产投资项目实施管理规定》印发给你们，请遵照执行。二Ｏ一二年二月九日—1—通用业务制度-原则类制度名称中国石化固定资产投资项目实施管理规定制度JZGSH-B10-21制度编号-795-2011-1文号中国石化建〔2012〕69号制度1主办工程部版本部门办公厅、发展计划部、集团财务部、股份财务部、科技开发部、人事部、安环局、外事局、所属业务类别工程管理会签物装部、审计局、监察局、石部门油工程管理部、炼化公司、油田事业部、炼油事业部、化工事业部、油品销售部、生产经营部、资产公司各企事业单位、股份公司各企业改革管理部下位制度制定者分（子）公司、总部机关各审核部门根据实际制定实施类/部门法律事务部执行类制度信息系统管理部解释权归属工程部签发日期2012年2月9日原《中国石油化工集团公司固定资产投资项目实施管理办法》（中国石化建〔2002〕177号）、《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项废止说明目实施管理办法》（石化股生效2012年2月9日份发〔2002〕141号）、《中日期国石油化工总公司建设项目投资控制暂行规定》（中石化〔1996〕建字44号）同时废止贯彻和实践科学发展观，健全和完善工程建设管理体制和运行机制定目的制，推进和保证集团公司固定资产投资项目实施，切实提高投资效益依据《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《建设工程质量管理制定依据条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等适用范围各企事业单位、股份公司各分（子）公司、总部机关各部门约束对象中国石化固定资产投资项目实施管理业务涉及的相关制度/类别/所属层级/—2—1总体要求1.1管理方针1.1.1遵守国家法律、法规、规章以及中国石化的管理制度和规定，按照“整合资源、专业管理，程序控制、过程精品，建树形象、争创一流”的方针，坚持安全第一、质量优先的建设原则，认真做好固定资产投资项目实施的各项管理工作，高起点、高标准、高要求建设具有国际一流的工程项目，确保建设项目各项目标顺利实现。1.1.2健全和完善投资约束机制、风险承担责任机制，进一步规范和理顺总部与建设单位在固定资产投资项目实施阶段管理上的关系，明确各自的责、权、利。1.1.3在固定资产投资项目实施过程中，实行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、工程质量监察制。1.2管理体制1.2.1固定资产投资项目实施阶段的工程建设管理，实行总部和建设单位两级管理体制。建设单位是指根据总部授权发起建设工程项目的下属各企事业单位、股份公司各分（子）公司或其他组织。1.2.2在固定资产投资项目的实施阶段，要坚持程序、依规管理，严格执行《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等，认真做好质量控制、进度控制、投资控制、HSE控制和合同控制工作。—3—2组织机构与职责2.1按照股东大会、董事会、办公会、总经理/董事长、总裁班子等决策以及批准的年度投资计划为依据，组织固定资产投资项目的实施与管理，工程部是股份公司固定资产投资项目的实施主管部门，并受委托履行集团公司、资产公司有关固定资产投资项目的工程管理职能。为加强重点项目实施阶段工程建设的组织领导，总部成立重点工程建设领导小组，研究制定重点工程建设项目总体部署、管理体制、项目管理模式、总体统筹控制计划、建设资金、重大设计方案、生产准备及投料试车等重大决策。重点工程建设领导小组办公室设在工程部。2.2工程部负责中国石化固定资产投资项目实施的组织管理、检查、协调、监督。其主要管理职责：2.2.1负责中国石化工程建设管理规章制度的制定、修订并组织落实，对口联系国家有关部门。2.2.2负责固定资产投资工程建设项目，包括油气田地面建设（含海上产能及配套）、炼化、新能源、储运（长输管道、库区及配套设施）等项目的实施管理。2.2.3负责编制固定资产投资限上工程项目实施计划，并组织实施和监督管理；负责固定资产投资限上工程项目组织管理模式、开工报告的审批；负责竣工验收工作的组织管理、协调、督促和考核。2.2.4负责工程项目招标投标和分包的监督管理。2.2.5负责工程项目的设计管理，组织编制总体设计、基础—4—设计和详细设计等；参与总体设计和基础设计的审查。2.2.6负责归口管理工程项目生产准备工作。2.2.7负责限上检修改造项目的实施管理。2.2.8负责境外投资炼化项目的工程建设管理。2.2.9负责编制国家、石化行业（受国家有关部门委托）和企业工程建设标准、规范及定额的相关管理工作。2.2.10负责组织工程项目管理专项培训工作。2.2.11负责项目管理中心等派出机构的管理与考核工作。2.2.12负责工程质量监督、监察及监测管理工作。2.2.13负责石油工程造价管理中心的管理与考核工作。2.3总部有关部门在固定资产投资项目实施阶段主要管理职责：2.3.1办公厅：指导工程项目档案验收工作，组织工程项目档案专项验收，参加重点建设项目竣工验收。2.3.2发展计划部：负责组织中国石化限上投资项目（含合资项目）总体设计、基础设计的审查、批复及相关工作；负责组织限上工程项目概算调整审查、批复及竣工决算的投资审核工作；负责中国石化年度固定资产投资计划编制、下达和调整；参加重点工程项目实施阶段有关事项的协调，落实有关工作;参加重点工程项目竣工验收。2.3.3财务部（股份公司）：按照年度投资计划的资金来源，落实固定资产投资项目建设资金，并组织协调资金到位；参加重点工程项目竣工验收。—5—2.3.4科技开发部：组织、参与重大基本建设项目及技术改造项目工艺技术路线和产品技术方案的比选，负责组织中国石化自主开发工艺包的审查，并提出决策建议；参与引进技术的审核工作。2.3.5人事部：负责重点建设项目领导人员、技术骨干、操作骨干的调配；负责高层次项目管理人员的培训。2.3.6安全环保局（部）：负责建设项目安全、环保、职业卫生、消防、抗震“三同时”的监督管理工作；参加工程总体设计和基础设计审查；参加重点工程项目总体试车方案审查、投料试车条件检查和投料试车；向国家有关部门申请重点工程建设项目的安全设立审查并对评价报告进行预审查；负责向国家相关部门申请专项验收并负责整改，协调项目责任单位办理地方政府相关部门组织的专项验收；参加重点工程项目竣工验收。2.3.7外事局（部）：负责境外投资项目管理机构和人员的外事管理。2.3.8物资装备部（国际事业公司）：负责固定资产投资项目物资供应管理的体制、机制建设并监督执行；负责对固定资产投资项目所需大宗、通用、重要物资实施集团化采购；参加总体设计、基础设计审查；参加重点工程项目实施阶段有关事项的协调，落实有关工作；参加重点工程项目竣工验收。2.3.9审计局（部）：负责审计监督境内重大投资项目和境外企业（机构）项目实施情况；负责组织固定资产投资项目审计；参加重点工程项目竣工验收。—6—2.3.10监察局（党组纪检组、监察部）:负责根据相关制度及规定，组织、协调、指导固定资产投资项目效能监察工作；对相关信访举报进行调查核实，查处相关违规、违纪行为，参与重大安全事故的调查与处理。2.3.11石油工程管理部：负责物探采集施工作业、钻完井、测井、录井、井下特种作业（试油试气工程设计施工、压裂大修）的设计审查、施工管理；负责油田地面工程和海洋工程建设等业务的管理工作；负责非上市油田企业非安装设备购置、公用工程及矿区固定资产投资项目的管理工作。2.3.12炼化工程公司（工程企业管理部）:负责直属工程建设企业生产与经营等管理；参加重点工程项目实施阶段有关事项的协调，落实有关工作；负责公司工程建设项目招标的具体工作；负责直属工程建设企业的工程创优、设计创优工作；协助配合有关部门抓好重点工程建设。2.3.13油田勘探开发事业部：负责勘探开发项目实施过程的管理；负责重点勘探开发项目的招投标和工程管理；负责所管理二类项目的审批并组织实施。2.3.14炼油事业部、化工事业部：负责限下项目的审批管理并组织实施。参加重点项目总体设计协调；参加总体设计和基础设计审查；参加重点工程项目实施阶段有关事项的协调，落实有关工作；参加重点项目总体投料试车方案审查；负责投料试车物料等平衡落实工作；参加重点项目投料试车的条件检查和现场指导；组织工程项目生产考核、标定；参加重点项目竣工验收。—7—2.3.15油品销售事业部：负责油品销售企业除重点工程外其他限上固定资产投资项目的实施管理，参与重点工程建设项目经理的提名；负责批准其他限上建设项目经理人选；参加限上建设项目基础设计审查，负责组织成品油管道建设项目施工图审查；参加成品油管道建设项目关键设备设施的技术交底和采购招标工作，以及成品油管道建设项目实施管理、投油方案审查、投油条件检查及投料试车；组织工程项目生产考核、标定；参加成品油管道建设项目竣工验收。2.3.16生产经营管理部：参与中国石化石油商业储备和国家委托的战略石油储备项目实施阶段管理；负责投料开车及试生产阶段原油、天然气、成品油的平衡。负责外部铁路、交通运输、港口码头等关系协调；组织工程项目生产考核、标定；参加重点项目竣工验收；参与项目可研节能篇的审核及评估。2.3.17资本运营部（资产公司）：负责向主管部门提出资产公司年度固定资产投资计划及调整建议方案；负责筹措资金并组织协调资金到位；负责限下项目及资产公司审批项目的实施和监督管理；参加资产公司所属企业限上项目的总体设计和基础设计审查；参加重点工程项目实施阶段有关事项的协调，落实有关工作；参加重点项目总体投料试车方案审查；参加重点项目竣工验收。2.3.18信息系统管理部：负责工程建设信息系统的开发实施及维护；参与工程建设项目中有关信息工程相关内容审查、实施管理；负责信息化项目建设的管理，包括需求分析、方案编制、—8—进度计划、质量保证、资金使用、项目验收和后评估等。2.3.19法律事务部：全过程参与合资、合作和对外投资等重大合同项目谈判，负责起草或审核合同文本；负责处理项目建设重大合同纠纷诉讼案件,对系统内企业之间的法律纠纷进行调解处理。2.4建设单位在固定资产投资项目实施中的主要管理职责：2.4.1贯彻执行中国石化固定资产投资管理规章制度，履行项目法人（委托项目法人）职责；负责编制企业层面的建设项目管理制度。2.4.2负责提供建设项目工程设计的有关设计条件，参加或组织设计协调；参加限上和组织限下建设项目总体设计、基础设计审查；组织详细设计技术交底及图纸会审。2.4.3配合引进项目对外谈判、签约和进口设备、材料合同的签订等工作。2.4.4负责按照审批后的采购策略和物资采购有关管理规定，配合完成总部集中采购和组织集中采购工作，组织完成总部集中采购范围以外的物资采购供应工作。2.4.5负责年度投资、实施建议计划和调整建议计划的编报；负责年度建设项目资金计划的编报和资金落实；负责固定资产投资统计工作。2.4.6负责编报项目法人责任书、项目组织管理机构、招标方案、开工报告、项目总体统筹控制计划、总体试车方案；编制项目管理手册；负责办理建设项目工程质量监督申报。—9—2.4.7按照批复的招标方案组织招标工作。2.4.8负责按照项目法人责任书的职责组织固定资产投资项目工程建设、生产准备，负责编制总体试车方案、联动试车方案、投料试车方案和试车工作总结，组织试车、试生产、生产考核和标定工作。2.4.9负责完成决算和审计工作；负责专项验收有关工作，提出竣工验收申请报告，参加或组织竣工验收工作；负责编写工程管理总结。2.4.10负责与地方政府的协调，落实地方政府及机构各项行政许可工作。2.4.11负责建设项目的“三同时”具体工作。3管理程序3.1固定资产投资建设工程项目实施管理程序包括：建设准备、工程设计、物资采购、开工报告、工程施工、生产准备、试车工作、生产考核及竣工验收。3.2建设准备主要包括依法取得建设用地、